国金证券股份有限公司
关于杭州正强传动股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：正强股份
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：杨利国 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：王飞
现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 10 月
现场检查时间：2024 年 10 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司公开信息披露文件；
（2）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（3）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
（4）核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；核查控股股东及实际控制人的其他投资情
况、董监高的兼职情况；
（5）查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；查阅公司财产权属证明、财务会计制度等。
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备，会议资料是否保存完整
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相关业务规则履行职责
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露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门工作制度；
（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（3）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。
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用）
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计划和报告等（如适用）
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发现的重大问题等（如适用）
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执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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（如适用）
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年度内部审计工作计划（如适用）
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内部审计工作报告（如适用）
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适用）
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内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查看公司的公开信息披露文件；
（2）查阅公司有关三会文件；
（3）查阅信息披露的相关支持文件。
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的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）审阅财务明细账，抽查大额资金往来凭证。
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公司资金或者其他资源的制度
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资金或者其他资源的情形
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露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（3）查阅募集资金使用相关合同及其资金使用审批单、付款凭证；
（4）核查董事会对募集资金使用的专项报告；
（5）访谈董事会秘书、财务总监等相关管理人员，了解募集资金使用情况。
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置换预先投入、改变实施地点等情形
流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未 √
在承诺期间进行风险投资
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明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）核查公司披露的定期报告；
（2）了解公司所在行业 2024 年度情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（3）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司现金分红制度；
（2）核查公司大额资金往来；
（3）对重大合同、原始凭证进行查阅、复印。
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州正强传动股份有限公司
保荐代表人：______________ ______________
王 飞 杨利国
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