东方证券股份有限公司
关于东来涂料技术（上海）股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为东来涂料技术（上海）
股份有限公司（以下简称“东来技术”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，就东来技术拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项
进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20202118 号），公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）30,000,000 股，发行价格 15.22 元/股，募集资金总额为人
民 币 456,600,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 公 司 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字
2020第 ZA15761 号《验资报告》。上述募集资金已全部存入公司募集资金专户。
公司已对上述募集资金进行了专户存储，具体内容详见公司于 2020 年 10 月
股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
公司于 2023 年 1 月 9 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十六次会议，2023 年 1 月 30 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于部分募投项目变更的议案》。公司终止“彩云智能颜色系统建设项目”及“万吨水
性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目之子项目高性能色漆”
项目，将剩余募集资金 19,883.16 万元（其中含截至 2022 年 9 月 30 日孳息 1,085.41
万元）全部用于“万吨水性环保汽车涂料”项目。“万吨水性环保汽车涂料”投资规
模由 14,220.00 万元调整为 40,000.00 万元，资金来源为 34,608.42 万元募集资金
（其中含截至 2022 年 9 月 30 日孳息 1,610.67 万元）和公司自有或自筹资金。具
体内容详见公司于 2023 年 1 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-004）。
变更后公司募投项目及募集资金使用计划如下：
项目总投资金额 调整后募集资金投资
序号 项目名称
（元） 总额（元）
合计 465,000,000.00 411,084,169.28
鉴于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理基本情况
（一）投资目的
为提高资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，
合理利用闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，更好的实现公司资金
的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资产品品种
为控制风险，本次现金管理拟用于购买结构性存款、协定性存款、通知存款、
定期存款、大额存单等安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品。
（三）决议有效期
闲置募集资金现金管理的决议有效期为自公司董事会审议批准之日起不超
过 12 个月。
（四）投资额度
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，
公司拟使用不超过人民币 27,500 万元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额
度内，资金可循环使用。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定和要求及时披
露公司现金管理的具体情况。
（六）现金管理收益的分配
公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（七）投资决策及实施方式
在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项，包
括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等，由公司财务部负责组
织实施。
（八）审议程序
依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等
相关规定，本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项需经公司董事会、
监事会审议通过，无需提交股东大会审议。
四、对公司日常经营的影响
公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正
常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开展，
不存在变相改变募集资金用途的情况，能够有效提高资金使用效率，获得一定的
投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，
该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原
因导致本金受损的风险，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风
险控制措施适时、适量介入，不排除受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
规以及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》《东来涂料技术（上海）股
份有限公司募集资金使用管理制度》办理相关现金管理业务；
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险；
督，并向董事会审计委员会报告；
必要时可以聘请专业机构进行审计；
六、履行的相关审议程序及意见
东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资
金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币 27,500 万元的部分闲置
募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资
产品，包括但不限于结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单
等。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项，包
括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等，由公司财务部负责组
织实施。上述授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司监事会对上述
事项发表了明确的同意意见。
七、保荐机构核查意见
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司 2024 年 10
月 25 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审议通过，履
行了必要程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金使用管理制度》
的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投
资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司使用暂时闲置
募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
