证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024—151
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公
告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股。
大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 25 日召
开了第六届董事会第三十一次（临时）会议、第六届监事会第二十八次（临时）
会议，审议并通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》，本次拟回购注销限制性股票 16.05 万股，占公司目前总股本的 0.02%。
该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021 年 5 月 14 日，公司第五届董事会第五十二次（临时）会议、第
五届监事会第三十一次（临时）会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》等议案，第五届董事会第五十二次（临时）会议还
通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，
监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况 进行了
说明。
（二）2021 年 6 月 2 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实
施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对
象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（三）2021 年 6 月 2 日，公司第五届董事会第五十四次（临时）会议审议
通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授
予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
（四）2021 年 6 月 10 日，公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股
票（定增部分）完成登记。公司于 2021 年 6 月 11 日披露了《关于 2021 年限制
性股票激励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成的公告》。2021 年 6
月 16 日，公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股票（回购部分）完成登
记。公司于 2021 年 6 月 17 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划限制性
股票（回购部分）首次授予登记完成的公告》。
（五）公司于 2022 年 3 月 8 日召开第五届董事会第六十二次（临时）会议
和第五届监事会第四十次（临时）会议，于 2022 年 3 月 24 日召开 2022 年第一
次临时股东大会现场会议，审议通过了《关于回购注销公司 2021 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 4 名激励对象已获授但尚未解除限售
的 56.50 万股限制性股票进行回购注销。
（六）2022 年 5 月 20 日，公司召开第六届董事会第二次（临时）会议和第
六届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激
励计划预留授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
同意向 52 名激励对象，授予预留限制性股票 318.9 万股。监事会就上述事项发
表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
（七）2022 年 7 月 11 日，公司召开第六届董事会第四次（临时）会议和第
六届监事会第四次（临时）会议审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意符合解除限
售条件的 85 名激励对象解除限售股份 306.125 万股。律师事务所就上述事项出
具了法律意见书。
（八）2023 年 2 月 9 日，公司第六届董事会第七次（临时）会议和第六届
监事会第七次（临时）会议审议，于 2023 年 2 月 27 日召开 2023 年第一次临时
股东大会现场会议，审议通过了《关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案》，同意对 5 名激励对象已获授但尚未解除限售的 34
万股限制性股票进行回购注销。
（九）2023 年 6 月 2 日，公司第六届董事会第十一次（临时）会议和第六
届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票回购
价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注 销部分
限制性股票的议案》。
（十）2023 年 8 月 18 日，公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划公司层面业
绩考核指标的议案》，将《2021 年限制性股票激励计划（草案）》《2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》进行修订并公告。
（十一）2023 年 12 月 14 日，公司第六届董事会第十六次（临时）会议和
第 六届监事会第十五次（临时）会议审议，审议通过了《关于回购注销 2021 年
限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 6 名激励对象已获授但尚
未解除限售的 25.77 万股限制性股票进行回购注销。
（十二）2024 年 6 月 19 日，公司第六届董事会第二十七次（临时）会议和
第六届监事会第二十四次（临时）会议审议，审议通过了《关于调整 2021 年限
制性股票回购价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件未 成就暨
回购注销部分限制性股票的议案》，同意将 2021 年限制性股票首次及预留授予
部分回购价格调整为 2.28 元/股，同意对 119 名激励对象已获授但尚未解除限售
的 361.485 万股限制性股票进行回购注销，以及 6 名激励对象因个人原因离职，
已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的 36.07 万股限制性股票由
公司回购注销。
（十三）2024 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第三十一次（临时）会议、
第六届监事会第二十八次（临时）会议，审议通过《关于回购注销 2021 年限制
性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 5 名激励对象已获授但尚未解
除限售的 16.05 万股限制性股票进行回购注销。
二、回购注销的原因、数量、回购价格、资金来源及资金总额
（一）回购原因及数量
根据《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，激励对象因辞职、劳动
合同期满不再续约而离职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的激励对象中，5 名激励对象因
个人原因离职，已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的 16.05 万
股限制性股票由公司回购注销。
（二）回购价格、资金来源及资金总额
因公司 2023 年年度股东大会审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议
案》，以实施权益分派股权登记日的公司总股本为基数，按每 10 股派发现金股
利人民币 0.30 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本，且上述权益分
派方案已实施完毕。根据公司《激励计划》的规定，公司于 2024 年 6 月 19 日召
开第六届董事会第二十七次（临时）会议、第六届监事会第二十四次（临时）会
议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，限
制性股票回购价格调整为 2.28 元/股。本次回购限制性股票的回购价格为 2.28 元
/股。
公司就本次限制性股票回购注销事项支付的回购价款全部为公司自有资金，
回购资金总额为 365,940 元。
三、本次回购前注销后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 股份数量 股份数量
比例 增减 比例
（股） （股）
其中：高管锁定股 149,255,740 17.48% 149,255,740 17.48%
股权激励限售股 3,893,550 0.46% -160,500 3,733,050 0.44%
注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致；
责任公司深圳分公司的股份变动情况表为准。
四、本次回购注销对公司的影响
计划的继续实施，激励计划将继续按照法规要求执行，也不会影响公司管理团队
的勤勉尽责。
少公司此部分对应的因回购义务所确认的负债，并相应减少库存股、股本，差额
调整资本公积。
实质性影响。
五、监事会核查意见
经审核，公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》及公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》的有关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的激励对象
中 5 名激励对象因个人原因离职，已不再具备激励对象资格，同意公司根据激励
计划，将其已获授但尚未解除限售的 16.05 万股限制性股票回购注销。
六、律师出具的法律意见
律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次回购注销已取得现阶段必要的
批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划（草案）》的
相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格符合《公司法》《管理办法》《激
励计划（草案）》的相关规定；公司需就本次回购注销继续履行信息披露义务，
并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次回购注销手续，且
需依照《公司法》《公司章程》的规定办理本次回购注销涉及的减资手续。
七、备查文件
销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的法律意见；
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
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