证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-074
京东方华灿光电股份有限公司
监事会关于2024年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单（调整后）的核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
京东方华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业
务办理》《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关
规定，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）
首次授予激励对象名单（调整后）进行了核查，发表核查意见如下：
一、鉴于公司本激励计划拟首次授予激励对象中 11 名激励对象因个人原因离职，
不再属于激励对象范围，根据本激励计划的有关规定和公司 2024 年第二次临时股东大
会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象人数、名单及授予限制性股票
数量进行了调整。调整后，本激励计划激励对象总人数由 351 人调整为 340 人，本激
励计划拟授予限制性股票总数由 6,313 万股调整为 6,206 万股，首次授予的限制性股
票数量由 5,682 万股调整为 5,575 万股，预留授予的限制性股票数量不变，即 631 万
股。其中，本激励计划拟授予的第一类限制性股票数量不变，即 630 万股，无预留第一
类限制性股票；拟授予的第二类限制性股票数量 5,683 万股调整为 5,576 万股，其中首
次授予的第二类限制性股票数量由 5,052 万股调整为 4,945 万股，预留授予的第二类
限制性股票数量不变，即 631 万股，调整后的预留数量未超过本激励计划拟授予限制
性股票总量的 20%。
上述调整事项已经公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议审
议并通过。除上述调整外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2024 年第二次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。
以上调整事项符合《管理办法》等相关法律法规的要求及本激励计划的相关规定，
不存在损害公司及股东利益的情况。
二、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形：
采取市场禁入措施；
本激励计划首次授予的激励对象（调整后）具备《公司法》等法律、法规及规范性
文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激
励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划首次授予
激励对象的主体资格合法、有效。
三、本激励计划首次授予涉及的激励对象不包括公司市管干部、独立董事、监事、
控股股东以外的人员担任的外部董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或公司
实际控制人及其配偶、父母、子女。
四、公司和本次拟授予限制性股票的激励对象（调整后）均未发生不得授予限制性
股票的情形，公司首次授予限制性股票的条件已经成就。董事会确定的首次授予日，符
合《管理办法》和《激励计划》等有关授予日的相关规定。
综上，公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象（调整后）均符合相
关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司 2024 年限制性股票激励计划首
次授予的激励对象合法、有效。因此，监事会一致同意公司以 2024 年 10 月 25 日为首
次授予日，向符合授予条件的 340 名激励对象首次授予 5,575 万股限制性股票，授予
价格为 2.69 元/股。其中，向 7 名激励对象授予 630 万股第一类限制性股票，向 333 名
激励对象首次授予 4,945 万股第二类限制性股票。
特此公告。
京东方华灿光电股份有限公司监事会
二零二四年十月二十五日
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