浙江亨通控股股份有限公司
关于董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动的管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对浙江亨通控股股份有限公司（以下简称：
“公司”或“本公
司”）董事、监事和高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动的管理，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律
法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。
第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本
公司股份；从事融资融券交易的,还包括记载在其信用证券账户内的本公司股份。
拥有多个证券账户的，应当合并计算，各账户可减持数量按各账户内有关股份数
量的比例分配确定。
董事、监事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交
易。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内
幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股份买卖禁止及限制性行为
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不得
减持：
（一）董事、监事和高级管理人员离职后 6 个月内；
（二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，
在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处
刑罚未满 6 个月的；
（五）董事、监事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被上海
证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
（六）董事、监事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政
处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴
纳罚没款的除外；
（七）公司可能触及上海证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形
的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生
前：
示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（八）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第六条 董事、监事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过
其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等
导致股份变动的除外。
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就
任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的25%；
（二）离职后6个月内，不得减持其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所业务规则、公司章程以
及其他规范性文件对董监高股份减持的其他规定。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日
所持本公司发行的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。
因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级
管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，
新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份
计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当
年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》有关规定，违
反该规定将所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，
或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会收回其
所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起 6 个月内又买入的。
董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。董事会
未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
第三章 信息申报与披露
第十条 董事会秘书负责管理董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公
司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申
报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况，发现违
法违规的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公
司通过上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账
户所有人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时
间等）：
（一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（六）上海证券交易所要求的其他时间。
第十二条 董事、监事、高级管理人员应当主动并如实向公司申报所开设的
股票账户和持有本公司的股票及其变动情况。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员计划买卖本公司股份及其衍生品
种的，应当在买卖前填写《买卖本公司证券问询函》，并提交董事会秘书进行审
核。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应核查本公司信息披露及重
大事项等进展情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问
询的确认函》，并立即报上海证券交易所备案，并按有关规定予以披露。董事、
监事、高级管理人员在收到董事会秘书的确认书之前，不得擅自进行有关本公司
股份的交易行为。董事会秘书买卖本公司股份的，应参照上述要求由董事长进行
确认。
董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行
为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺的，董
事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人员。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞
价交易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上
海证券交易所报告并披露减持计划。减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持
股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因，以及不存在《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份》第五条至第九条规定情形的说明等。每次披露的减持时间区间不得
超过3个月。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董事、
监事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事
项是否有关。
减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在2个交易日内向上
海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者
减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向上海证券
交易所报告，并予公告。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所
集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应当在
收到相关执行通知后2个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来
源、方式、时间区间等。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在所持本公司股份及其衍生
品种发生变动的2个交易日内，向公司董事会办公室书面报告，并由公司董事会
在上海证券交易所网站上进行披露，披露内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十六条 董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织应在买卖本公司股份的2个交易日内，及时向
董事会秘书报告。
第十七条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向上海证券交易
所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上海证券交易所及时公布相关人员
持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第四章 责任与处罚
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员违规买卖本公司股份的，由此所
得收益归公司所有，董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司保留追究相
关责任人法律责任的权利。
第五章 附则
第十九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件、证券交易所规则有冲突
时，按有关法律、法规、规范性文件、证券交易所规则执行。
第二十条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第二十一条 本办法自公司董事会审议通过之日起施行。
浙江亨通控股股份有限公司董事会
附件1：
浙江亨通控股股份有限公司
买卖本公司证券问询函
编号：
公司董事会：
根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确
认。
本人身份 董事/监事/高级管理人员：
证券类型 股票/权证/可转债/其他（请注明）：
拟交易方向 买入/卖出：
拟交易数量（或交易金额）
拟交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止
再次确认，本人已知悉《证券法》
《公司法》
《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》及《上海证券交易
所股票上市规则》等法律法规、规范性文件有关买卖本公司证券的规定，且并未
掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息或重大信息。
签名：
年 月 日
附件2：
浙江亨通控股股份有限公司
有关买卖本公司证券问询的确认函
编号：
董事/监事/高级管理人员：
您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉。
□ 同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交易。本确认
函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券等其他或相关情形，董事会将另
行书面通知您，请以书面通知为准。
□ 请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或
承诺：
本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。
浙江亨通控股股份有限公司董事会
年 月 日
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