证券代码：301360 证券简称：荣旗科技 公告编号：2024-042
荣旗工业科技（苏州）股份有限公司
关于公司部分首次公开发行前已发行股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限售股份为部分首次公开发行前已发行股份；
司总股本的比例为5.85%，限售期为自公司首次公开发行上市之日起18个月（含延
长锁定期6个月）；
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕419号）同意注册，并经深圳证券
交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）13,340,000股，于2023年4月
股，其中有限售条件流通股为41,377,157股，占发行后总股本的比例为77.57%，无
限售条件流通股为11,962,843股，占发行后总股本的比例为22.43%。
构 发 生 变 化 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 20 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通
的提示性公告》（公告编号：2023-036）。
股份上市流通，股份数量为12,044,646股，占公司总股本的比例为22.58%。该批次
限售股解除限售后，公司股本结构发生变化。具体内容详见公司于2024年4月22日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司部分首次公开发行前已
发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-
截至本公告披露日，公司总股本为53,340,000股，其中无限售条件流通股为
总股本的53.73%。
本次上市流通的限售股属于部分首次公开发行前已发行股份，股份数量为
开发行并上市之日起18个月（含延长锁定期6个月）。该部分限售股将于2024年10月
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转
增等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体情况如
下：
“公司董事、高级管理人员柳洪哲、王桂杰承诺：
（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行
的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的公司股
票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者
委托他人管理本人持有的首发前股份，也不由公司回购本人持有的首发前股份；
（3）本人在担任公司董事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不超过
本人所持有公司股份总数的25%；本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的
任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的
之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让本人直接或间接持有
的公司股份，在公司股票上市之日起第7个月至12个月之间申报离职的，自申报离职
之日起12个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；
（4）本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，同时根据孰
高孰长原则确定持股锁定比例和期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，
本公司本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限；
（5）对于所持首发前股份，本人将严格遵守上述承诺，在锁定期内，不出售所
持首发前股份。如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所取得的收益，上
缴公司所有。”
因公司上市后6个月期末收盘价低于发行价，股东柳洪哲先生、王桂杰女士所持
股份锁定期限已按照其承诺自动延长6个月，至2024年10月25日。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，
无后续追加承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上
述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份总数 占总股本的 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东名称
（股） 比例 数量（股） 流通股数（股）
合计 3,120,000 5.85% 3,120,000 780,000
注：
根据相关法律法规和前述做出的承诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员的期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；故上述股东本次实际可上市流通股
份数量按其所持限售条件股份总股数的25%计算得出；
关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份性质 比例 减数量（股） 比例
数量（股） （+,-） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件股份 28,660,000 53.73 -3,120,000 25,540,000 47.88
二、无限售条件股份 24,680,000 46.27 +3,120,000 27,800,000 52.12
三、总股本 53,340,000 100.00 - 53,340,000 100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流
通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》等有关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履
行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息
披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对本次公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项
无异议。
七、备查文件
开发行前已发行股份上市流通的核查意见；
特此公告。
荣旗工业科技（苏州）股份有限公司董事会
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