证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2024-065
宁德时代新能源科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票
期权首次及预留授予第三个行权期行权条件成就的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将
发布提示性公告，敬请投资者注意。
宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月18日分
别召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过
《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第三
个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票
激励计划之股票期权计划（以下简称“2021年激励计划”）第三个行权期行权条件
已成就，同意按照《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《2021年激励计划（草案）》”）的相关规定办理行权事宜。现将有关事项说
明如下：
一、2021年激励计划实施情况概要
（一）2021年激励计划简介及授予情况
次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2021年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2021年11月19日，
公司召开的第二届董事会第四十次会议审议通过《关于公司向2021年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》《关于公
司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与限制
性股票的议案》。公司2021年激励计划之股票期权计划的简介及授予情况如下：
核心骨干员工（含外籍员工）。
如下：
（1）首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占首次授予 占授予时
姓名 职务 国籍 期权数量 股票期权总 股本总额
（万份） 数的比例 的比例
GE
中层管理人员 新加坡 0.136 0.072% 0.00006%
XIAOMING
JIANG BO 中层管理人员 法国 1.244 0.655% 0.00053%
QIAN
中层管理人员 新加坡 1.378 0.726% 0.00059%
WUQUAN
YU TAO 中层管理人员 澳大利亚 0.407 0.214% 0.00017%
杜松岩 中层管理人员 德国 0.271 0.143% 0.00012%
方树康 中层管理人员 中国香港 1.739 0.916% 0.00075%
周耀强 中层管理人员 中国香港 1.920 1.011% 0.00082%
其他中层管理人员（共 272 人） 182.730 96.262% 0.07840%
合计（279 人） 189.825 100.000% 0.08144%
（2）预留授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占预留授予 占授予时
姓名 职务 国籍 期权数量 股票期权总 股本总额
（万份） 数的比例 的比例
合计（71 人） 51.3800 100.00% 0.02204%
理股票期权授予登记过程中，首次授予部分2名激励对象因离职失去激励资格，
公司取消向上述2名激励对象授予的股票期权共计1.9460万份。因此，公司2021年
激励计划实际向277名首次授予部分激励对象授予187.8790万份股票期权、向71
名预留授予部分激励对象授予51.38万份股票期权，合计授予239.2590万份股票期
权。
在 2021 年激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授权之日起满 12
个月后，且在激励对象满足相应行权条件后按约定比例分次行权，行权日必须为
部分中层管理人员首次授予部分及预留授予部分的股票期权自授权之日起
行权安排 行权时间 行权比例
自相应部分股票期权授权之日起12个
首次授予部分及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第一个行权期 期权授权之日起24个月内的最后一个
交易日当日止
自相应部分股票期权授权之日起24个
首次授予部分及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第二个行权期 期权授权之日起36个月内的最后一个
交易日当日止
自相应部分股票期权授权之日起36个
首次授予部分及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第三个行权期 期权授权之日起48个月内的最后一个
交易日当日止
部分中层管理人员（含前述授予后分三期行权的部分中层管理人员）首次授
予部分及预留授予部分的股票期权自授权之日起 12 个月后分四期行权，具体行
权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自相应部分股票期权授权之日起12个
首次授予及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第一个行权期 期权授权之日起24个月内的最后一个
交易日当日止
自相应部分股票期权授权之日起24个
首次授予及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第二个行权期 期权授权之日起36个月内的最后一个
交易日当日止
自相应部分股票期权授权之日起36个
首次授予及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第三个行权期 期权授权之日起48个月内的最后一个
交易日当日止
自相应部分股票期权授权之日起48个
首次授予及预留授予部分 月后的首个交易日起至相应部分股票
第四个行权期 期权授权之日起60个月内的最后一个
交易日当日止
在上述约定期间内未行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权
的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，由公司注销。
（1）公司层面的业绩考核要求
作为激励对象当年度的行权条件之一。
部分中层管理人员首次授予部分及预留授予部分的股票期权（分三期行权）
的行权业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予部分及预留授予部分
第一个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第二个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第三个行权期
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
部分中层管理人员（分四期行权，含前述授予后分三期行权的部分中层管理
人员）首次授予部分及预留授予部分的股票期权的行权业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予部分及预留授予部分
第一个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第二个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第三个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第四个行权期
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的
股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
个人层面行权比例（N）按下表考核结果确定：
个人上一年度考核结果 A/B+/B C/D
个人行权比例（N） 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际行权的股票期权数量
=个人当年计划行权的数量×个人行权比例（N）。
激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，
由公司注销，不可递延至以后年度。
励计划实施考核管理办法》执行。
其他行权条件详见本公告 “二、2021年激励计划第三个行权期行权条件成就
的说明”。
（二）已履行的相关审批程序
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》，公司独立
董事对相关议案发表了同意的独立意见。
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单>的议案》。
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。在公示的期限
内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021 年 11 月 8 日，
公司公告了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对首次授予部分激励对
象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关
于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》。公司独立董事就 2021 年第二次临时股东大会的相
关议案向公司全体股东征集了投票权。
监事会第三十次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》
《关于公司向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期
权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表同意的独立意见。
监事会第十次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价
格的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及
预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性
股票激励计划之股票期权首次及预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权的议案》，公司独立董事对
相关议案发表了同意的独立意见。
会第十四次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授
予价格及数量的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，公司独立董事对相关议
案发表了同意的独立意见。
监事会第十九次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票首次及预留授予第二个归属期归属条件成就的议案》《关于2021年股
票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条
件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注
销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同
意的独立意见。
监事会第二十一次会议，审议通过《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励
计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
监事会第二十四次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授
予价格的议案》。
监事会第二十六次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划
之限制性股票首次及预留授予第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2021年
股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第三个行权期行权
条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于
注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。
（三）股票期权数量及行权价格的历次变动情况
（1）首次授予部分
鉴于公司 2021 年激励计划授予登记完成后至本公告披露日，公司 2021 年激
励计划首次授予部分共有 30 名激励对象离职，其初始授予的股票期权数量为
予的股票期权数量为 15,240 份。因此，2021 年激励计划首次授予部分存续的激
励对象由 277 名调整为 245 名，其初始授予的股权期权数量为 1,640,880 份，目
前持有的尚未解除行权条件的股票期权数量为 1,575,875 份（系公司 2022 年度权
益分派方案实施后调整的数量）。
（2）预留授予部分
鉴于公司 2021 年激励计划授予登记完成后至本公告披露日，公司 2021 年激
励计划预留授予部分共有 3 名激励对象离职，其初始授予的股票期权数量为
的股票期权数量为 467,713 份（系公司 2022 年度权益分派方案实施后调整的数
量）
监事会第十次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格
的议案》，鉴于公司于 2022 年 9 月 21 日披露了《2022 年半年度权益分派实施
公告》，以公司当时总股本 2,440,471,007 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金 6.5280 元（含税）。根据公司《2021 年激励计划（草案）》的相关规定，应
对 2021 年激励计划股票期权行权价格进行相应调整。因此，2021 年激励计划股
票期权行权价格由 612.08 元/份调整为 611.43 元/份。
事会第十四次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授
予价格及数量的议案》，鉴于公司于 2023 年 4 月 18 日披露了《2022 年年度权
益分派实施公告》，以公司当时总股本 2,442,384,964 股为基数，向全体股东每
股。根据公司《2021 年激励计划（草案）》的相关规定，应对 2021 年激励计划
股票期权行权价格进行相应调整。因此，2021 年激励计划股票期权行权价格由
事会第二十四次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价
格的议案》，鉴于公司于2024年4月23日披露了《2023年年度权益分派实施公告》，
以公司当时总股本剔除已回购股份11,609,630 股后的4,387,431,606 股为基数，
向全体股东每10股派发现金50.28元（含税）。根据公司《2021年激励计划（草案）》
的相关规定，应对2021年激励计划股票期权行权价格进行相应调整。因此，2021
年激励计划股票期权行权价格由338.28元/份调整为333.25元/份。
二、2021年激励计划第三个行权期行权条件成就的说明
（一）董事会就股票期权行权条件是否成就的审议情况
于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第三个行
权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司 2021 年激励计划股票期权首次及预
留授予第三个行权期行权条件已成就，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的
授权，同意公司按照 2021 年激励计划的相关规定办理第三个行权期行权相关事
宜。
（二）股票期权首次及预留授予第三个行权期说明
根据2021年激励计划的相关规定，首次授予及预留授予部分第三个行权期为
“自相应部分股票期权授权之日起36个月后的首个交易日起至相应部分股票期权
授权之日起48个月内的最后一个交易日当日止”。2021年激励计划首次及预留授
权日为2021年11月19日，因此2021年激励计划首次及预留授予部分将于2024年11
月19日进入第三个行权期。
（三）满足行权条件的情况说明
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合行权条
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
件。
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
为不适当人选；
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 权条件。
管理人员的情形；
（三）公司层面业绩考核要求
根据致同会计师事务所（特殊普通
根据公司《2021 年激励计划（草案）》 《2021 年股票
合伙）审计，公司 2021-2023 年三
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
年的累计营业收入为 8,598.67 亿
规定，2021 年激励计划之股票期权第三个行权期对
元，符合公司层面业绩考核目标，
应的公司业绩考核目标为 2021-2023 年三年的累计
公司层面行权比例为 100%。
营业收入值不低于 4,100 亿元。
（四）个人层面绩效考核要求
（一）首次授予部分：
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考
核的相关规定组织实施，个人层面行权比例（N）按
（ 含 B ）， 本 次 个 人 行 权 比 例 为
下表考核结果确定：
个人上一年度考核结果 A/B+/B C/D
个人行权比例（N） 100% 0% （二）预留授予部分
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年
（ 含 B ）， 本 次 个 人 行 权 比 例 为
实际行权的股票期权数量=个人当年计划行权的数
量×个人行权比例（N）。
（四）部分未达到行权条件的股票期权的处理方法
公司对于部分未达到行权条件的股票期权将注销处理，详见公司同日在巨潮
资讯网披露的《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：
三、本次股票期权行权的具体情况
（一）首次及预留授权日：2021年11月19日
（二）首次及预留授予行权价格（调整后）：333.25元/份
（三）本次可行权的批次：首次及预留授予第三个行权期
（四）行权数量：1,272,832份，其中首次授予982,189份；预留授予290,643
份
（五）行权人数：313人，其中首次授予245人；预留授予68人
（六）股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
（七）首次及预留授予第三个行权期激励对象名单及行权情况：
单位：份
本次行权前持 本次可行权数
本次可行
有的尚未解除 量占已获授的
类别 职务 国籍 权的股票
行权条件的股 股票期权总量
期权数量
票期权数量 的比例
GE
中层管理人员 新加坡 1,224 1,224 50%
XIAOMING
JIANG BO 中层管理人员 法国 12,073 6,817 30%
QIAN
中层管理人员 新加坡 13,643 6,200 25%
WUQUAN
杜松岩 中层管理人员 德国 2,439 2,439 50%
方树康 中层管理人员 中国香港 16,892 9,450 30%
周耀强 中层管理人员 中国香港 18,521 11,079 32%
其他中层管理人员（共 239 人） 944,980 33%
合计（245 人） 1,575,875 982,189 33%
注：
①公司于 2023 年 4 月 26 日实施了 2022 年度权益分派事项，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8
股，上表中股票期权数量系公司 2022 年度权益分派方案实施后调整的数量；
②上表中 245 名激励对象，本次行权前持有的尚未解除行权条件的股票期权数量为 1,575,875 份，其中
第三个行权期若完全满足行权条件后可行权的股票期权数量为 982,189 份，本次行权比例为 100%，本次可
行权的股票期权数量为 982,189 份；
③本次实际可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
单位：份
本次行权前持有
本次可行权数量占已
的尚未解除行权 本次可行权的股
激励对象 获授的股票期权总量
条件的股票期权 票期权数量
的比例
数量
中层管理人员（68 人） 467,713 290,643 33%
注：
①公司于 2023 年 4 月 26 日实施了 2022 年度权益分派事项，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8
股，上表中股票期权数量系公司 2022 年度权益分派方案实施后调整的数量；
②上表中 68 名激励对象，本次行权前持有的尚未解除行权条件的股票期权数量为 467,713 份，其中第
三个行权期若完全满足行权条件后可行权的股票期权数量为 290,643 份，本次行权比例为 100%，本次可行
权的股票期权数量为 290,643 份；
③本次实际可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
（八）本次激励计划股票期权采用自主行权方式，可行权期限为自中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司自主行权手续办理完毕之日起至2025年11月
（九）可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
在2021年激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生变化，则本期股
票期权可行权日根据最新规定相应调整。
（十）不符合条件的股票期权处理方式：不符合条件的股票期权，不得行权
或递延至下期行权，公司将按照2021年激励计划规定注销相应的股票期权。在行
权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权终止行权，公司将予以注销。
四、公司参与股权激励的董事、高级管理人员在公告前6个月内买卖公司股
票情况的说明
公司2021年激励计划激励对象无董事、高级管理人员。
五、本次行权募集资金的使用计划
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
六、本次行权后新增股份对上市公司的影响
（一）对公司相关财务状况和经营成果的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，本次行权期结束后，公司股份分
布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用已根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司 2021 激励计
划，假设本次实际可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加 1,272,832 股，
对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计
的数据为准。
（二）选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响及变化的说
明
公司在授权日采用 Black-Scholes 模型确定股票期权在授权日的公允价值，
根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，
即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。在等待期内，公司已经根据
股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。在行权日，如果达到行权条件，可以行权，结转行权日前每个资产负债表日
确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票未被行权而失效或作废，
则由公司进行注销，并减少所有者权益，在可行权日之后不再对已确认的相关成
本或费用和所有者权益总额进行调整。行权模式的选择不会对上述会计处理造成
影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实
质性影响。
七、董事会薪酬与考核委员会、监事会和中介机构意见
（一）董事会薪酬与考核委员会
经审核，董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》
和公司《2021年激励计划（草案）》
《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的相关规定，2021年激励计划之股票期权首次及预留授予第三个
行权期行权条件已经成就。本次可行权的激励对象符合行权的资格条件，其作为
本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。因此，同意公司为满足条件的激励
对象办理股票期权首次及预留授予第三个行权期股票期权的行权手续，并同意将
该议案提交公司董事会审议。
（二）监事会意见及对激励对象名单的核实情况
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年
激励计划（草案）》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的相关规定，公司 2021 年激励计划之股票期权首次及预留授予第三个行权期行
权条件已经成就。同时，监事会对本期行权的激励对象名单进行了核实，认为本
次可行权的激励对象行权资格合法、有效。因此，监事会同意按照 2021 年激励
计划规定为符合条件的激励对象办理首次及预留授予第三个行权期股票期权的
行权手续。
（三）上海市通力律师事务所出具的法律意见书结论性意见
上海市通力律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次行
权事项己经取得现阶段必要的授权和批准；公司 2021 年激励计划将于 2024 年
权激励管理办法》及《2021 年激励计划（草案）》的相关规定。
（四）独立财务顾问的专业意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报
告出具日，公司及可行权的激励对象均符合公司《2021 年激励计划（草案）》规
定的行权所必须满足的条件，本次行权已取得必要的批准和授权，符合相关法律、
法规和规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司股
票期权的行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法》等相关规定在规定期限内
进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。
八、备查文件
（一）公司第三届董事会第三十一次会议决议
（二）公司第三届监事会第二十六次会议决议
（三）上海市通力律师事务所出具的《关于宁德时代新能源科技股份有限公
司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划第三个归属期/行权期条件成就、注销
部分已获授但尚未行权的股票期权及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
法律意见书》
（四）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的《关于宁德时代
新能源科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授
予第三个归属期归属条件成就及第三个行权期行权条件成就之独立财务顾问报
告》
特此公告。
宁德时代新能源科技股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
