证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-056
惠州市华阳集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华阳集团”）于 2024
年 10 月 18 日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于注销 2021 年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关情况公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
公司<2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》；同日，公司第三届监事会第十
三次会议审议相关议案并对公司 2021 年股票期权激励计划(草案)（以下简称
“2021 年激励计划”）的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计
划发表了同意的独立意见。
示，公示时间为自2021年9月11日起至2021年9月20日止，在公示期间，公司监事
会和人力资源部指定联系方式未收到异议或不良反馈。监事会结合公示情况对拟
授予激励对象相关信息进行了核查，具体内容详见公司于2021年9月23日在巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《监事会关于公司2021年股票期权
激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
于公司<2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2021 年 9 月 29 日，公司
披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》。
十四次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》
及《关于向激励对象授予 2021 年股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。
十八次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票
回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表
了核查意见。
次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
及《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司
独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。
次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购
价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核
查意见。
次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
及《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司
独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。
十四次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》。公
司监事会发表了核查意见。
第十六次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》及《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。
公司监事会发表了核查意见。
二、本次股票期权注销的原因及数量
职不具备激励对象资格，根据公司 2021 年激励计划相关规定，上述人员已获授
但尚未行权的股票期权合计 93,700 份将予以注销。
根据公司 2021 年激励计划相关规定，激励对象当年实际可行权的授予股票
期权数量与其所属总部/下属公司当年的绩效相关，根据总部/下属公司当年绩效
确定总部/下属公司可行权系数（M）。激励对象当年不能行权的股票期权，由公
司注销。因两家下属公司未达成 2021 年激励计划第三个行权期绩效考核指标，
不得行权，任职于上述两家下属公司的 25 名激励对象第三个行权期已获授但尚
未行权的股票期权合计 66,880 份将予以注销。
根据公司 2021 年激励计划相关规定，股票期权各行权期结束后，激励对象
未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。公司 2021 年激励计划
第二个行权期实际可行权期限为 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日。截至
行权有效期届满，共有 273 名激励对象持有的 762,840 份股票期权到期未行权，
公司拟对以上已到期未行权的股票期权进行注销。
综上，本次将注销 923,420 份股票期权，注销完成后，2021 年激励计划股
票期权数量由 2,151,590 份调整为 1,228,170 份。根据公司 2021 年第二次临时
股东大会的授权，本次注销无需提交股东大会审议。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次拟注销部分股票期权进行会
计处理。公司本次注销 2021 年激励计划部分股票期权，不会对公司的财务状况
和经营成果产生重大影响，也不会影响 2021 年激励计划的继续实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司 2021 年激励计划 13 名激励对象离职、1 名激励
对象退休离职不再具备激励对象资格；25 名激励对象所在的下属公司绩效考核
未达到 2021 年激励计划第三个行权期行权条件，不得行权；第二个行权有效期
届满共有 273 名激励对象持有的股票期权到期未行权，终止行权；公司拟注销上
述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 923,420 份，符合《上市公司股权激励
管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司激励计划的相关规定，履行了
必要的审议程序，同意公司对 2021 年激励计划部分股票期权合计 923,420 份进
行注销。
五、律师事务所法律意见
北京市通商（深圳）律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，本次注销
和行权事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合 2021 年激励计划及《上市
公司股权激励管理办法》的相关规定；公司本次注销部分股票期权的情况，符合
励计划的第三个等待期已于 2024 年 10 月 17 日届满，2021 年激励计划规定的第
三个行权期行权条件已经成就，行权的数量和价格符合 2021 年激励计划和《上
市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司尚需就本次注销和行权事项办理相
关手续及履行信息披露义务。
六 、备查文件
特此公告。
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇二四年十月十九日
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