石药创新制药股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及
提交法律文件的有效性的说明
石药创新制药股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份
及支付现金方式购买石药集团维生药业（石家庄）有限公司、石药（上海）有限
公司、石药集团恩必普药业有限公司合计持有的石药集团百克（山东）生物制药
股份有限公司 100%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资
产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 9
号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《创业板上市公司持续监
管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司重大资产重组审核规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《石
药创新制药股份有限公司章程》的规定，公司董事会对于本次交易履行法定程序
的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，并说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
（一）公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商以及签署相关协议期间，采
取了必要且充分的保密措施，严格限定了相关敏感信息的知悉范围。
（二）公司在筹划本次交易事项过程中，与相关方分别签署了《保密协议》，
并组织中介机构根据本次交易进度安排开展尽职调查工作。
（三）公司因筹划发行股份及支付现金购买资产事项，根据相关法律、法规、
规范性文件的规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2024 年 1 月 11 日开
市起停牌。
（四）公司股票自 2024 年 1 月 11 日停牌。本次交易停牌前，剔除大盘因素
和同行业板块因素后，本公司股价在停牌前 20 个交易日内累计涨幅均不超过
等现行法规的要求，不构成异常波动情况。
（五）2024 年 1 月 10 日，公司与交易对方签署了相关协议，就本次交易的
交易方案、标的资产、定价原则等事项进行了约定。
（六）公司的独立董事在董事会前召开独立董事专门会议审议了本次交易相
关文件，对本次交易事项进行事前认可，同意提交董事会审议。
（七）2024 年 1 月 23 日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议并通过
了本次交易预案及相关议案，独立董事对本次交易事项发表了同意的独立意见。
（八）2024 年 1 月 23 日，公司召开第六届监事会第八次会议，审议并通过
了本次交易预案及相关议案。
（九）2024 年 2 月 5 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议并通
过了《关于调整本次发行股份及支付现金购买资产的定价基准日及发行价格的议
案》及相关议案。
（十）2024 年 2 月 5 日，公司召开第六届监事会第九次会议，审议并通过
了《关于调整本次发行股份及支付现金购买资产的定价基准日及发行价格的议案》
及相关议案。
（十一）2024 年 7 月 24 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议并
通过了《关于调整本次发行股份及支付现金购买资产的定价基准日的议案》、
《关
于<石药创新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案（二次修订稿）>及其摘要的议案》及相关议案。
（十二）2024 年 7 月 24 日，公司召开第六届监事会第十二次会议，审议并
通过了《关于调整本次发行股份及支付现金购买资产的定价基准日的议案》、
《关
于<石药创新制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案（二次修订稿）>及其摘要的议案》及相关议案。
（十三）2024 年 10 月 14 日，公司召开第六届董事会第十九次会议，审议
并通过了本次交易及相关议案。
（十四）2024 年 10 月 14 日，公司召开第六届监事会第十九次会议，审议
并通过了本次交易及相关议案。
（十五）2024 年 10 月 14 日，公司与交易对方签署了正式协议，就本次交
易的交易方案、标的资产、交易对价的支付安排、定价等事项进行了约定。
（十六）公司按照有关规定，进行了内幕信息知情人的登记，并将有关材料
向深圳证券交易所进行了上报。
本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需公司召开股东
大会审议批准，经深圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会履行注
册发行程序。
二、关于提交法律文件有效性的说明
公司就本次交易提交的法律文件合法、有效。公司就本次交易所提交的法律
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对提交法律文件的真实性、
准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。
综上所述，公司董事会认为，公司就本次交易相关事项履行了现阶段必需的
法定程序，该等法定程序完备、合规，符合相关法律、法规和规范性文件及公司
章程的规定，公司本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法、有效。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《石药创新制药股份有限公司董事会关于本次交易履行法定程
序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之盖章页）
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