证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2024-077
转债代码：110801 转债简称：继峰定 01
宁波继峰汽车零部件股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 100,000,000 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 21 日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 8 日出具的《关于同意宁波继
峰汽车零部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可﹝2023﹞
次发行”），发行价格为人民币 11.83 元/股，新增股份的股份登记托管相关事宜于
行后，公司增加 100,000,000 股有限售条件流通股，总股本由 1,166,076,241 股变为
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，限售期为自发行结
束之日起六个月（上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交
易日），共涉及限售股股东 9 名，对应股票数量为 100,000,000 股，占目前公司总
股本的 7.90%，该部分限售股将于 2024 年 10 月 21 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、送股、公积金转增股份、股份
回购等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，发行对象认购的公
司本次发行的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。
本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送股或资本公积转
增股本等事项增持的股份，亦应遵守上述限售安排。上述限售期届满后，该等股
份的转让和交易将根据届时有效的《证券法》等法律、行政法规、中国证监会规
章及规范性文件、上海证券交易所相关规则及规定及《公司章程》的相关规定执
行。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承
诺，不存在违反相关承诺的情况。
四、中介机构核查意见
中国国际金融股份有限公司作为公司本次向特定对象发行股份的保荐机构，
对本次限售股上市流通的有关事项进行了核查并发表核查意见如下：
继峰股份本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求以
及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格
履行了其在向特定对象发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份上市
流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 100,000,000 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 10 月 21 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股占 剩余限售
序 本次上市流通数
股东名称 股数量 公司总股本比 股数量
号 量（股）
（股） 例 （股）
兴 证 全球 基金 管
理有限公司
限公司
安 徽 和壮 高新 技
企业（有限合伙）
安 徽 高新 投新 材
企业（有限合伙）
天 安 人寿 保险 股
产品
诺 德 基金 管理 有
限公司
华 夏 基金 管理 有
限公司
铜 陵 和生 产业 发
（有限合伙）
富 国 基金 管理 有
限公司
合计 100,000,000 7.90% 100,000,000 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 / 100,000,000
六、股本变动结构表
单位：股
股份类型 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 100,000,000 -100,000,000 0
无限售条件的流通股 1,166,076,241 +100,000,000 1,266,076,241
股份合计 1,266,076,241 0 1,266,076,241
特此公告。
宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会
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