上海交运集团股份有限公司
二 O 二四年十月二十八日
上海交运集团股份有限公司
为了维护广大股东的合法权益，确保股东大会能够依法行使职权，
根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公
司股东大会规则》、
《公司章程》以及《公司股东大会规则》的有关规
定，特制定本次股东大会会议须知如下，务请出席股东大会的全体人
员遵照执行。
一、大会设秘书处，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大
会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和上海证监局《关
于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》，本次股东大会不向
股东发放礼品。
四、股东出席大会，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、大会召开期间，股东事先准备发言的，应当向大会秘书处登
记，并填写“股东大会发言登记表”。
六、大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。股权登记
日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系
统行使表决权。
七、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他
方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
八、为了保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东
（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、
公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及董事会邀请的人员
以外，公司有权依法拒绝其他人进入会场。
上海交运集团股份有限公司
股东大会秘书处
二 O 二四年十月二十八日
上海交运集团股份有限公司
一、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
二、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 10 月 28 日下午 14 点 00 分
召开地点：上海市静安区恒丰路 288 号 11 楼 1118 会议室
三、 网络投票的系统、起止日期和投票时间
股权登记日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统行使表决权。通过交易系统投票平台的投票时间为 2024
年 10 月 28 日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 10 月 28 日的 9:15-15:00。
四、会议主持人：公司董事长陈晓龙先生
五、议程
㈠主持人宣布会议开始
㈡报告现场会议出席情况
㈢宣布会议须知
㈣审议下列议案
司2024年度财务审计机构的议案》
司2024年度内控审计机构的议案》
㈤与会股东审议本次股东大会文件并对大会议案发言
㈥宣读本次股东大会投票表决办法，参加现场会议的股东对提交
本次股东大会的各项议案逐项表决投票
㈦宣布本次股东大会投票统计结果
㈧宣读本次股东大会决议
㈨律师宣读《上海金茂凯德律师事务所关于上海交运集团股份有
限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书》
㈩宣布本次股东大会结束
文 件 之 一
关于聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2024 年度财务审计机构的议案
各位股东、股东代表：
鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计
师事务所”）被暂停从事证券服务业务 6 个月，基于审慎性原则，为
充分保障公司年报审计工作安排，适应公司业务发展及规范化需要，
推荐立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事
务所”
）担任公司 2024 年度财务审计机构。聘期定为一年。公司已与
大华会计师事务所以及立信会计师事务所就变更会计师事务所事宜
进行了充分沟通，双方对此无异议。
立信会计师事务所具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备
上市公司审计工作的经验和职业胜任能力，能够遵循独立、客观、公
正的执业原则完成审计任务。立信会计师事务所的审计服务收费是按
照公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及
实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素
确定。2024 年度财务审计费用为人民币 102 万元（含税）
。
此议案已经公司 2024 年 10 月 10 日召开的第九届董事会第三次
会议、第九届监事会第三次会议审议通过，现提请各位股东审议。
附件：拟聘任会计师事务所的基本情况
二 0 二四年十月二十八日
附件：
拟聘任会计师事务所的基本情况
一、机构信息
机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，
师事务所
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人：朱建弟先生
立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券
服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审
计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末合伙人数量：278 名
截至 2023 年末注册会计师人数：2533 名
截至 2023 年末从业人员总数：10,730 名
名
主要行业：制造业(496)、信息传输、软件和信息技术服务业(68)、
科学研究和技术服务业(19)、采矿业(15)等。审计收费 8.32 亿元，
本公司同行业上市公司审计客户 2 家。
截至 2023 年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金 1.66 亿
元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，职业风险基金计提
或职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导
致的民事赔偿责任。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
人 事件 金额
尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险足
金亚科技、周旭辉、
投资者 2014 年报 多万，在诉 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
立信
讼过程中 已履行
一审判决立信对保千里在 2016 年 12
月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间
保千里、东北证券、 因证券虚假陈述行为对投资者所负
投资者 2015 年报、 80 万元
银信评估、立信等 债务的 15%承担补充赔偿责任，立
信投保的职业保险 12.5 亿元足以覆
盖赔偿金额
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处
罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次；
措施 29 次、自律监管措施 1 次。
二、项目信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 谢骞 1994 年 1998 年 2011 年 2024 年
签字注册会计师 陈晓栋 2019 年 2018 年 2024 年 2024 年
质量控制复核人 李正宇 2009 年 2002 年 2002 年 2024 年
项目合伙人近三年从业情况：
姓名：谢骞
时间 上市公司名称 职务
时间 上市公司名称 职务
签字注册会计师近三年从业情况：
姓名： 陈晓栋
时间 上市公司名称 职务
质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：李正宇
时间 上市公司名称 职务
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等
的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织
的自律监管措施、纪律处分。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合
考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。
年报审计收费金额（万元） 102 102 0.00%
内控审计收费金额（万元） 32 32 0.00%
文 件 之 二
关于聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2024 年度内控审计机构的议案
各位股东、股东代表：
鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计
师事务所”）被暂停从事证券服务业务 6 个月，基于审慎性原则，为
充分保障公司年报审计工作安排，适应公司业务发展及规范化需要，
推荐立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事
务所”
）担任公司 2024 年度内控审计机构。聘期定为一年。公司已与
大华会计师事务所以及立信会计师事务所就变更会计师事务所事宜
进行了充分沟通，双方对此无异议。
立信会计师事务所具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备
上市公司审计工作的经验和职业胜任能力，能够遵循独立、客观、公
正的执业原则完成审计任务。立信会计师事务所的审计服务收费是按
照公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及
实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素
确定。2024 年度内部控制审计费用为人民币 32 万元（含税）。
此议案已经公司 2024 年 10 月 10 日召开的第九届董事会第三次
会议、第九届监事会第三次会议审议通过，现提请各位股东审议。
附件：拟聘任会计师事务所的基本情况
二 0 二四年十月二十八日
附件：
拟聘任会计师事务所的基本情况
一、机构信息
机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，
师事务所
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人：朱建弟先生
立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券
服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审
计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末合伙人数量：278 名
截至 2023 年末注册会计师人数：2533 名
截至 2023 年末从业人员总数：10,730 名
名
主要行业：制造业(496)、信息传输、软件和信息技术服务业(68)、
科学研究和技术服务业(19)、采矿业(15)等。审计收费 8.32 亿元，
本公司同行业上市公司审计客户 2 家。
截至 2023 年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金 1.66 亿
元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，职业风险基金计提
或职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导
致的民事赔偿责任。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
人 事件 金额
尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险足
金亚科技、周旭辉、
投资者 2014 年报 多万，在诉 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
立信
讼过程中 已履行
一审判决立信对保千里在 2016 年 12
月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间
保千里、东北证券、 因证券虚假陈述行为对投资者所负
投资者 2015 年报、 80 万元
银信评估、立信等 债务的 15%承担补充赔偿责任，立
信投保的职业保险 12.5 亿元足以覆
盖赔偿金额
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处
罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次；
措施 29 次、自律监管措施 1 次。
二、项目信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 谢骞 1994 年 1998 年 2011 年 2024 年
签字注册会计师 陈晓栋 2019 年 2018 年 2024 年 2024 年
质量控制复核人 李正宇 2009 年 2002 年 2002 年 2024 年
项目合伙人近三年从业情况：
姓名：谢骞
时间 上市公司名称 职务
时间 上市公司名称 职务
签字注册会计师近三年从业情况：
姓名： 陈晓栋
时间 上市公司名称 职务
质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：李正宇
时间 上市公司名称 职务
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等
的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织
的自律监管措施、纪律处分。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合
考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。
年报审计收费金额（万元） 102 102 0.00%
内控审计收费金额（万元） 32 32 0.00%
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