核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏恒辉安防股份有限公司及子公司使用部分闲置募
集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称“恒辉安防”或“公司”）向不特定对
象发行可转换公司债券并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对恒辉安防使用部分闲置募集资金及自有资
金进行现金管理进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏恒辉安防股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可[2024]1063 号）
，恒辉安防获
准向不特定对象发行面值总额为人民币 50,000.00 万元的可转换公司债券，期限
用、发行手续费用、信息披露及其他费用等合计（不含税）人民币 739.87 万元
后，实际募集资金净额为人民币 49,260.13 万元。上述募集资金已于 2024 年 8 月
报告》（信会师报字[2024]第 ZA14213 号）。
公司已依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关规定，对募集资金采取了专户存储管理，并已与保荐人、存放
募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况及调整情况
核查意见
公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为 50,000.00 万元，扣除发行费
用（不含税）后，募集资金净额为 49,260.13 万元，低于《江苏恒辉安防股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》中披露的
拟投入募集资金金额。
为保障本次发行募集资金投资项目顺利实施，提高募集资金的使用效率，结
合公司实际情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，募集资金不足
部分公司将通过自有资金解决，具体如下：
单位：万元
调整前拟投 调整后拟投
序号 项目名称 投资金额 入募集资金 入募集资金
金额 金额
年产 4,800 吨超高分子量聚乙烯
纤维项目
合计 59,551.81 50,000.00 49,260.13
截至2024年10月10日，上述募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额 募集资金使用额
年产 4,800 吨超高分子量聚乙烯纤
维项目
合计 49,260.13 5,097.10
截至2024年10月10日，公司募投项目累计使用募集资金5,097.10万元，募集
资金专户余额为44,569.56万元（含存款利息）。根据募集资金投资项目的实际建
设进度，现阶段募集资金出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、资金安
全的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好地
实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度及资金来源
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公司拟使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不
超过 20,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由
公司及子公司共享。
（三）投资方式
经董事会审议通过后，授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投
资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用闲置募集
资金适当购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于协定存
款、七天通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款、收益凭证等），期限不
超过 12 个月。该等现金管理产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得
存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将
及时公告。
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用自有资金
投资于安全性高、流动性好的理财产品、金融结构性存款或者固定收益类型的金
融产品等，投资渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。
（五）投资期限
本次现金管理的投资期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述
额度及期限内，资金可以循环滚动使用。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
的实际收益不可预期。
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（二）风险控制措施
有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。不得
用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
资金的使用与保管情况进行内部审计。
专业机构进行审计。
履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次对暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在符合国家法律
法规、确保不影响募投项目建设实施和使用安排、不影响公司正常经营、保证资
金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司募
集资金投资计划正常进行和公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利
益的情形。
公司通过对暂时闲置募集资金和自有资金进行适度、适时的现金管理，有利
于提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。
六、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项履行的决策
程序情况
（一）独立董事专门会议审议情况
过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》。经核查，独立董事专门会议认为：在保证募集资金投资项目建设和公司正
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常经营的情况下，使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，不会影响公
司募集资金投资项目实施和主营业务的正常开展。通过一定的现金管理，可以提
高公司收益，维护股东权益。独立董事专门会议同意公司及子公司使用部分闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的事项。
（二）董事会审议情况
于公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过
的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚
动使用。
（三）监事会审议情况
于公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过
保不影响募集资金项目建设进度和正常生产经营的情况下，通过对闲置募集资金
及自有资金进行适当的现金管理，可以提高资金的使用效率，提升公司投资收益，
为股东谋求更多的投资回报。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：恒辉安防本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理事项已经独立董事专门会议、董事会、监事会审议通过，履行了必要的
审批程序，符合相关法律法规的规定；恒辉安防本次使用部分闲置募集资金及自
有资金进行现金管理事项，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改
变募集资金投资项目的情形，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对恒辉安防本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理事项的事项无异议。
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏恒辉安防股份有限
公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签
字盖章页）
保荐代表人（签字）：
丁璐斌 孟 超
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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