证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-052
云鼎科技股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十一届监事会第十二次会议于2024年
会议通知于2024年10月8日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方
式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。公司董事会秘
书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由监事会主席徐炳春先生主持，
本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《
云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件的规
定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于向激励对象授予2023年A股限制性股票激励计划预留限
制性股票的议案》
（一）公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（“本次激励计划”）预留授予
的激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性
文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（“《管理办法》”）等
文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对
象的情形，激励对象中不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划预
留授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
（二）公司和本次激励计划预留授予的激励对象均未发生不得授予限制性
股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
（三）公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《云鼎科技股份有限
公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的规定。
综上，我们一致同意本次激励计划的预留授予日为2024年10月11日，并同
意以4.26元/股的价格向20名激励对象授予共计209万股A股限制性股票。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司关于向激励对象授予
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《云鼎科技
股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划(草案)》和《云鼎科技股份有限公
司2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于本次激
励计划首次授予激励对象中，3名激励对象分别因工作调动、个人原因辞职与公
司解除劳动合同，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，监事会
同意取消上述激励对象激励资格，回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限
制性股票17万股。董事会关于本次回购注销限制性股票的程序符合相关规定，
合法有效。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司关于回购注销部分限制
性股票的公告》（公告编号：2024-054）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司监事会
首页
微信公众号
证券之星APP
