中信建投证券股份有限公司
关于赛力斯集团股份有限公司本次交易相关内幕知情人
买卖股票情况的自查报告的核查意见
赛力斯集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟通过发行
股份的方式购买重庆产业投资母基金合伙企业（有限合伙）、重庆两江新区开发
投资集团有限公司、重庆两江新区产业发展集团有限公司持有的重庆两江新区龙
盛新能源科技有限责任公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
《上市公司监管指引第 5 号—
《监管规则适用指引——上市类第 1
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
号》《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监
管》及监管部门的相关要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投
证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内
幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次重组交易首次披
露日前六个月至重组报告书披露之前一日，即 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 9
月 13 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
员；
三、核查对象在自查期间内买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、本次重组内幕信息知情人签
署的自查报告及相关买卖上市公司股票人员访谈记录、承诺函等，在自查期间内，
核查范围内的相关机构和自然人存在通过二级市场买卖上市公司股票的情形具
体如下：
（一）自然人于二级市场买卖公司股票情况
（1）金尚华系重庆两江新区龙盛新能源科技有限责任公司工作人员，自查
期间曾买卖公司股票，具体情况如下：
金尚华交易期间为 2023 年 11 月 8 日至 2024 年 3 月 25 日，其中交易期初持
有股数 0 股，累计买入股数 4,300 股，累计卖出股数 4,300 股，自查期间期末持
有股数 0 股。
就上述买卖情况，金尚华作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属在核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。
或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕
交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将连带地
承担因此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（2）申辉昌系重庆两江新区龙盛新能源科技有限责任公司总经理，自查期
间曾买卖公司股票，具体情况如下：
申辉昌交易期间为 2023 年 11 月 1 日至 2024 年 2 月 27 日，其中交易期初持
有股数 100 股，累计买入股数 300 股，累计卖出股数 400 股，自查期间期末持有
股数 0 股。
就上述买卖情况，申辉昌作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属在核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。
或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕
交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将连带地
承担因此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（3）周昌玲系公司董事，自查期间曾买卖公司股票，具体情况如下：
周昌玲交易期间为 2024 年 4 月 15 日，其中交易期初持有股数 0 股，累计买
入股数 1,000 股，累计卖出股数 0 股，自查期间期末持有股数 1,000 股。
就上述买卖情况，周昌玲作出承诺如下：
“自查期间内，上述买卖为本人行为，未违反相关规定。本人已经执行信息
隔离管理制度，不存在内幕消息的不当流通。本人不曾以任何方式将公司本次重
大资产重组之未公开信息披露给第三方。本人将严格遵守相关法律法规及证券主
管机关颁布的规范性文件规范交易行为。”
（4）马成娟系公司员工，自查期间曾买卖公司股票，具体情况如下：
马成娟交易期间为 2023 年 11 月 7 日，其中交易期初持有股数 1,026 股，累
计买入股数 0 股，累计卖出股数 926 股，自查期间期末持有股数 100 股。
就上述买卖情况，马成娟作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属在核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。
或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕
交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将连带地
承担因此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（5）蒋明志系重庆小康控股有限公司员工，自查期间曾买卖公司股票，具
体情况如下：
蒋明志交易期间为 2023 年 10 月 31 日至 2024 年 4 月 30 日，其中交易期初
持有股数 1,700 股，累计买入股数 12,000 股，累计卖出股数 13,700 股，自查期
间期末持有股数 0 股。
就上述买卖情况，蒋明志作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属在核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。
或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕
交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将连带地
承担因此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（1）李容华系重庆产业投资母基金合伙企业（有限合伙）相关知情人员之
直系亲属，自查期间曾买卖公司股票，具体情况如下：
李容华交易期间为 2023 年 11 月 6 日，其中交易期初持有股数 100 股，累计
买入股数 0 股，累计卖出股数 100 股，自查期间期末持有股数 0 股。
就上述买卖情况，李容华作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属于核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
本人并不知悉公司本次交易进展及相关事宜，亦未接收到任何关于公司拟进行本
次交易的任何信息。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。本人直系亲属未向本人透漏
公司本次交易的信息，亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖公司股票的指示
或建议。
调查或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的
内幕交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑
事责任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将承担因
此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（2）华平系重庆两江新区开发投资集团有限公司相关知情人员之直系亲属，
自查期间曾买卖公司股票，具体情况如下：
华平交易期间为 2023 年 11 月 2 日至 2024 年 7 月 17 日，其中交易期初持有
股数 0 股，累计买入股数 19,200 股，累计卖出股数 19,200 股，自查期间期末持
有股数 0 股。
就上述买卖情况，华平作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属于核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
本人并不知悉公司本次交易进展及相关事宜，亦未接收到任何关于公司拟进行本
次交易的任何信息。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。本人直系亲属未向本人透漏
公司本次交易的信息，亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖公司股票的指示
或建议。
调查或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的
内幕交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑
事责任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将承担因
此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（3）陈光群系公司相关知情人员之直系亲属，自查期间曾买卖公司股票，
具体情况如下：
陈光群交易期间为 2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 7 日，其中交易期初持
有股数 12,533,000 股，累计买入股数 0 股，累计卖出股数 283,000 股，自查期间
期末持有股数 12,250,000 股。
就上述买卖情况，陈光群作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属于核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
本人并不知悉公司本次交易进展及相关事宜，亦未接收到任何关于公司拟进行本
次交易的任何信息。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。本人直系亲属未向本人透漏
公司本次交易的信息，亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖公司股票的指示
或建议。
调查或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的
内幕交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑
事责任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将承担因
此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（4）谢纯志系公司相关知情人员之直系亲属，自查期间曾买卖公司股票，
具体情况如下：
谢纯志交易期间为 2023 年 11 月 6 日，其中交易期初持有股数 12,867,200 股，
累计买入股数 0 股，累计卖出股数 200,000 股，自查期间期末持有股数 12,667,200
股。
就上述买卖情况，谢纯志作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属于核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
本人并不知悉公司本次交易进展及相关事宜，亦未接收到任何关于公司拟进行本
次交易的任何信息。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。本人直系亲属未向本人透漏
公司本次交易的信息，亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖公司股票的指示
或建议。
调查或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的
内幕交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑
事责任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将承担因
此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（5）杜亚娟系中介机构经办人员之直系亲属，自查期间曾买卖公司股票，
具体情况如下：
杜亚娟交易期间为 2023 年 11 月 7 日至 2023 年 11 月 10 日，其中交易期初
持有股数 0 股，累计买入股数 1,700 股，累计卖出股数 1,700 股，自查期间期末
持有股数 0 股。
就上述买卖情况，杜亚娟作出承诺如下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人及本人直系亲属于核查期间不存在
其他买卖公司股票的情况。
本人并不知悉公司本次交易进展及相关事宜，亦未接收到任何关于公司拟进行本
次交易的任何信息。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。本人直系亲属未向本人透漏
公司本次交易的信息，亦未以明示或暗示的方式向本人作出买卖公司股票的指示
或建议。
调查或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的
内幕交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑
事责任的情况。
上述公司股票交易而获得的全部收益上交公司。
本人承诺上述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将承担因
此而给公司及其股东造成的一切损失。”
（二）相关机构于二级市场买卖公司股票情况
中信建投证券股份有限公司为本次重组买方的独立财务顾问，自查期间买卖
公司股票的情况如下：
中信建投证券股份有限公司交易期间为 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 8 月
持有股数 263,619 股。
中信建投证券股份有限公司承诺：“自查期间内，上述买卖为本企业行为，
未违反相关规定。本企业已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的
业务之间设置了隔离墙，防止内幕消息不当流通。本企业不曾以任何方式将公司
本次重大资产重组之未公开信息披露给第三方。本企业将严格遵守相关法律法规
及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
综上所述，本企业买卖公司股票行为与本次重大资产重组事项不存在关联关
系，本企业不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交
易或操纵市场的情形。”
除上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在通过
二级市场买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、本次重组内幕信息知情人签
署的自查报告及相关买卖上市公司股票人员访谈记录、承诺函等，经核查，独立
财务顾问认为：基于本次交易的自查主体核查范围及相关机构和人员的自查情况，
并在上述自查主体出具的自查报告及承诺函真实、准确、完整的前提下，未发现
上述自查主体在核查期间买卖上市公司股票的行为属于本次重大资产重组内幕
交易的直接证据，前述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍，除上述
情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在通过二级市场买
卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于赛力斯集团股份有限公司本
次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问协办人签名：
董克念 陈艺文 王一飞
颜宇程 梁敏
财务顾问主办人签名：
周洋 贾兴华
并购业务部门负责人签名：
张钟伟
内核负责人签名：
张耀坤
法定代表人或授权代表签名：
刘乃生
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