证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－139
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
余票面总金额为人民币 634,505,300 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公
司总股本变化情况公告如下：
一、 可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020
年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券
代码“123063”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创
业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的
规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初
始转股价格为人民币 4.94 元/股。
二、 “大禹转债”历次转股价格调整情况
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因
实施 2020 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资
讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编
号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，
自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮
资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》
（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股
本发生变化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资
讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告
编号：2022-045），公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售
的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生
变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格
不作调整，转股价格仍为 4.85 元/股。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084），因公
司实施 2021 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.85 元/股
调整为 4.73 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮资
讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公
告编号：2022-094），公司授予 52 名激励对象预留限制性股票增发股份 318.9
万股使公司总股本发生变化，大禹转债的转股价格将由 4.73 元/股调整为 4.72
元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资
讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告
编号：2023-021），公司同意回购注销 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售
的 34 万股限制性股票。本次完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发
生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价
格不作调整，转股价格仍为 4.72 元/股。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-054），因公
司实施 2022 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.72 元/股
调整为 4.62 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 17 日起生效。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-079）。公司
于 2023 年 7 月 20 日办理完成了上述限制性股票 3,905,950 股回购注销事宜，公
司总股本减少 3,905,950 股，大禹转债的转股价格将由 4.62 元/股调整为 4.63
元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 2 月 1 日在巨潮资
讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告
编号：2024-012）。公司于 2024 年 1 月 31 日办理完成了上述限制性股票 25.77
万股回购注销事宜，公司总股本减少 25.77 万股，鉴于本次回购注销股份占公司
总股本比例小，经计算，“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.63
元/股。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 5 月 10 日在巨潮资
讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-070），因公
司实施 2023 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.63 元/股
调整为 4.6 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 5 月 17 日起生效。
公司于 2024 年 6 月 12 日召开第六届董事会第二十六次（临时）会议，于
向下修正“大禹转债”转股价格的议案》。根据《大禹节水集团股份有限公司创
业板公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第
三次临时股东大会的授权，董事会同意将“大禹转债”的转股价格向下修正为
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 8 月 13 日在巨潮资
讯网发布《关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编
号：2024-114）。公司于 2024 年 8 月 12 日办理完成了上述限制性股票 3,975,550
股回购注销事宜，公司总股本减少 3,975,550 股，大禹转债的转股价格将由 3.7
元/股调整为 3.71 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 8 月 13 日起生效。
三、 “大禹转债”转股及股份变动情况
截至 2024 年 09 月 30 日，“大禹转债”尚有 6,345,053 张，剩余票面总金额为
人民币 634,505,300 元。公司股份变动情况如下：
变动前 2024 年 06 月 28 日 本次变动（股） 变动后 2024 年 09 月 30 日
股份性质 可转债
数量（股） 比例（%） 其他 数量（股） 比例（%）
转股
一、限售条件流通股 157,036,415 18.31 -3,887,125 153,149,290 17.94
高管锁定股 149,167,315 17.39 88,425 149,255,740 17.48
股权激励限售股 7,869,100 0.92 -3,975,550 3,893,550 0.46
二、无限售条件流通股 700,762,403 81.69 10,837 -88,425 700,684,815 82.06
三、总股本 857,798,818 100.00 10,837 -3,975,550 853,834,105 100.00
四、 其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306
五、 备查文件
具的“大禹节水”股本结构表；
具的“大禹转债”股本结构表。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
