证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-038
号
北方导航控制技术股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
●本次行权股票数量：北方导航控制技术股份有限公司
（以下简称“公司”）2020 年股票期权激励计划（以下简称
“本次激励计划”）第二个行权期可行权股票期权数量为
年 12 月 29 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
共行权并完成股份过户登记 342,505 股，截至 2024 年 9 月
个行权期可行权股票期权总量的 43.33%。
●本次行权股票上市流通时间：本次激励计划采用自主
行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后
的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发
表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议
案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草
案）及其摘要>的议案》、《关于核查<公司 2020 年股票期
权激励计划激励对象名单>的议案》。
公示栏及公司内网公示了激励对象名单。公示期间，监事会
未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股
东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进
行审议。
划获得国务院国资委批复的公告》
（公告编号：2020-056），
公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的
《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励
计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。
东大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》。
次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向
同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司
案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调
整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销
司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的
议案》。
次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于
调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
二、本次股权激励计划第二个行权期的基本情况
截至 2024 年 9
可行权数量 月 30 日累计行
序号 姓名 职务 行权并完成登记 登记占可行权数
（万份） 权并完成登记
数量（万份） 量的百分比（%）
总量（万份）
一、董事、高层管理人员
党委副书记、纪委
书记、工会主席
董事、董事会秘
书、总法律顾问
董事及高层管理人员合计（共 7 人） 104.484 0.00 20.038 19.18
二、其他激励对象
核心骨干人员合计（共 80 人） 602.145 34.2505 286.1676 47.52
合计 706.629 34.2505 306.2056 43.33
通股股票。
三、股权激励计划第二个行权期行权股票的上市流通安
排及股本结构变动情况
公司本次激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行
权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上
市交易。
公司本次激励计划第二个行权期 2024 年第三季度行权
股票的上市流通数量为 342,505 股。
截至 2024 年 9 月 30 日，
第二个行权期行权股票上市流通数量为 3,062,056 股。
公司本次激励计划参与行权的董事、高层管理人员行权
新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让
时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 1,502,221,472 342,505 1,502,563,977
总计 1,502,221,472 342,505 1,502,563,977
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公 司 累 计 过 户 登 记 股 份 为 342,505 股 ， 共 募 集 资 金
划第一个行权期 2023 年第四季度已行权并于 2024 年 1 月 2
日完成股份过户登记 113,052 股,公司本次激励计划第二个
行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司累计过户登记股份为 3,062,056 股,上述股
份共募集资金 26,975,717.80 元。该项募集资金将用于补充
公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影
响。
特此公告。
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