证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-056
转债代码：118003 转债简称：华兴转债
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于“华兴转债”转股结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本季度转股情况：“华兴转债”自2022年6月6日起开始进入转股期，自
票，转股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%；
●累计转股情况：截至2024年9月30日，“华兴转债”累计有人民币238,000
元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公司已发行
股份总额的0.0017%；
●未转股可转债情况：截至2024年9月30日，“华兴转债”尚未转股的可转
债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。
一、可转债发行上市及转股价格调整情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553 号文同意注册，苏州华
兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 29 日向不特定对
象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币
本次发行的可转换公司债券期限六年，自 2021 年 11 月 29 日至 2027 年 11 月 28
日。
根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477 号文，公司本次发行的可
转换公司债券于 2021 年 12 月 20 日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华
兴转债”，债券代码“118003”。
根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，华兴转债
自 2022 年 6 月 6 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 39.33 元/股。
根据《募集说明书》约定，历次对转股价格调整情况如下：
因触发《募集说明书》中规定的向下修正转股价格条款，公司于 2022 年 6
月 8 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价
格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十
九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自 2022 年 6
月 10 日起，
“华兴转债”转股价格由 39.33 元/股调整为 31.00 元/股，详情参见
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正
可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。
因公司实施 2021 年度权益分派方案，自 2022 年 8 月 5 日起转股价格调整为
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格
的公告》（公告编号：2022-051）。
因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予
部分第一个归属期归属登记，自 2022 年 10 月 12 日起转股价格调整为 30.76 元/
股 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 10 月 11 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》
（公告编号：2022-075）。
因公司实施 2022 年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 15 日起转股价格调整
为 30.46 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2022 年年度权益分派调整可转债转股价格
的公告》（公告编号：2023-033）。
因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予
部分第二个归属期归属登记，自 2023 年 9 月 28 日起转股价格调整为 30.43 元/
股 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 9 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》
（公告编号：2023-053）。
因公司在 2024 年 1 月 22 日至 2024 年 2 月 21 日，公司股票出现在任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，
触发募集说明书约定的“华兴转债”转股价格向下修正条款，“华兴转债”转股
价格自 2024 年 3 月 12 日起调整为 26.36 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 3
月 9 日在上海证券交易所网站披露的《关于向下修正“华兴转债”转股价格暨转
股停牌的公告》（公告编号：2024-013）。
日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，触发“华兴转债”转股价格向下
修正条款。公司董事会综合考虑公司发展、资本市场环境等诸多因素，基于对公
司未来发展的信心和内在价值的判断，于同日召开第三届董事会第二次会议，审
议通过了《关于不向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，决议本次不向下修
正可转债转股价格。同时决议在未来三个月内（即 2024 年 5 月 25 日起至 2024
年 8 月 24 日）如果再次触发“华兴转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向
下修正方案。触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 8 月 25 日重新起算。具体
内容详见公司于 2024 年 5 月 25 日在上海证券交易所网站披露的《华兴源创：关
于不向下修正“华兴转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。
因公司实施 2023 年度权益分派方案，自 2024 年 6 月 20 日起转股价格调整
为 26.19 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“华兴转债”转
股价格的公告》（公告编号：2024-036）。
二、可转债本次转股情况
“华兴转债”的转股期自 2022 年 6 月 6 日起至 2027 年 11 月 28 日，自 2024
年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，“华兴转债”共有人民币 0 元已转换为公司
股票，转股数量为 0 股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0000%。
截至 2024 年 9 月 30 日，
“华兴转债”累计有人民币 238,000 元已转换为公
司股票，转股数量为 7,268 股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的
截至 2024 年 9 月 30 日，
“华兴转债”尚未转股的可转债金额为 799,762,000
元，占“华兴转债”发行总量的 99.9703%。
三、股本变动情况
自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日期间，
“华兴转债”无转股，股本
无变动。
单位：股
变动前 本次可转 变动后
股份类别
（截至2024年6月30日） 债转股 （截至2024年9月30日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 441,984,741 0 441,984,741
总股本 441,984,741 0 441,984,741
四、联系方式
投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于 2021 年 11 月 25
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》。
联系部门：董事会办公室
联系电话：(0512)-8816 8694
特此公告。
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