证券代码：300787 证券简称：海能实业 公告编号：2024-103
债券代码：123193 债券简称：海能转债
安福县海能实业股份有限公司
关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
年 4 月 12 日；最新有效的转股价格为人民币 17.92 元/股。
元人民币），共计转成 105 股“海能实业”股票。
为 599,750,400 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，安福县海能实业股份有
限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可
转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能
实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，公司于
年 5 月 9 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称为“海能转债”、债券代码为
“123193”。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌上市交易，
债券简称为“海能转债”、债券代码为“123193”。
（三）可转债转股期限
本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 19 日）起满六个月
后的第一个交易日（2023 年 10 月 19 日）起至可转债到期日止（2029 年 4 月 12
日）（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
二、转股价格的确定及历次调整、修正情况
（一）初始转股价格的确定
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《安福县海能实业股
份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，“海
能转债”的初始转股价格为人民币 33.47 元/股。
（二）转股价格的调整情况
因实施公司 2022 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 33.47 元/
股调整为 21.77 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 5 月 25 日生效，具体内容
详见公司于 2023 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-037）。
因公司实施 2020 年限制性股票激励计划，首次授予部分第二个归属期限制
性股票登记完成后，“海能转债”转股价格由 21.77 元/股调整为 21.74 元/股，
调整后的转股价格自 2023 年 6 月 29 日起生效。具体调整情况详见公司于 2023
年 6 月 27 日发布的《关于“海能转债”转股价格调整的公告》
（公告编号：2023-054）。
因实施公司 2023 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 21.74 元/
股调整为 17.92 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 5 月 28 日生效，具体内容
详见公司于 2024 年 5 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-075）。
三、转股及股份变动情况
“海能转债”自 2023 年 10 月 19 日开始转股，2024 年第三季度，“海能转
债”因转股减少 1,900 元（19 张），转股数量为 105 股。截至 2024 年 9 月 30 日，
“海能转债”尚有 5,997,504 张，剩余票面总金额为人民币 599,750,400 元。2024
年第三季度公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动数量（股）
股份性质 （2024 年 6 月 28 日） （2024 年 9 月 30 日）
数量（股） 比例（%） 可转债转股 其他 数量（股） 比例
（%）
一、限售条件流通股 102,060,000 38.72 - - 102,060,000 38.72
高管锁定股 102,060,000 38.72 - - 102,060,000 38.72
二、无限售条件流通股 161,503,587 61.28 105 - 161,503,692 61.28
三、总股本 263,563,587 100.00 105 - 263,563,692 100.00
注：本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
四、可转换公司债券转股申报的有关事项
投资者如需了解“海能转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 4 月
司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内
容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0769-89920699。
五、备查文件
的“海能实业”股本结构表；
的“海能转债”股本结构表。
特此公告。
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