广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 27 日召
开的第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关
于变更部分募集资金专户的议案》。为进一步提高公开发行募集资金使用效率，
结合公司及募集资金使用情况，将现存放于“上海浦东发展银行股份有限公司广
州体育西支行”（以下简称“浦东银行体育支行”）和“中信银行股份有限公
司佛山岭南支行”（以下简称“中信银行岭南支行”）的募集资金余额（含利
息）转存至新开设的募集资金专户交通银行股份有限公司佛山高明支行。现就相
关事项公告如下：
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]2346 号）核准，2021 年 8 月公司由主承销
商民生证券股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）
集资金为人民币 717,958,900.00 元，扣除本次发行费用 88,561,800.00 元（不含税
金额）后，实际募集资金净额为人民币 629,397,100.00 元。上述募集资金到位情
况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《广东中旗新材
料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZL10349 号）。公司已对募集
资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金专
户三方监管协议》。
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]249 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司于 2023 年 3 月 3 日向公众投资者公开发行 5,400,000 张可转换公司
债券，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金为人民币
露费等发行费用合计 7,937,735.85 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币
伙）进行审验，并出具了《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集资金验资报告》（信会师报字[2023]第 ZL10032 号）。公司已对募集资金
进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金专户三
方监管协议》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等有关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，公司对募集资金
的存放和使用进行专户管理，公司与募集资金存放银行、保荐机构签署《募集资
金三方（四方）监管协议》。
截至 2024 年 9 月 27 日，公司首发募集资金余额为 298,918,449.29 元（含银
行定期存款、理财产品及利息收入），具体存储情况如下：
募集资金余额
开户名称 开户账号 开户银行 项目
（元）
中国农业银行股
广东中旗新材料 高明二厂二期
股份有限公司 扩建项目
高明人和支行
中国建设银行股
中旗（湖北）新 中旗湖北一期
材料有限公司 建设项目
西江新城支行
交通银行股份有
中旗（湖北）新 44626363301300061861 中旗湖北一期
限公司佛山高明 51,492,207.95
材料有限公司 3 建设项目
支行
中国建设银行股
中旗（湖北）新 中旗湖北二期
材料有限公司 建设项目
建达支行
研发中心及信
上海浦东发展银 息化建设项目/
中旗（湖北）新
材料有限公司
广州体育西支行 发中心及信息
化建设项目
合计 298,918,449.29
注：原中国建设银行股份有限公司佛山建达支行已更名为中国建设银行股份
有限公司佛山西江新城支行
截至 2024 年 9 月 27 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金余额为
下：
募集资金余额
开户名称 开户账号 开户银行 项目
（元）
广东中旗新材料 中信银行股份有限公司佛
股份有限公司 山岭南支行
广东中旗新材料 中国工商银行股份有限公 罗城硅晶
股份有限公司 司佛山高明沧江支行 新材料研
发开发制
中旗（广西）硅
中信银行股份有限公司佛 造一体化
晶新材料有限公 8110901012501570665 42,179.25
山岭南支行 项目（一
司
期）
中旗（广西）硅
交通银行股份有限公司佛
晶新材料有限公 446263633013000783041 70,000,920.97
山高明支行
司
合计 348,965,857.93
为使公司得到更加优质高效的金融服务，便于对募集资金的管理，并结合
公司及募集资金使用情况，公司全资子公司中旗（湖北）新材料有限公司、中
旗（广西）硅晶新材料有限公司拟在交通银行股份有限公司佛山分行开立新的
募集资金专户，用于首发募投项目中“高纯石英砂研发中心及信息化建设项目”
和公开发行可转换公司债券募投项目“罗城硅晶新材料研发开发制造一体化项
目（一期）”募集资金的存放。公司拟将原存放于浦东银行体育西支行（账号：
的部分募集资金转存至新的募集资金专户，新募集资金专户转入金额以实际到
账金额为准。本次募集资金专户变更的相关事项授权公司管理层办理。
本次变更部分募集资金专户，不改变募集资金用途，不影响募集资金的投
资计划，公司其它募集资金专户不变。本次新设募集资金专项账户情况如下：
账户名称 开户银行 账号 用途
中旗（湖北）新材 高纯石英砂研发中心及信
交通银行佛山高明支行 446263633013000849467
料有限公司 息化建设项目
中旗（广西）硅晶 罗城硅晶新材料研发开发
交通银行佛山高明支行 446263633013000849218
新材料有限公司 制造一体化项目（一期）
注：交通银行股份有限公司佛山高明支行为交通银行股份有限公司佛山分
行管辖的支行， 三方监管协议的乙方为交通银行股份有限公司佛山分行。
甲方 1：广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“甲方 1”）
甲方 2：中旗（湖北）新材料有限公司
中旗（广西）硅晶新材料有限公司（以下统称“甲方 2”）
（甲方 2 是甲方 1 的全资子公司，为募集资金投资项目的实施主体。“甲
方 1”、“甲方 2”合称“甲方”）
乙方：交通银行股份有限公司佛山分行（以下简称“乙方”）
丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的
规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户
仅用于甲方罗城硅晶新材料研发开发制造一体化项目（一期）项目募集资金存
储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其
他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募
集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使
其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资
金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人王蕾蕾、杜冬波可以随时到乙方查
询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关
专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的
合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当
保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者
募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的
支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人
的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通
知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取
情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方
面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或者其授权代表签署
并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依
法销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日，即2024年12月31日解
除。
十、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳证券交易所、中
国证监会广东监管局各报备壹份，其余留甲方备用。
于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在交通银行股份有限公司佛山高明
支行开立新的募集资金专户，用于部分募集资金的存放与使用，并将存放于上海
浦东发展银行股份有限公司广州体育西支行和中信银行股份有限公司佛山岭南
支行部分募集资金转存至新的募集资金专户。本次变更募集资金专户不存在变
相变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，不存在损害公司及股东
利益的情形。
部分募集资金专户的议案》，监事会认为：公司本次变更部分募集资金专户符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
公司《募集资金使用管理制度》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序，有
利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益
的情形，同意公司本次变更募集资金专户事项。
经核查，保荐机构认为：公司本次变更部分募集资金专户事项已经公司董
事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司本次变更募集资金专户
事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资
金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关规定。
综上所述，保荐机构对公司本次变更部分首发募集资金专户的事项无异议。
签订三方监管协议的核查意见》。
特此公告。
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