华泰联合证券有限责任公司
关于上海宏力达信息技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为上
海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称“宏力达”、
“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，
对宏力达使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）公司首次公开发行股票募集资金的情况
根据中国证监会于 2020 年 9 月 8 日核发的“证监许可[2020]2129 号”
《关于
同意上海宏力达信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司首
次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行
价格为人民币 88.23 元，募集资金总额人民币 220,575.00 万元，扣除各项发行费
用后，实际募集资金净额为 206,630.49 万元，上述款项已于 2020 年 9 月 30 日全
部到账。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 9 月 30 日对本次公开
发行的募集资金到位情况进行了审验并出具了“大信验字[2020]第 28-00007 号”
《验资报告》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司及子公司分别与保
荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金投资项目情况及募集资金使用情况
根据《上海宏力达信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，结合实际情况，公
司于 2022 年 9 月 21 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议
审议通过了《关于部分募投项目缩减投资规模及结项并将部分剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》，将“泉州生产基地建设项目”的投资规模进行缩减并予以
结项，该事项已提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见
公司于 2022 年 9 月 22 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《宏力
达关于部分募投项目缩减投资规模及结项并将剩余募集资金永久补充流动资金
（公告编号：2022-035）及于 2022 年 9 月 17 日披露的《宏力达关
的调整公告》
于部分募投项目缩减投资规模及结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的公
告》（公告编号：2022-031）。
对部分募投项目缩减投资规模后的募集资金使用计划如下：
单位：万元
部分募投项目缩减投资规
序号 项目名称 项目总投资金额 原拟投入募集资金
模后拟投入募集资金
上海生产基地及研发中
心和总部大楼建设项目
合计 120,000.00 120,000.00 96,285.78
注：截至本公告披露日，上述募投项目中“上海生产基地及研发中心和总部大楼建设项目”已达到预定
可使用状态并予以结项，详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宏力达关于
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2024-040）
。
公司首次公开发行募集资金投资项目已全部实施完毕，募集资金账面余额主
要为募投项目节余资金及部分超募资金。根据公司募集资金的使用计划，公司的
部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在保证不影响募集
资金投资计划正常进行、确保募集资金安全以及公司日常经营业务开展的前提
下，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多利益。
（二）理财产品品种
为控制风险，理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公司等金融机构，
投资的品种为安全性高、流动性好的、满足保本要求的金融产品或结构性存款等
理财产品。
（三）决议有效期
自董事会审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有效。
（四）投资额度
在保证募集资金投资计划正常进行的前提下，公司按照拟定的理财产品购买
计划使用不超过 12 亿元（含 12 亿元）的闲置募集资金购买理财产品，在上述有
效期限内，资金可以滚动使用。
（五）实施方式
在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司的
具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。
理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。
（六）信息披露
公司将按照《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关规则的要求及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并将优先用
于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关
于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金
专户。
三、对公司日常经营的影响
本次公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理投资满足保本要求的理财
产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划的正常
进行。同时，对闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，将
对公司的经营和业绩产生一定的积极影响，为公司和股东谋取更多的投资回报。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的投资理财产品，但金融市场受宏观经济的影
响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该
项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好、
满足保本要求的投资产品。
用于质押。
规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理
业务。
一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
金使用与保管情况开展内部审计。
请专业机构进行审计。
五、本次事项所履行的审批程序及专项意见
（一）董事会审议情况
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意了该议
案。
（二）监事会审议情况及意见
分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，经全体监事表决，一致同意了该议案。
监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、
规章、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在变相改变
募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金
使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，公司监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会、监事会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程
序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金使用效
益、增加股东回报，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会
影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
（以下无正文）
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