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北京德恒（深圳）律师事务所
关于健康元药业集团股份有限公司
法律意见
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关于健康元药业集团股份有限公司
法律意见
德恒 06F20240039-023 号
致：健康元药业集团股份有限公司
健康元药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第四次临时股
东大会（以下简称“本次会议”）于 2024 年 9 月 23 日（星期一）召开。北京德
恒（深圳）律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）受公司委托，指派黄俐
娜律师、皇甫天致律师（以下简称“本所律师”）出席了本次会议。根据《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规
则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《健康元药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程
序、表决结果等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文
件，包括但不限于：
（一） 《公司章程》；
（二） 《健康元药业集团股份有限公司九届董事会二次会议决议公告》；
（三） 《健康元药业集团股份有限公司九届董事会三次会议决议》；
（四） 公司于 2024 年 9 月 3 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公布的《健康
元药业集团股份有限公司关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》（以下
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简称“《股东大会通知》”）；
（五） 公司于 2024 年 9 月 11 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公布的《健
康元药业集团股份有限公司关于 2024 年第四次临时股东大会增加临时提案的
公告》（以下简称“《临时提案公告》”）；
（六） 公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
（七） 公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（八） 本次会议其他会议文件。
本所律师得到如下保证：公司已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需
的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司
本次会议的召集、召开程序是否符合有关法律、行政法规、《公司章程》以及《股
东大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议
的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以
及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
德恒及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并愿意承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，本所律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律
意见：
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一、 关于本次会议的召集及召开程序
（一） 本次会议的召集
审议通过了《关于召开公司 2024 年第四次临时股东大会的议案》。
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《股东大会通知》。
本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期之间间隔已达到 15 日，股
权登记日（2024 年 9 月 10 日）与会议召开日期之间间隔不多于 7 个工作日。
议召开地点、会议登记方法、会议联系人及联系方式等，充分、完整披露了所有
提案的具体内容。
（二） 本次会议的召开
本次现场会议于 2024 年 9 月 23 日（星期一）15 点在深圳市南山区高新区
北区朗山路 17 号健康元药业集团大厦二号会议室如期召开。本次会议召开的实
际时间、地点及方式与《股东大会通知》中所告知的时间、地点及方式一致。
本次网络投票时间为 2024 年 9 月 23 日。其中，通过上海证券交易所交易系
统进行网络投票的具体时间为：2024 年 9 月 23 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-
东大会通知》及《临时提案公告》中所列议案进行了审议。董事会工作人员当场
对本次会议作记录。会议记录由出席本次会议的会议主持人、董事、监事等签名。
项进行表决的情形。
本所律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知及《临
时提案公告》所告知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股
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东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次会议人员及会议召集人资格
（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 441 人，代表有
表决权的股份数为 968,287,811 股，占公司有表决权股份总数的 51.6640%。其中：
根据现场出席会议的股东的营业执照或居民身份证、证券账户卡、授权委托
书等相关文件，出席现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表有表决权的股份
数为 895,860,053 股，占公司有表决权股份总数的 47.7996%。
前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所交易系统和
互联网投票系统进行认证。
（二）参加现场会议的董事、监事、高级管理人员及其他人员
董事兼副总裁、财务负责人邱庆丰先生、独立董事霍静女士现场出席了本次
会议，董事长朱保国先生、副董事长刘广霞女士、董事兼总裁林楠棋先生、董事
兼副总裁幸志伟先生、独立董事彭娟女士、覃业志先生及印晓星先生以视频方式
出席了本次会议；监事余孝云先生、李楠女士现场出席了本次会议，监事彭金花
女士以视频方式出席了本次会议；副总裁兼董事会秘书赵凤光先生现场出席了本
次会议、副总裁张雷明先生线上列席了本次会议，本所律师现场列席了本次会议，
该等人员均具备出席或列席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
本所律师认为，出席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法有效，
符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章
程》的相关规定。
三、 本次会议提出临时提案的股东资格和提案程序
转让土地使用权及其地面建筑物并涉及募集资金投资项目转让的议案》，同日，
单独或者合计持有公司 47.79%股份的股东深圳市百业源投资有限公司提出临时
提案并书面提交股东大会召集人。2024 年 9 月 11 日，公司董事会在《中国证券
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报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《健康元药业集团股份有限公司关于全资子公司转让
土地使用权及其地面建筑物并涉及募集资金投资项目转让的公告》及《健康元药
业集团股份有限公司关于 2024 年第四次临时股东大会增加临时提案的公告》。
本所律师认为，本次会议临时议案提案人的主体资格合法有效，临时提案提
交日期距本次股东大会的召开日期已达 10 日，董事会在收到临时提案后 2 日内
发出了《临时提案公告》，公告了临时提案的内容，符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定。
四、 本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场投票与网络投票的方式对本次会议议案进行了表决。
经本所律师现场见证，公司本次会议审议的议案与《股东大会通知》及《临时提
案公告》所列明的审议事项相一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改
的情形。
（二）本次会议按《公司法》《股东大会规则》等相关法律、行政法规、规
范性文件及《公司章程》等规定的由两名股东代表、监事代表、本所律师及工作
人员共同负责进行计票、监票。
（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果，会议主
持人在会议现场公布了投票结果。其中，公司对相关议案的中小投资者表决情况
单独计票并单独披露表决结果。
本所律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决
程序合法有效。
五、 本次会议的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结
果为：
份的方案》
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表决结果：同意967,853,656股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9551%；反对381,879股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0394%；弃权52,276股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,200,003股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.4022%；反对381,879股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5257%；弃权52,276股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.0721%。
根据表决结果，该议案获得通过。
表决结果：同意967,826,556股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9523%；反对402,079股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0415%；弃权59,176股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,172,903股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.3649%；反对402,079股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5535%；弃权59,176股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.0816%。
根据表决结果，该议案获得通过。
表决结果：同意967,827,560股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9524%；反对399,079股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0412%；弃权61,172股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,173,907股，占出席会议中小股东
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及股东代理人所持有效表决权股份数的99.3663%；反对399,079股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5494%；弃权61,172股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.0843%。
根据表决结果，该议案获得通过。
表决结果：同意967,725,156股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9418%；反对414,779股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0428%；弃权147,876股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,071,503股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.2253%；反对414,779股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5710%；弃权147,876股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.2037%。
根据表决结果，该议案获得通过。
例、资金总额》
表决结果：同意967,778,160股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9473%；反对371,679股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0383%；弃权137,972股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,124,507股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.2983%；反对371,679股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5117%；弃权137,972股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.1900%。
根据表决结果，该议案获得通过。
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表决结果：同意967,716,532股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9410%；反对432,103股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0446%；弃权139,176股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,062,879股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.2134%；反对432,103股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5949%；弃权139,176股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.1917%。
根据表决结果，该议案获得通过。
表决结果：同意967,744,160股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9438%；反对400,779股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0413%；弃权142,872股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,090,507股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.2515%；反对400,779股，占出席会议
中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5517%；弃权142,872股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.1968%。
根据表决结果，该议案获得通过。
相关事宜的议案》
表决结果：同意967,790,920股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的99.9486%；反对424,055股，占该等股东有
效表决权股份数的0.0437%；弃权72,836股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意72,137,267股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的99.3158%；反对424,055股，占出席会议
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中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.5838%；弃权72,836股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.1004%。
根据表决结果，该议案获得通过。
并涉及募集资金投资项目转让的议案》
表决结果：同意924,366,351股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的95.4640%；反对43,749,319股，占该等股东
有效表决权股份数的4.5182%；弃权172,141股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，中小投资者的表决情况为：同意28,712,698股，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份数的39.5305%；反对43,749,319股，占出席会
议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的60.2324%；弃权172,141股，占出
席会议中小股东及股东代理人有效表决权股份数的0.2371%。
根据表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次会议的表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
六、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议
的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的表决程序、表决结果均符
合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
本所律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披
露资料一并公告。
本法律意见一式三份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页为《北京德恒（深圳）律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司 2024
年第四次临时股东大会的法律意见》之签署页）
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见证律师：_________________
皇甫天致
见证律师：_________________
黄俐娜
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