华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市华宝新能源股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华宝新能
保荐代表人姓名：徐征 联系电话：0755-8190 2000
保荐代表人姓名：张桐赈 联系电话：0755-8190 2000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
列席 1 次 2023 年度股东大会，
（1）列席公司股东大会次数
其他会议已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
已开展募集资金定期现场检查，
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
不适用于向交易所报送的规定
详见“二、保荐人发现公司存在
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 的问题及采取的措施”之“5.募
集资金存放及使用”
（1）发表专项意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
法规规定人员工资薪酬必须由基本 会、监事会审议通
户或一般户统一支付，故存在募投 过《关于使用自有
项目涉及的相关的人员工资由自有 资金方式支付募投
资金支付并定期以募集资金等额置 项目所需资金并以
换的情况 募集资金等额置换
资金）购买银行大额存单并部分持 用自有资金支付募
有超过 12 个月的情形。2024 年，公 投项目人员费用并
司对募集资金现金管理的额度进行 定期以募集资金等
展期。公司考虑到市场利率呈现下 额置换的事项补充
行趋势，为保障募集资金使用效益 履行了必要的内部
最大化，未及时将持有超过 12 个月 程序
的大额存单进行转让。由于公司购 2、保荐机构要求公
买的大额存单系在持有期限可随时 司及时处理超期大
转让的低风险产品，持有部分大额 额存单，截至本跟
存单超过 12 个月不影响公司募集 踪报告出具日，公
资金使用计划和募集资金存放安全 司已完成调整处理
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
款后 12 个月内不进行高风险投资
（外汇套期保值业务除外）、 是 不适用
为控股子公司以外的对象提供财务资助的承诺
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称“公司”）重大
合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，
不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 导项目被中国证监会和深圳证券交易所采
报告事项 说明
整改情况 取监管措施；报告期内，华宝新能不存在
被中国证监会和深圳证券交易所采取监管
措施的情形
（以下无正文）
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