广州广钢气体能源股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范广州广钢气体能源股份有限公司（以下简
称“公司”）的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以
下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认
同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司
投资者关系管理工作指引》等规范性文件及《广州广钢气体能源
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，
制定本制度。
第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股
东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投
资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投
资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券
法》等有关法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业
务规则的规定。
第四条 公司投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的负责人
第五条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当
为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第六条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人和授
权发言人，负责投资者关系管理事务的组织和协调。
第七条 公司证券事务中心为投资者关系管理职能部门，由
董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的具体工作：
（一）建立公司内部协调和信息采集机制，及时归集、汇总
各部门及下属公司提供的公司生产经营、财务、诉讼等信息；
（二）在公司发生重大诉讼、重大重组、管理层人员的变动、
股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项后，配合公司相
关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（三）做好召开年度股东会、临时股东会、年度报告说明会、
董事会会议的筹备和相关会议资料准备工作；
（四）做好年报、中报、季报的编制、公告等工作；
（五）审核、编制公司面向资本市场的宣传材料，包括但不
限于公司宣传材料、路演材料等；
（六）在公司网站上及时披露与更新公司的信息，开设投资
者互动交流的版块，解答投资者咨询；
（七）接听投资者来电，回复投资者电子邮件、传真，接待
投资者来访，安排投资者厂区参观，及时、全面向投资者介绍公
司情况；
（八）通过电子邮件、邮寄、互联网和手机短信等渠道，与
机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高投资
者对公司的关注度；
（九）在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大
事项沟通机制，获得股东的支持和理解；
（十）统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注
投资者的意见、建议和研究报告等各类信息并及时反馈给公司董
事会及管理层；
（十一）维护和加强与相关媒体的合作关系，及时关注媒体
的宣传报道，引导媒体对公司经营活动进行客观、公正的报道；
（十二）与证券监管部门、证券交易所、行业协会等相关部
门保持密切联系，与其他上市公司就投资者关系工作展开不定期
的交流；
（十三）有利于改善投资者关系的其他工作。
第八条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司
的其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助
董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第九条 除非得到明确授权，公司其他董事、监事、高级管
理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研
前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调
研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成
书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书
应当签字确认。
第十条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、
高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者
关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，
做专题培训。提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关
法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
第十一条 投资者关系管理从业人员的任职要求其作为公司
面向投资者的窗口，传递公司在资本市场的形象，应具备以下素
质和技能：
（一）具有良好的品行，诚实守信；
（二）熟悉公司战略、运营、财务、产品等状况，对公司有
较全面的了解；
（三）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计、证
券等相关法律、法规；
（四）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；
（五）具有良好的沟通技巧和较强的协调能力；
（六）具有较强的写作能力，能够撰写各种报告及其他各种
信息披露稿件。
第三章 投资者关系管理的内容
第一节 投资者关系管理的形式和要求
第十二条 投资者关系管理的目的如下：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公
司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资
理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第十三条 投资者关系管理应遵循如下基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
第十四条 投资者关系工作的对象如下：
（一）公司投资者；
（二）证券分析师；
（三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
（四）其他相关机构。
第十五条 公司与投资者沟通的内容如下：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
第十六条 （九）公司的其他相关信息。公司在业绩说明会、
分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问
的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未
公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第十七条 公司与投资者沟通的方式包括但是不限于：
（一）定期报告与临时公告；
（二）年度报告说明会；
（三）股东会；
（四）公司网站、电子邮件；
（五）“一对一”沟通；
（六）公司介绍、宣传手册、邮寄材料等；
（七）投资者咨询电话和传真；
（八）网络、电视、报刊及其它媒体；
（九）接待投资者来访调研、现场参观；
（十）分析师会议、路演；
（十一）其他方式。
第十八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入
和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降
低沟通的成本。公司可以通过公司官方网站、上海证券交易所网
站和交易所投资者关系互动平台（以下简称“上证e互动平台”）、
新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设
施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券
分析师调研、接待来访、座谈交流等形式，建立与投资者的重大
事件沟通机制。
第十九条 公司开展相关投资者关系活动后，应当尽快通过
上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、
证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应
当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如
有）；
（五）上海证券交易所要求的其他内容。
第二十条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者
关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如
有）；
（四）其他内容。
第二十一条 在涉及诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利
大幅波动、股票交易异动、自然灾害等危机事件发生后及时获取
有关信息，制定危机公关方案和投资者沟通计划，并积极组织实
施，做好与投资者的沟通工作。
第二十二条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披
露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
第二十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下
列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
第二十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发
布了法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向
上海证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第二节 投资者说明会
第二十五条 公司可以召开投资者说明会，向投资者介绍情
况、回答问题、听取建议。
公司相关重大事项受到市场高度关注或者质疑的，除按规定
及时履行信息披露义务外，应当及时召开投资者说明会。存在 下
列情形的，公司应当召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因;
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交
易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十六条 公司董事长或者总裁应当出席投资者说明会，
不能出席的应当公开说明原因。
第二十七条 公司召开投资者说明会的，应当在说明会拟召
开日前发布公告，预告说明会的具体事项。公告应当包括以下内
容：
（一）本次说明会的类型，披露说明会的具体事项；
（二）本次说明会的召开时间和地点；
（三）参加说明会的机构及个人的相关信息，包括公司相关
人员、机构投资者、中介机构、媒体、相关监管机构、行业专
家等；
（四）机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明
会的方式；
（五）提前征集投资者问题的互动渠道；
（六）本次投资者说明会的负责人及联系方式。
第二十八条 公司可以在年度报告披露后、年度股东会登记
日前举行年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、
生产经营、财务状况、分红情况、风险因素等投资者关心的内容
进行说明。
第二十九条 公司的董事长、总裁、董事会秘书和财务负责
人应当参与投资者说明会。公司应当邀请投资者通过现场、网络、
电话等方式参与投资者说明会，并在投资者说明会召开前以及召
开期间为投资者开通提问渠道。公司应当在说明会上对投资者较
为关注的问题予以答复。
公司可以邀请相关中介机构、媒体等人员以现场、网络和电
话等方式参与投资者说明会。
公司召开投资者说明会未以网络形式向投资者实时公开的，
应当在中国证监会的指定媒体上发布公告或者通过上证所信息
网络有限公司的服务平台全面如实地向投资者披露说明会的召
开情况。
第三节 公司接受调研
第三十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业
的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机
构及个人”）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定
履行相应的信息披露义务。
第三十一条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事
市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
第三十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原
则上董事会秘书应当全程参加调研。
第三十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应
邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，
还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要
求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的
资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外
发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十四条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调
研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件
的，可以对调研过程进行录音录像。
第三十五条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确
未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及
个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻
稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，
应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进
行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向上
海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正
式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买
卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第四节 上证 e 互动平台
第三十六条 公司在上证e互动平台发布信息的，应当谨慎、
客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公
平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，
并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司发现
已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，
并向上证e互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正
前后的文件进行区分。
公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不
得通过上证e互动平台披露未公开的重大信息。在上证e互动平
台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第三十七条 涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问
进行充分、详细地说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，
公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，不得以互动信息等
形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
公司通过上证e互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应
当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。
第三十八条 公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场
热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实
依据，不得利用上证e互动平台迎合市场热点或者与市场热点不
当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、
发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第四章 附则
第三十九条 本制度未尽事宜，根据国家法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定执行。
第四十条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十一条 本制度自公司股东会审议通过后生效，修改时
亦同。
首页
微信公众号
证券之星APP
