国投证券股份有限公司
关于路德环境科技股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为路德
环境科技股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“路德环境”）的保荐
机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对路德环境核心技术人
员离职的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、核心技术人员离职的具体情况
公司原核心技术人员胡芳女士于近日因个人原因辞去所任职务，并办理完毕
相关离职手续，离职后将不再担任公司任何职务。
（一）核心技术人员具体情况
胡芳，1987 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，
毕业于华南理工大学环境工程专业，环境保护工程师。2012 年 4 月至离职前，历
任公司技术研发中心主任助理，研发组组长，管理部部长、材料部部长及实验室
负责人、技术中心主任，为公司核心技术人员。
截至本核查意见出具日，胡芳女士未直接持有公司股份，通过员工持股平台
武汉德天众享企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 10,000 股。胡芳
女士作为公司 2020 年限制性股票激励计划、2023 年限制性股票激励计划的激励
对象，其已获授但尚未归属的 55,000 股限制性股票将作废处理。离职后，胡芳女
士将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及
其在公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。
（二）参与的研发项目和专利技术情况
胡芳女士任职期间负责的研发工作已完成交接，其离职不会对原有研发项目
造成不利影响。胡芳女士任职期间参与研发的授权专利与在审专利的所有权均归
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属于公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷的情形，亦不存在影响
公司专利权属完整性的情况。
（三）保密及竞业限制情况
胡芳女士与公司签署保密及竞业限制相关协议，约定了保密义务、保密信息
范围以及竞业限制等条款。胡芳女士对其知悉的公司任何商业秘密负有保密义务。
截至本核查意见出具日，公司未发现胡芳女士有违反保密义务和竞业限制义务的
情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
公司已建立较为完善的研发管理体系与人才培养机制，不存在对特定核心技
术人员单一依赖的情形。目前公司各项研发工作均正常进行，胡芳女士所学专业
主要为环境工程，胡芳女士的离职不会对公司研发实力、核心竞争力和持续经营
能力产生重大不利影响，不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。
胡芳女士离职后，公司核心技术人员由 5 人变动为 4 人，具体情况如下：
期间 核心技术人员姓名
本次变动前 季光明、程润喜、胡芳、刘建忠、杨健
本次变动后 季光明、程润喜、刘建忠、杨健
三、公司采取的措施
截止本核查意见出具日，胡芳女士已完成相关工作的交接，公司各项研发项
目有序推进。公司研发团队结构完整，后备力量充足，现有研发团队及核心技术
人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。公司高度重视研发工作，将持续进
行研发投入，加强研发体系和团队建设，加大研发人员的引进和培养力度，不断
提升公司技术创新能力。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
公司核心技术人员总体稳定，胡芳女士已完成工作交接，其离职不会对公司
的研发创新能力和核心竞争力产生重大不利影响。胡芳女士离职不存在涉及职务
发明的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性。目前公司技术研发和日常
经营均正常进行，胡芳女士离职未对公司持续经营能力产生重大不利影响。
（以下无正文）
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