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北 京 金 杜 (成 都 》 律 师 事 务 所
关 于 盛 和 资 源控 股 股 份 有 限 公 司
致 :盛 和资源控股股份 有限公 司
北京金杜 (咸 都 )律 师事务所 (以 下简称本所 )接 受盛和资源控股股份有限公
司 (以 下简称公 司)委 托 ,根 据 《中华人 民共和 国证券 法 (20刊 9修 订 )》 (以 下
简称 《证 券 法》 )、 《中华人 民共和 国公 司法 (2023修 订 )》 (以 下简称 《公司
法》)、 中国证券监督管理委 员会 (以 下简称中国证监会 )《 上市公司股 东大会规
贝刂(2022年 修订 )》 (以 下简称 《股东大会规则》 )等 中华人 民共和 国境内 (以
下简称 中国境 内,为 本法律意 见书之 目的9不 包括 中华人 民共和 国香港特别行政 区、
中华人 民共和 国澳门特别行政 区和 中华人 民共和 国台湾地 区)现 行有效的法律 、行
政法规、规章和规范性文件和现行有效的公 司章程有关规定,指 派律师出席 了公司
于 2O24年 9月 18日 召开的 2024年 第二次临时股东大会 (以 下简称本次股 东大
会 ),并 就 本次股 东大会相关事项出具本法律意 见书。
为出具本法律 意见书,本 所律师审查了公 司提供的 以下文件 ,包 括但不限于 :
司章程》 (以 下简称 《公 司章程》 );
《证券 日报》及上 海证券 交易所 网站等 中国证监会指定信 `包 披露媒体 的 《盛和资源
控股股份 有限公 司第八届董 事会 第十六次会议决议公告》 ;
《证券 日报》及上 海证 券交易所 网站等 中国证监会指定信 J弘 披露媒体 的 《盛和 资源
控股股份 有限公 司关于召开 2024年 第二次临时股东大会的通知 》(以 下简称 《股
东大会 通知 》 );
资料 ;
公 司 已 向本所 保 证 9公 司 已 向本所披 露一 切足 以影 响 本 法律 意 见 书 出具 的 事
实并提供 了本所 为 出具 本 法律 意 见 书所要 求公 司提供 的原 始 书 面材料 、副 本材料 、
复印材料 、承诺 函或证 明 ,并 无 隐瞒记载 、虚假 陈述和 重 大遗 漏之处 ;公 司提供 给
本所 的文 件和 材料 是真 实、准确 、完整和 有 效 的 ,且 文 件材料 为副本或 复印件 的 ,
其与原件 一 致和 相符 。
在 本 法律 意 见 书 中 9本 所 仅对 本次股 东 大会 召集和 召开 的程 序 、出席 本 次股 东
大会 人 员资格 和 召集 人 资格 及 表 决程 序 、表 决结 果是否符合 有 关 法律 、行 政 法规 、
《股 东大会 规 则》和 《公 司章程 》的规 定发表 意 见 ,并 不对 本 次股 东 大会所 审议 的
议 案 内容 以及 该 等 议 案所 表 述 的 事 实或数 据 的真 实性和 准确 性 发表 意 见。 本所仅
根据 现行 有 效 的 中 国境 内 法律 法规 发表 意 见 ,并 不根 据任 何 中国境 外 法律 发表 意
见。
本所依 据 上 述 法律 、行政 法规 、规 章 及规 范性 文 件和 《公 司章程 》的 有 关规 定
以及 本 法律 意 见 书 出具 日以前 已经 发生或者 存在 的 事实 ,严 格 履行 了法 定职 责 ,遵
循 了勤勉尽 责 和诫 实信 用原 则 9对 公 司本 次股 东 大会 相 关 事 项进 行 了 充分 的核 查
验证 9保 证 本 法律 意 见 书所 认 定 的 事实真 实 、准确 、完整 ,本 法律 意 见 书所 发表 的
结论 性 意 见合 法、准确 ,不 存在 虚假 记 载 、误 导 性 陈述或者 重 大遗 漏 ,并 承担 相应
法律责任 。
本所 同意将 本 法律 意 见 书作 为 本次股 东 大会 的公告 材料 9随 同其 他 会 议 文件
一并报 送 有 关机构 并公告 。除此 以外 ,未 经 本所 同意 ,本 法律 意 见 书不得 为任何其
他 人 用于任 何 其 他 目的 。
本所律 师根 据 有 关 法律 法规 的要 求 按 照 律 师行 业公认 的 业 务标 准、道德规 范
,
和 勤勉尽 责 精神 ,出 席 了本 次股 东 大会 并对 本 次股 东 大会 召集和 召开 的 有 关事实
以及 公 司提供 的文 件 进行 了核 查验证 ,现 出具 法律 意 见如 下 :
一 、公 司本次股 东 大会 的 召集 、 召开程 序
(一 )本 次股 东 大会 的 召集
年 第二 次 临 时股 东 大会 的议 案》 ,决 定于 2024年 9月 刊8日 召开公 司 2024年 第
二 次 临 时股 东 大会 。
时报 》 《证 券 日报 》及上 海证 券 交 易所 网站 等 中国证 监会 指 定信 `弘 披 露媒体刊登 了
《股 东大会 通知 》 。
(二 )本 次股 东 大会 的 召开
区盛和 一 路 66号 城 南 天府 7楼 (公 司会 议 室 )召 开 9本 次现场会议 由副董 事 长主 持 。
时 间段 ,即 ⒐刊5-9∶ 25,9∶ 30-11∶ 30,刊 00-刊 0O;通 过 互联 网投 票平 台的投 票时 间
为2024+9月 刊8日 的⒐15-1⒌ 00。
`点
议 案与 《股 东 大会 通知 》中公 告 的 时 间、地 、方式、提 交会议 审议 的 事 项 一 致 。
`点
本所律 师认 为 ,本 次股 东 大会 的 召集 、召开 履行 了法定程 序 ,符 合 法律 、行政
法规 、 《股 东 大会规 则》和 《公 司章程 》 的 相 关规 定 。
二 、 出席 本 次股 东 大会会 议人 员资格 与 召集 人 资格
(一 )出 席 本 次股 东 大会 的人 员资格
本所律 师对 本 次股 东 大会股 权登 记 日的股 东名 册 ,出 席 本 次股 东 大会 的 法人
股 东的营 业 执 照 、法定代 表 人 证 明及 身份证 明文 件 、授权 代理 人 的授权委托 书 及 身
份证 明文件 ,出 席 本次股 东 大会 的 自然人 股 东的 身份证 明文件 、授权代理 人 的授权
委托 书 及 身份 证 明文 件 等 相 关 资料 进 行 了核 查 ,确 认 现 场 出席 公 司本 次股 东 大会
的股 东及股 东代 理 人 共 9名 ,代 表 有表 决权股份 603,201,192月 殳,占 公 司有表 决权股
份 总数 自
勺34。 413刊 %。
根据 上 证 所信 `息 网络 有 限公 司提供 的本次股 东 大会 网络投 票 结 呆 ,参 与本次
股 东 大会 网络投 票 的股 东共 752名 9代 表 有表 决权股份 22,778,393股 ,占 公 司有表
决权股份 总数 的 1。 2995%。
其 中 9除 公 司董 事 、监 事 、 高 级 管 理人 员 以及 单独 或合 计持 有 公 司5%以 上 股
份 股 东 以 外 的 其 他 股 东 (以 下 简称 中 小投 资 者 )共 754名 ,代 表 有 表 决权 股 份
刊49,900,429股 ,占 公 司有表 决 权股份 总数 的8,5519%。
综 上 9出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 761名 ,代 表 有 表 决 权 股 份
除 上 述 出席 本 次股 东 大会 人 员 以外 ,出 席 本 次股 东 大会 现 场会 议 的人 员还 包
括公 司的部 分 董 事 、监 事和 董 事会 秘 书 以及 本所律 师 ,公 司`总 经理 和 其 他 部分 高级
管 理 人 员列席 了本 次股 东 大会 现场会议 。
前述 参 与 本 次股 东 大会 网络投 票 的股 东的资格 ,由 网络投 票 系统提 供 机构验
证 9本 所律 师 无 法 对该 等股 东的资格 进 行核 查 ;在 该 等参 与本 次股 东 大会 网络投 票
的股 东的资格 均符合 法律 、法规 、规 范性文 件 及 《公 司章程 》规 定的前提 下 ,本 所
律 师认 为 ,出 席 本 次股 东 大会 的人 员的资格 符合 法律 、行 政 法规 、《股 东 大会规 则》
和 《公 司章程 》 的规 定 。
(二 )召 集 人 资格
本次股 东大会的召集人 为公 司董事会 ,召 集人 资格符合相 关法律 、行政法规、
《股东大会规则》和 《公 司章程》的规 定。
三 、本次股 东 大会 的表 决程 序 、表 决结 果
(一 )本 次股 东 大会 的表 决程 序
刊,本 次股 东 大会 审议 的议 案 与 《股 东 大会 通知 》相符 ,没 有 出现修 改原 议 案或
增 加 新 议 案 的 情形 。
本 次股 东 大会 现 场会 议 以记 名投 票 方 式表 决 了 《月
殳东 大会 通知 》中列 明的议 案 。现
场会议 的表 决 由股 东代表 、监 事 代表及 本所律 师 共 同进 行 了计 票 、监 票 。
统 或 互 联 网投 票 系统 (https∶ 〃vote.sseinfo.com/home)行 使 了表 决权 9网 络投 票
结 束 后 ,上 证 所信 ‘
包网络 有 限公 司向公 司提供 了网络投 票 的统 计数据 文 件 。
况 9并 根据 表 决结 果 宣布 了议 案 的通过 情 况 。
(二 )本 次股 东 大会 的表 决结 果
经本所律师见证 ,本 次股 东大会按照 法律、行政法规、《月
殳东大会规 则》和 《公
司章程》的规定9审 议通过 了以下议 案 :
同意 623,592,040股 ,占 出席会 议股 东及股 东代 理 人 代表 有表 决 权股份 总数
的 99.6185%;反 对 2,012,285股 ,占 出席会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决 权股
份 总数 的 0,32刊 4%;弃 权 375,260股 ,占 出席会 议 股 东及股 东代理 人 代 表 有表 决
殳份 总数 自
权月 勺0,0601%。
其 中 ,中 小投 资者表 决 情 况 为 ,同 意 刊47,512,884股 ,占 出席会 议 中 小投 资者
及 中小投 资者 代理 人 代表 有表 决权 股份 总数 的 98,4072%;反 对 2,012,285股 ,占
出席会 议 中 小投 资者 及 中小投 资者 代理 人 代表 有表 决权股份 `总 数 的 1,3424%:弃
权 375,260股 9占 出席 会议 中 小投 资者 及 中 小投 资者 代理 人 代表 有表 决权股份 `总
数白勺0,2504%。
根据 表 决结 果 ,谢 兵先生 当选 为公 司第八 属董 事会 非独 立 董 事 。
经核 查 ,本 所律 师认 为 9公 司本 次股 东 大会表 决程 序 及 表 决 票数 符合 相 关法律 、
行 政 浩规 、 《股 东 大会 规 则》和 《公 司章程 》 的规 定 ,表 决结 呆合 法、 有 效 。
四 、 结论 意 见
综 上 ,本 所律 师认 为 9本 次股 东 大会 的 召集和 召开程 序符合 《公 司法》 《证 券
法》 《股 东 大会规 则》和 《公 司章程 》的 有 关规 定 ;出 席 本 次股 东 大会 的人 员和 召
集 人 的 资格 合 法 有 效 ;本 次股 东 大会 的表 决程 序和表 决结 果合 法 有 效 。
(以 下无 正 文 ,为 签 章 页 )
(本 页无正文,为 《北京金杜 (成 都 )律 师事务所关于盛和资源控股股份 限公
有
司 2024年 第二 次临时股 东大会之法律意见书》之签章页 )
经办律 师 :
瓿 ˇ向
卢 勇
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