第一章 总则
第一条 为进一步规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）及《上
海尤安建筑设计股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）等法律、法规、规
范性文件的规定，制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司
与证券交易所的联络人。
公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。
第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。
第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，聘任一名证券事务代表，协
助董事会秘书履行职责。
第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
第七条 董事会秘书应当由公司董事、经理、副经理或财务总监担任。因特
殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经证券交易所同意。
第八条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证
书。
第九条 有下列情形之一的，不能担任董事会秘书：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3
年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（八）公司现任监事；
（九）法律、法规、规范性文件及证券交易所规定的其他情形。
违反本条规定聘任董事会秘书的，该聘任无效。董事会秘书在任职期间出现
本条情形的，公司解除其职务。
拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见。
第十条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十一条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书的
人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书
职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，公司董事长应当代行董事会秘书职责，
直至公司聘任新的董事会秘书。
第十二条 公司聘任董事会秘书，须报证券交易所备案，并于聘任董事会秘
书的董事会会议召开五个交易日之前向证券交易所提供以下文件，证券交易所收
到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合董事会秘书任职资格的说明、现任
职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明复印件；
（三）被推荐人取得董事会秘书资格证书复印件。
对于证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其为董
事会秘书。
第十三条 董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责
并行使相应权利。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。
证券事务代表应当取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第十四条 公司正式聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向
证券交易所提交下述资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表的聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
（三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、
通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更
后的资料。
第十五条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当在事实发生之日起一
个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第九条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）有违反国家法律、行政法规、部门规章、证券交易所规定和公司章程，
给公司或投资者造成重大损失。
第十六条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，解聘董事会秘书
或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交
个人陈述报告。
第十七条 公司在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职
期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违
法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的
监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第三章 董事会秘书的职责
第十八条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议、监事会会
议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证
券交易所问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和深圳证券交易所
相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、规范
性文件、《自律监管指引第 2 号》《股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规
定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有
关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他
职责。
第十九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高
级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书
提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有
关文件，了解公司的财务和经营等情况。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券
交易所报告。
第四章 绩效评价
第二十条 董事会秘书应严格履行职责，除接受公司董事会、监事会的指导
考核外，还必须根据证券交易所的规定，接受中国证监会和证券交易所的指导和
考核。
第二十一条 公司根据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。
第五章 培训
第二十二条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加证券交
易所组织的董事会秘书资格培训,并取得董事会秘书资格证书。
第二十三条 公司董事会秘书按要求参加证券交易所举办的董事会秘书后
续培训。
第六章 附则
第二十四条 本制度经股东会审议批准后生效施行。
第二十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和经合法程序修改后的《公司
章程》相抵触时，执行国家法律、法规和《公司章程》的规定。
第二十六条 本制度的修改由股东会拟订修改生效。
第二十七条 本制度的解释权属于董事会。
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