华西证券股份有限公司
关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
保荐人名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：晓鸣股份
保荐代表人姓名：杜国文 联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：周曼 联系电话：010-51662928
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（1）现场检查次数 0 次，拟于下半年现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易
不适用
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 -39,559,756.58 元，较上年同期下滑 62.0
保荐机构对晓鸣股份业绩下滑事项进行了关
注，了解业绩变化原因，并持续关注后续业
（3）关注事项的进展或者整改情况
绩变化情况，督促上市公司做好相关信息披
露工作。
（1）培训次数 0 次，拟于下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
无 不适用
荐工作的情况
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
陈述或者重大遗漏方面的承诺
回的承诺
是 不适用
报的措施及承诺
是 不适用
诺
是 不适用
承诺
是 不适用
施的承诺
是 不适用
所获得利益返还公司的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
（以下简称“华西证券”）收到中国证券监
督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏
证监局”）《关于对华西证券股份有限公司
采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，
内容为华西证券在金通灵科技集团股份有限
公司 2019 年非公开发行股票保荐项目的执
业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向
特定对象发行股票上市保荐书存在不实记
载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实
记载以及持续督导现场检查工作执行不到位
等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事 第二十五条以及《证券发行上市保荐业务管
项及整改情况 理办法》（证监会令第 170 号）第七条第一
款、第二十二条、第二十八条、第四十一条
的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》（证监会令第 170 号）第六十七条第
一项的规定，江苏证监局决定对华西证券采
取暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施，暂
停期间自 2024 年 4 月 28 日至 10 月 27 日。
交易所作出《关于对华西证券股份有限公司
及相关当事人给予纪律处分的决定》
（[2024]13 号），对华西证券给予六个月不
接受提交的发行上市申请文件、信息披露文
件的处分。在 2024 年 5 月 14 日至 2024 年
提交的证券发行上市申请文件、信息披露文
件；对华西证券给予公开谴责的处分。
华西证券将深刻汲取教训、认真反思、加强
管理，健全和完善投资银行业务内控机制，
持续提升投资银行业务质量。截至本报告出
具日，华西证券就前述监管措施已经积极推
进了相关整改。
（以下无正文）
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