北京大成（成都）律师事务所
关于四川富临运业集团股份有限公司
法律意见书
大成蓉字（2024）法意字第 1389 号
北京大成（成都）律师事务所
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北京大成（成都）律师事务所
关于四川富临运业集团股份有限公司
法律意见书
大成蓉字（2024）法意字第 1389 号
致：四川富临运业集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、
行政法规和规范性文件以及《四川富临运业集团股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，北京大成（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接
受四川富临运业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所宁雪伶
律师、陈佳敏律师（以下简称“本所经办律师”）出席公司 2024 年第三次临时股
东会（以下简称“本次股东会”），在会议现场对本次股东会进行见证，并就本次
股东会的召集、召开程序的合法合规性、出席会议人员资格及会议召集人资格、
会议表决程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所经办律师出席了本次股东会，审查了公司提供的
有关本次股东会的相关文件。在审查相关文件的过程中，公司已向本所经办律师
保证和承诺，所提供的所有文件、资料正本及副本均真实、完整、合法、有效，
已向本所经办律师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任
何隐瞒疏漏之处。
本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的，本所同意本法律意见书随同公司本次股东会决议及其他信息
披露资料一并公告。
本所经办律师根据《证券法》
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规和规范性文件以及
《公司章程》有关规定，依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次
股东会相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集
《关于召开 2024 年第三次临时股东会的议案》，同意由公司董事会召集本次股
东会。
国证券报》、巨潮资讯网以及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）刊登了
《四川富临运业集团股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议公告》和
《四川富临运业集团股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东会的通知》
（以下简称“《会议通知》”）。前述公告列明了本次股东会召开的时间、地点、
召集人、召开方式、出席对象、会议审议事项等有关事项。
（二）本次股东会的召开
（四川省成都市青羊区广富路 239 号 N 区 29 栋五楼会议室）召开，由公司董事
长王晶先生主持。
日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的时间为 2024 年 9 月 11 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经核查，本所经办律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《四川富临运业
集团股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）的规定。
二、出席本次股东会的人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东会会议的人员
根据本所经办律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会现
场会议的法人股东及自然人股东身份证明等文件的审查，本次股东会会议的出席
人员包括：
公司股东提供网络投票平台。根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会投票
统计结果，通过网络投票参加本次股东会的股东及股东代理人共 90 人，合计所
持股份数为 567,668 股，占公司总股份的 0.1811%；
讯的方式出席了本次股东会。
本所经办律师认为，上述参会人员的资格符合相关法律、行政法规、规范性
文件和《公司章程》的规定。
（二）本次股东会召集人资格
本次股东会的召集人为公司董事会。本所经办律师认为，本次股东会的召集
人符合相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》规
定的召集人资格。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会的表决采取了现场投票和网络投票两种方式。
出席本次股东会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的事项进行
了表决。
本次股东会现场会议议案的表决按照《公司章程》《股东会议事规则》及公
告规定的程序计票、监票。
经核查，公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系
统向股东提供网络形式的投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向
公司提供了参加本次股东会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。本次会
议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。
本次股东会审议的议案表决结果如下：
（一）逐项审议通过了《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 95,373,273 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）的表决情况为：同意 1,625,052
股，占出席本次股东会中小股东有表决权股份总数的 75.0717%。
表决结果：同意 95,358,972 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,610,751 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4110%。
表决结果：同意 95,359,093 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,610,872 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4166%。
表决结果：同意 95,371,995 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,623,774 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 75.0126%。
表决结果：同意 95,359,405 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,611,184 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4310%。
表决结果：同意 95,359,416 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,611,195 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4315%。
（二）逐项审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 95,358,864 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,610,643 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4060%。
表决结果：同意 95,358,969 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,610,748 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4109%。
表决结果：同意 95,359,278 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,611,057 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4251%。
（三）逐项审议通过了《关于监事会换届选举的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
表决结果：同意 95,359,961 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,611,740 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4567%。
表决结果：同意 95,359,069 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
其中，中小股东的表决情况为：同意 1,610,848 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 74.4155%。
（四）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 95,794,109 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 7,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,045,888 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.5128%；反对 111,080 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.1315%；弃权 7,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.3557%。
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
（五）审议通过《关于修订<股东会议事规则>的议案》
表决结果：同意 95,794,109 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 7,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,045,888 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.5128%；反对 111,080 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.1315%；弃权 7,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.3557%。
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
（六）审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 95,794,109 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 7,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,045,888 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.5128%；反对 111,080 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.1315%；弃权 7,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.3557%。
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
（七）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 95,794,109 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 7,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,045,888 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.5128%；反对 111,080 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.1315%；弃权 7,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.3557%。
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
所持表决权的三分之二以上同意通过。
（八）审议通过《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
表决结果：同意 95,794,109 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 4,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0049%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,045,888 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.5128%；反对 114,080 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.2701%；弃权 4,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.2171%。
（九）审议通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意 95,792,889 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 7,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,044,668 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.4564%；反对 112,300 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.1879%；弃权 7,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.3557%。
（十）审议通过《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
表决结果：同意 95,793,409 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 7,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,045,188 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.4804%；反对 111,780 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 5.1638%；弃权 7,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.3557%。
（十一）审议通过《关于修订<关于防范关联方资金占用和杜绝公司与关联
方之间非经营性资金往来的制度>的议案》
表决结果：同意 95,804,409 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的
弃权 4,700 股，占出席本次股东会有表决权股份总数的 0.0049%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 2,056,188 股，占出席本次股东会中小
股东有表决权股份总数的 94.9886%；反对 103,780 股，占出席本次股东会中小股
东有表决权股份总数的 4.7943%；弃权 4,700 股，占出席本次股东会中小股东有
表决权股份总数的 0.2171%。
四、结论意见
综上所述，本所经办律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公
司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规
定；出席本次股东会人员的资格、召集人资格合法、有效；本次股东会的表决程
序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京大成（成都）律师事务所关于四川富临运业集团股份有
限公司 2024 年第三次临时股东会的法律意见书》签章页）
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