北部湾港股份有限公司
本次股东大会审议议案为 2024 年 9 月 10 日召开的第十届
董事会第八次会议、第十届监事会第七次会议审议通过的，需
提交股东大会审议的议案。
目 录
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议案 1：关于补选第十届董事会非独立董事的
议案
公司股东：
鉴于公司原董事莫启誉因工作岗位变动原因已辞去公司非
独立董事职务，现结合公司实际情况，拟补选一名非独立董事，
经公司董事会提名委员会对非独立董事候选人的任职资格进行
审查通过后，提议提名蒋伟为公司第十届董事会非独立董事候选
人。
本事项尚需提交股东大会审议，任期自股东大会审议通过之
日起至公司第十届董事会届满时止。
以上议案，请审议。
附件：蒋伟简历
北部湾港股份有限公司董事会
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附件：
蒋伟简历
一、基本情况
蒋伟，男，1984 年 5 月出生，中共党员，毕业于集美大学，
大学学历，工学学士，二级引航员。
（一）工作经历：
引航员、三级引航员、二级引航员；北部湾港股份有限公司生
产业务部部长助理兼调度中心主任；广西北港物流有限公司总
经理助理等。
最近五年任职情况：2017 年 4 月至 2023 年 1 月任广西北
港物流有限公司副总经理；2023 年 1 月至今任北部湾港股份有
限公司副总经理。
（二）兼职情况：
无
二、蒋伟无《公司法》第一百四十六条规定的情形。
三、蒋伟不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情
形。
四、蒋伟不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司董事的情形。
五、蒋伟最近三年内无受过中国证监会行政处罚。
六、蒋伟最近三年内无受过证券交易所公开谴责或通报批
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评。
七、蒋伟无因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查。
八、蒋伟与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
九、蒋伟不持有北部湾港股份有限公司股份。
十、蒋伟不是失信被执行人。
十一、蒋伟符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、
《股票上市规则》及交易所其他规则和《公司章程》等要
求的任职资格。
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议案 2：关于变更公司注册资本并修订《公司
章程》的议案
公司股东：
公司股份总数因向特定对象发行股票、可转债转股、限制
性股票激励计划的部分股份回购注销等事项发生变动，根据法
规要求，拟对公司注册资本进行变更。同时，根据《公司法》
《上市公司章程指引》等相关法律法规要求和公司实际情况，
需对《公司章程》的注册资本、股份总数等条款进行修订。具
体情况如下：
一、变更公司注册资本的情况
经公司2022年年度股东大会审议通过了《关于变更公司注
册资本并修订 <公司章程 >的议案》，公司股份总数变更为
公司股份总数因可转债转股新增6,659股股份；因回购注销部分
不再满足激励条件的原激励对象的71,304股限制性股票，公司
股 份 总 数 相 应 减 少 71,304 股 ； 因 向 特 定 对 象 发 行 股 票 新 增
股增加至2,277,555,761股，注册资本由1,772,002,429.00元人民
币增加至2,277,555,761.00元人民币。鉴于此，公司拟按照相关
法律法规的要求对公司注册资本进行变更。
二、修订《公司章程》的情况
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股份总数的条款。
删除《公司章程》中独立董事审议利润分配方案需发表明确意
见等相关内容表述。
施相关内容的表述。修订情况详见附件《北部湾港股份有限公
司章程》修订说明表。
现提请股东大会对《公司章程》相应条款进行修订，并授
权董事长或其指定人士办理相关的工商变更或备案登记等事宜。
以上议案，请审议。
附件：1.《北部湾港股份有限公司章程》修订说明表
（提交审议稿）
北部湾港股份有限公司董事会
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附件 1：
《北部湾港股份有限公司章程》修订说明表
修订单位：北部湾港股份有限公司 日期：2024 年 9 月 6 日
修订情况 原条款 修订后条款 修订说明
条款递延 第一条~第六条（略） 第一条~第六条（略）
第七条 公司注册资本为人民币 1,634,616,854.00 元。 第七条 公司注册资本为人民币
修改 修改注册资本
条款递延 第八条~第十九条（略） 第八条~第十九条（略）
第二十条 公司股份总数为 1,634,616,854 股，全部为人 第二十条 公司股份总数为 2,277,555,761 股，
修改
民币普通股。 全部为人民币普通股。
条款递延 第二十一条~第五十五条（略） 第十九条~第五十五条（略）
第五十六条 股东大会的通知包括以下内容： 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
...... ......
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序； （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序；
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露 根据《上市公司独立
修改 案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见 所有提案的全部具体内容。 董事管理办法》删除
的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于
意见及理由。
七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工
作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
条款递延 第五十七条~第一百二十七条（略） 第五十七条~第一百二十七条（略）
第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席 第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董
方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事
公司调整或变更利润分配政策，除经全体董事过半数表决通 的过半数通过。 根据《上市公司独立
修改 董事管理办法》删除
过，还需经三分之二以上（含三分之二）独立董事表决通过。 董事会决议的表决，实行一人一票。
董事会决议的表决，实行一人一票。
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条款递延 第一百二十九条~第一百六十四条（略） 第一百二十九条~第一百六十四条（略）
第一百六十五条 公司利润分配政策的基本原则 第一百六十五条 公司利润分配政策的基本原
...... 则 根据《上市公司章程
修改 （二）公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑 ...... 指引（2023 年修订）》
独立董事和公众投资者的意见。 （二） 公司对利润分配政策的决策和论证应当充 修订
分考虑中小股东的意见。
条款递延 第一百六十六条（略） 第一百六十六条（略）
第一百六十七条 公司利润分配方案的审议程序 第一百六十七条 公司利润分配方案的审议程
（一）公司每年利润分配方案由公司董事会结合公司章 序
程的规定、盈利情况、资金供给和需求提出、拟定。董事会 （一）公司每年利润分配方案由公司经理层结
应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的 合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求拟定
股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司董 后提交公司董事会、监事会审议。董事会应当关注
事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论并形成详细会 方案的合规性和合理性，是否与上市公司可分配利
议记录。独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。在制 润总额、资金充裕程度、成长性、公司可持续发展
定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现 等状况相匹配，认真研究和论证公司现金分红的时 根据《深圳证券交易
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序 机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求 所上市公司自律监管
要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征 等事宜。公司董事会就利润分配方案的合理性进行充 指引第 1 号——主板
修改 集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 分讨论并形成详细会议记录。独立董事可以征集中小 上市公司规范运作
...... 股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 （ 2023 年 12 月 修
（三）公司因前述第一百六十六条规定的特殊情况而不 ...... 订）》《上市公司独立
进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公 （三） 公司因前述第一百六十六条规定的特殊情 董事管理办法》修订
司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说 况而不进行现金分红时， 董事会就不进行现金分红的
明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指 具体原因、 公司留存收益的确切用途及预计投资收益
定媒体上予以披露。 等事项进行专项说明后提交股东大会审议，并在公司
（四）公司切实保障股东特别是中小股东的利益，公司 指定媒体上予以披露。
应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情 （四）公司切实保障股东特别是中小股东的利
况，并对现金分红政策的具体制定与执行情况是否符合本章 益，公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的
程的规定进行专项说明，包括但不限于现金分红的制定与执 制定及执行情况，并对现金分红政策的具体制定与执
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行是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求、分红标 行情况是否符合本章程的规定进行专项说明，包括但
准和比例是否明确和清晰相关的决策程序和机制是否完备、 不限于现金分红的制定与执行是否符合公司章程的
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用、中小股东是否 规定或股东大会决议的要求、分红标准和比例是否明
有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得 确和清晰相关的决策程序和机制是否完备、中小股东
到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应 是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法
对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说 权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调
明。 整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合
规和透明等进行详细说明。
第一百六十八条 公司利润分配方案的实施：公司股东 第一百六十八条 公司利润分配方案的实施：
公
大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司董
根据《上市公司章程
修改 召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。 事会根据年度股东大会审议通过的下一年中期分红
指引》修订
条件和上限制定具体方案后，须在两个月内完成股
利（或股份）的派发事项。
第一百六十九条 公司利润分配政策调整的具体条件、决策 第一百六十九条 公司利润分配政策调整的具体条
程序和机制： 件、决策程序和机制：
...... ......
（三）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的 （三）公司根据生产经营情况、投资规划和长期
需要确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或 发展的需要确有必要对公司章程确定的现金分红政 根据《上市公司独立
修改
者变更的，应当满足公司章程规定的条件，由董事会做出专 策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条 董事管理办法》删除
题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经三分之 件，由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形
二以上（含三分之二）独立董事表决通过后提交股东大会特 成书面论证报告后提交股东大会特别决议通过，即经
别决议通过，即经出席股东大会的股东所持表决权的三分之 出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通
二以上通过。 过。
第一百七十条~第二百一十五条（略） 第一百七十条~第二百一十五条（略）
条款递延
第二百一十六条 本章程自公司 2023 年 5 月 5 日 2022 年度 第二百一十六条 本章程自公司【】年【】月【】
股东大会审议通过之日起施行。经 2022 年 6 月 27 日 2022 日【】股东大会审议通过之日起施行。经 2023 年 5
修改 根据实际情况修订
年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》同时废止。 月 5 日 2022 年度股东大会审议通过的《公司章程》
同时废止。
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附件 2：
北部湾港股份有限公司
章 程
（提交审议稿）
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第一章 总则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根
据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》
（以
下简称《证券法》）、
《中国共产党章程》
（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订
本章程。
第二条 本公司是依照中华人民共和国公司法和其他有关规定成立的股份有限
公司。公司以发起方式设立，在北海市行政审批局注册登记，取得营业执照，统一
社会信用代码：914505001993009073。
第三条 北部湾港股份有限公司于 1987 年 12 月经北海市人民政府“北政函
［1987］147 号”文件批准成立。1989 年 12 月经中国人民银行广西北海分行“北银发
字［1989］211 号”文件批复，于 1990 年 1 月至 3 月首次发行总额为 2000 万股个人
集资股票。1993 年 12 月经国家体改委“体改生字［1993］249 号”文件批准为股份制
规范试点企业。1995 年 10 月经中国证券监督管理委员会“证监发审字［1995］60
号”文件批准，于 1995 年 11 月 2 日正式在深圳证券交易所上市。
第四条 公司根据《党章》和《公司法》等有关规定，坚持中国共产党的领导
不动摇，加强党的建设，设立党的组织，发挥党委领导核心和政治核心作用，把方
向、管大局、保落实；建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党
组织的工作经费。坚持党管干部、党管人才原则，建立完善适应现代企业制度要求
和市场竞争需要的选人用人机制。坚持从严管党治党，严格落实党建工作责任制，
加大党建工作考核力度，切实履行好党风廉政建设主体责任和监督责任。加强党建
带工建、党建带团建，党建带妇建工作，保障和促进公司和谐发展、科学发展。
第五条 公司注册名称：[中文全称]：北部湾港股份有限公司
[英文全称]：Beibu Gulf Port Co., Ltd.
第六条 公司住所：广西壮族自治区北海市铁山港区兴港镇金港大道 1 号综合
办公楼；邮政编码：536017。
第七条 公司注册资本为人民币 2,277,555,761.00 元。
第八条 公司为永久存续的股份有限公司。
第九条 董事长为公司的法定代表人。
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第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董
事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，
股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，
公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十二条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：充分发挥广西北部湾港口资源优势，规范运作，
强化管理，创新发展，不断提高经济效益，为公司股东创造最大回报，努力打造中
国—东盟区域性国际航运枢纽和港口物流中心，为建成西南中南地区开放发展新的
战略支点作出应有的贡献。
第十四条 许可项目：港口经营；国内船舶管理业务；道路货物运输（不含危
险货物）
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：港口货物装卸搬运活动；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含危险
化学品等需许可审批的项目）；电子、机械设备维护（不含特种设备）；机械设备租
赁；船舶拖带服务；国际船舶管理业务；非居住房地产租赁；住房租赁；以自有资
金从事投资活动；港口理货；化肥销售；水上运输设备零配件销售；五金产品零售；
供应链管理服务；工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
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份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；
任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十八条 公司的内资股在中国证券登记结算有限公司深圳分公司集中托管。
第十九条 公司首次经批准发行的普通股总数为 6613 万股，首次发行时发起人
认购股份数、出资方式和出资时间如下：
购时间：一九九零年三月二十八日；
北海市印刷厂各认购 20 万股，出资方式：以货币出资，认购时间：一九九零年三
月二十八日；
三月二十八日。
第二十条 公司股份总数为 2,277,555,761 股，全部为人民币普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以
及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司的股份，但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
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（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、
行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收
购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项的原因收购本
公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十四条第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董
事会会议决议。
公司依照第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自
收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转
让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的
本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或
者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司
的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十条 公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者
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在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以
及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其
他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证
明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；
持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记
在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行
使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会
议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
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（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提
供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，以及缴纳合理的成本费用，
公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院
撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之
一以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务
时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请
求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受
到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照
前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损
害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
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（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责
任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债
权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进
行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定并给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司全体股股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、
资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位
损害公司和其他股东的利益。
公司还应通过实施以下措施，防止公司控股股东及实际控制人占用上市公司资
产：
（一）公司董事会应制定并完善《关联交易管理办法》，从具体行为准则上杜绝
控股股东及关联方占用公司资金的渠道，从关联方、关联交易、关联交易的原则、
关联交易的审核程序、法律责任等方面做出明确、具体的规定，同时将建立严格的
责任制度体系，强化过程控制与监督。对于违反《关联交易管理办法》等相关规定
形成了占用情况，对公司和股东利益造成损失的，公司及其股东将按照相关法律法
规追究相关负责人的赔偿责任。
（二）公司应进一步加强对货币资金的管理，进一步完善对子公司资金集中统
一管理和实施预算控制的制度，以规范子公司货币资金的收支行为。
（三）公司控股股东应就不违规占用本公司资金向本公司及其全体股东做出书
面承诺，明确控股股东及其所属关联单位与上市公司之间的正常交易行为，将遵守
法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，遵循公平、公正、公开、
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等价有偿的原则，严格按上市公司章程及《关联交易管理办法》的有关规定执行，
杜绝资金占用情况的发生。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十二条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计净
资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总
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资产的百分之三十以后提供的任何担保；
（四）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（五）公司在最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资
产百分之三十的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）监管部门认定的其他担保情形。
上述应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东
大会审批。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或
者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人
及其关联方应当提供反担保。
公司、董事、高管人员等违反审批权限、审议程序对外担保给公司造成损失的，
相关责任人承担相应的法律责任。
第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时
股东大会：
（一）董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者董事人数不足六
人
（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东书面请求
时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）公司章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。
- 19 -
第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中确定的地
点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将根据法律法规的要求以
及实际需要提供网络投票方式和董事会征集投票权等方式为股东参加股东大会提供
便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十九条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
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董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交易
所提交有关证明材料。
第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会将提供股权登记日的股东名册。
第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。
第四节 股东大会提案与通知
第五十三条 提案应该以书面形式提交，其内容应当属于股东大会职权范围，
有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会
- 21 -
通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第五十五条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序；
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。股
权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不
得变更。
第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
第五十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
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第五节 股东大会的召开
第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第六十条 股权登记日收市后登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效
身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面授权委托书。
第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
自己的意思表决。
第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所或者召集会议的通知中
指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
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为代表出席公司的股东大会。
第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的
股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十七条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同
推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
第六十九条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批
准。股东大会不得将法定由股东大会行使的职权授予董事会行使。
第七十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。
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第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数以会议登记为准。
第七十三条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下
内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会
议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情
况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的三分之二以上通过。
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第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算或者变更公司形式；
（三）分拆所属子公司上市；
（四）修改公司章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监
事会议事规则）；
（五）公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近
一期经审计总资产百分之三十；
（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品
种；
（七）以减少注册资本为目的回购股份；
（八）重大资产重组；
（九）股权激励计划；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定
不再在深圳证券交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十一）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议
通过的其他事项；
（十二）法律法规、深圳证券交易所相关规定、公司章程或股东大会议事规则
规定的其他需要以特别决议通过的事项。
第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使
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表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持
股比例限制。
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；相关股东大会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东在股东大会表决时，应当自动回避并放弃表决权。如关联股东未自动
回避的，主持会议的董事长应当要求关联股东回避；如董事长未要求关联股东回避
的，副董事长或其他董事应当要求关联股东回避。无须回避的任何与会股东均有权
要求关联股东回避。
被提出回避的股东或其他股东如对提交表决的事项是否属于关联交易事项及由
此带来的在会议上的回避、放弃表决有异议的，可在股东大会后向证券监管部门投
诉或以其他方式申请处理。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。其中，
董事候选人可由董事会提名；监事候选人从股东代表产生的可由监事会提名，从职
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工代表中产生的，由职工代表大会提名并选举；独立董事候选人可由公司董事会、
监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东提名。
股东大会应当向股东提供候选董事、独立董事、监事的简历和基本情况。
股东大会就选举董事、非职工代表监事进行表决时，应当充分反映中小股东意
见，当公司为单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上的
上市公司时，应当采用累积投票制。
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告
候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络平台或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投
票系统查验自己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
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第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十条 现场会议表决结果应当在会上宣布并载入会议记录。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；
如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结
果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在股
东大会形成决议后即就任。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
将在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 党委会
第九十五条 党委会的设立。公司设立党委会，其中党委书记 1 名，可设党委
副书记 1-2 名，其他党委委员若干名。董事长、党委书记原则上由一人担任，设立
主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可通过法定程序进入董事会、
监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可依照有关规定
和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。
第九十六条 公司党委会的职责。公司党委会根据《党章》等党内法规履行职
责：
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重
大战略决策，落实自治区党委、政府，国务院国资委党委、自治区国资委等上级党
组织的有关重要工作部署，制定具体落实计划和措施。
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（二）党委领导公司党建工作，切实加强公司及下属子公司党建工作。
党委书记履行第一责任人责任，专职副书记履行直接责任，党委其他成员履行“一岗
双责”，结合业务分工抓好党建工作。
工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员同步配备、党的工作同步开展，
实现体制对接、机制对接、制度对接和工作对接。
人权相结合。党委会对董事会或总经理提名的人选进行酝酿并提出意见建议，或者
向董事会、总经理推荐提名人选；会同董事会对拟任人选进行考察，集体研究提出
意见建议；提名公司中层以上管理人员后备人选，决定公司管理的党群干部的任免
和奖惩。
督责任，抓好作风建设和反腐败工作，建立健全权力运行监督机制，加强对各级领
导人员行权履职行为的监督，审议纪委关于公司关键岗位人员违纪违规问题的处理
建议。制定党风廉政建设规划、方案，决定所属企业年度党建党风廉政建设责任制
考核结果和奖惩方案。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的
重大问题，主要包括：公司发展战略和目标、公司中长期发展规划、职能发展规划
及重要专项规划；公司年度经营目标、重大投融资、对外担保及重大经营事项；公
司年度业绩考核和奖惩方案；公司财务预算、决算、利润分配方案；公司重要改革
方案和机构调整与重组方案；公司资产重组、增资减资和资本运作中的重大问题；
公司年度工作报告及其他重要报告；涉及职工切身利益的重大问题；涉及公共事件、
重大突发事件和稳定工作方面的重要问题；公司保密工作。
（四）审议董事会、总经理提议的有关事项，以及其他需由党委会讨论决定的
重大问题。
（五）党委参与公司重大问题决策的主要程序是：党委召开会议对董事会、经
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理层拟决策的重大问题进行讨论研究，提出意见建议。党委认为另有需要董事会、
经理层决策的重大问题，可向董事会、经理层提出。
党委支持董事会、监事会、经理层依法行使职权，健全决策规则和程序，促进
科学决策，监督决策事项的有效执行，保证公司法人治理结构有效运转，实现国有
资产的保值增值。
第六章 董事会
第一节 董事
第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期
间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十八条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解
除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分
之一。
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第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进
行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第一○○条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规
定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使
职权;
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（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一○一条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一○二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一○三条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东承担的忠实义务在其任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期
间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关
系在何种情况和条件下结束而定。
任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。
第一○四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该
董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一○五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司不以任何形式为董事纳税。经股东大会批准，公司可以为董事购买责任保
险，但因违反法律、法规和公司章程规定而导致的责任除外。
第一○六条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的有
关规定执行。
第二节 董事会
第一○七条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一○八条 董事会由九名董事组成，设董事长一名，可设副董事长一名。
第一○九条 董事会决定重大问题，应事先听取公司党委会的意见。董事会对
股东会负责，行使下列职权：
- 33 -
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司中长期发展规划、经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购及出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决
定其业绩考核、报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司
副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其业绩考核、报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查、督促、指导公司经营管理层执行
董事会决议情况及生产经营等工作，对公司重大问题提出质询并要求经营管理层作
出答复；
（十六）公司重大财务事项管理权，制定担保管理制度、负债管理制度、对外
捐赠管理制度；
（十七）公司职工工资分配管理权，制订工资总额管理办法、明确工资总额决
定机制、动态监测职工工资有关指标执行情况、统筹推进企业内部收入分配制度改
革；
（十八）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一一○条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
- 34 -
意见向股东大会作出说明。
第一一一条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
第一一二条 董事会有权审议包括但不限于下列交易：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）监管部门认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第一一三条 除本章程第四十二条、第一百一十七条的规定外，公司发生的交
易（公司赠与除外）达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的百分之五以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产
的百分之五以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面
值和评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的百分之五以上，且绝对金额超过一千万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元；
- 35 -
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的百分之五以上，且绝对金额超过一千万元；
（六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十
以上，且绝对金额超过一百万元。
（七）审批或决定单项费用超出预算百分之十以上的单项费用支出。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
除本章程第四十二条、第一百一十七条的规定外，公司发生的交易（公司受赠
资产除外）达到下列标准之一的，董事会审议通过后，还应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的百分之三十以
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产
的百分之三十以上，且绝对金额超过五千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账
面值和评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的百分之三十以上，且绝对金额超过五千万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过五百万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的百分之三十以上，且绝对金额超过五千万元；
（六）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五
十以上，且绝对金额超过五百万元。
（七）审批或决定单项费用超出预算百分之三十以上的单项费用支出。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第一一四条 公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的，应当提交董事会
审议：
（一）与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的交易；
（二）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过三百万元，且占上市
公司最近一期经审计净资产绝对值超过千分之五的交易。
- 36 -
（三）公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易或与不同关联人
进行的与同一交易标的相关的交易，按照累计计算的原则适用前述第（一）
（二）项
规定。此处同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系
的其他关联人。
第一一五条 公司与关联人发生的成交金额超过三千万元，且占上市公司最近
一期经审计净资产绝对值超过百分之五的，应当及时披露并提交股东大会审议。公
司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一
交易标的相关的交易，按照累计计算的原则适用前述规定。
第一一六条 公司对外担保事项应当取得董事会全体成员三分之二以上签署同
意方可通过，公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通
过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出
决议，并提交股东大会审议。公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生
的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。公司对外
担保必须要求对方提供反担保等风险控制措施,且反担保的提供方应当具有实际承
担能力。
第一一七条 董事会应对被担保对象的资信状况进行调查,被担保对象同时具备
下述资信标准的,公司方可为其提供担保：
（一）被担保人为依法设立并有效存续的企业法人,不存在需要终止的情形；
（二）被担保人在银行不得有不良信用记录。
第一一八条 董事会审议对外担保事项时须审议以下材料：
（一）被担保对象向公司提交企业基本资料、最近一年又一期企业审计报告或
财务报表、不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明等公司认为需要提供的其他资
料；
（二）公司财务主管部门、财务总监对被担保对象的资信标准及进行审查的审
查报告；
（三）公司相关职能部门关于公司对外担保事项的报告或说明。
第一一九条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还
应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。
- 37 -
财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审
议，监管部门另有规定的除外：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之十；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过百分之七十；
（三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产
的百分之十；
（四）监管部门规定的其他情形。
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子
公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关
联人的，可以免于适用前两款规定。
第一二○条 公司对外捐赠支出纳入年度全面预算工作范围，并对捐赠预算实
行总额管理，公司需将年度捐赠预算总额报董事会审议批准。
对本年度累计捐赠金额未超过经董事会批准的捐赠预算总额的对外捐赠事项，
单项捐赠金额大于（含）五十万元且小于公司最近一个会计年度经审计净利润百分
之五十的，股东大会授权由董事会审议批准；单项捐赠金额大于（含）公司最近一
个会计年度经审计净利润百分之五十的，经董事会审议通过后，由股东大会审议批
准。
对本年度累计捐赠金额超过经董事会批准的捐赠预算总额的对外捐赠事项，无
论金额大小，均需提交董事会审议；单项捐赠金额大于（含）公司最近一个会计年
度经审计净利润百分之五十的，经董事会审议通过后，由股东大会审议批准。
第一二一条 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董
事会以全体董事的过半数选举产生。
第一二二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
- 38 -
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法
律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会报告；
（七）除《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》规定的董事长法定权
限外，董事会对董事长的其它权限另外授予。
第一二三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行
职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上董事共同推举一名董事履行职务。
第一二四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日
以前书面通知全体董事和监事。
第一二五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事
会会议。因特殊情况需罢免、更换董事长时，公司党委可提议、并主持召开董事会。
第一二六条 董事会召开临时董事会会议的通知以书面形式作出，送达方式包
括专人送出、或邮件、或传真、或网络方式，通知时限为：会议召开前三天。
第一二七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一二八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，
必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一二九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的
无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通
过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一三○条 董事会决议表决方式为现场或通讯表决方式，由参会董事在决议
上签字。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行
- 39 -
并作出决议，并以参会董事签字的表决意见作为决议的附件。
第一三一条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面
委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有
效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事
的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。独立董事不得委托非独立董事代为投票。
第一三二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事和记录人应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一三三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）。
第七章 总经理及其他高级管理人员
第一三四条 公司设总经理一名。总经理、副总经理及其他高级管理人员由董
事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一三五条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条第（四）~（六）关于勤勉
义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一三六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职
务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一三七条 总经理经党组织考察同意后，由董事会决定聘任或解聘。总经理
- 40 -
每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一三八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）公司章程或董事会授予的其他职权。
公司总经理行使职权时，不得变更股东会和董事会的决议或超越授权范围。
总经理列席董事会会议。
第一三九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一四○条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的
报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一四一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一四二条 总经理主持公司的生产经营全面工作，副总经理由总经理提名，
董事会聘任或解聘。副总经理对董事会负责，在总经理的领导下开展其分管的工作。
第一四三条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一四四条 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、
- 41 -
部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，除应当承担赔偿责任外，股东还有
权依照董事、监事、高级管理人员党籍隶属关系，通过中国共产党相关组织对行为
人进行党内处分。
第一四五条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最
大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公
众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一四六条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一四七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和
勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一四八条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。股东代
表担任的监事由股东大会选举产生或更换，职工代表担任的监事由公司职工民主选
举产生或更换。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职
工代表大会应当予以撤换。
第一四九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
本章程的规定，履行监事职务。章程第一百〇二条、第一百〇三条有关董事辞职或
者任期届满的规定，适用于监事。
第一五○条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
第一五一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一五二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
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第一五三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一五四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会
主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主
持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表担任的监
事的比例不低于三分之一。
第一五五条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉
讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（九）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一五六条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一五七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
- 43 -
以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一五八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议
记录作为公司档案至少保存十年。
第一五九条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一六○条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财
务会计制度。
第一六一条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和证券交
易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内向中国证监
会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易所
的规定进行编制。
第一六二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不
以任何个人名义开立账户存储。
第一六三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再
提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积
金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
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公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一六四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
百分之十二五。
第一六五条 公司利润分配政策的基本原则
（一）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回
报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。
（二）公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑中小股东的意见。
（三）公司按照合并报表当年实现的归属于上市公司股东的可分配利润的规定
比例向股东分配股利。
（四）公司优先采用现金分红的利润分配方式。
第一六六条 公司利润分配具体政策
（一）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分
配利润。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。具备现金分红条件的，
应当采用现金分红进行利润分配。
（二）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累
计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润
不少于公司合并报表当年实现的归属于公司股东的可分配利润的百分之十。
特殊情况是指：
- 45 -
投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内计划进行对外投资、收购资产、
基础建设和购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的百分之
三十（募集资金除外）。
（三）公司采取股票股利进行利润分配的条件：若公司营业收入和净利润增长
快速，且董事会认为公司处于发展成长阶段、净资产水平较高以及股票价格与公司
股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配
预案。
（四）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十；
红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十；
红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十；
当本公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
第一六七条 公司利润分配方案的审议程序
（一）公司每年利润分配方案由公司经理层结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会应当关注方案的合规
性和合理性，是否与上市公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性、公司可持
续发展等状况相匹配，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调
整的条件及其决策程序要求等事宜。公司董事会就利润分配方案的合理性进行充分
讨论并形成详细会议记录。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并
直接提交董事会审议。
公司利润分配方案经董事会审议通过形成专项决议后提交股东大会审议。股东
大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应切实保障社会公众股股东参与股东大
- 46 -
会的权利，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听
取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。董事会、独立董事和符
合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
（二）公司当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，不采取现金方式分红或
拟定的现金分红比例未达到第一百六十六条规定的，股东大会审议利润分配方案时，
公司为股东提供网络投票方式。
（三）公司因前述第一百六十六条规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事
会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项
进行专项说明后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（四）公司切实保障股东特别是中小股东的利益，公司应当在年度报告中详细
披露现金分红政策的制定及执行情况，并对现金分红政策的具体制定与执行情况是
否符合本章程的规定进行专项说明，包括但不限于现金分红的制定与执行是否符合
公司章程的规定或股东大会决议的要求、分红标准和比例是否明确和清晰相关的决
策程序和机制是否完备、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的
合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整
或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
第一六八条 公司利润分配方案的实施：公司股东大会对利润分配方案做出决
议后，或公司董事会根据年度股东大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定
具体方案后，须在两个月内完成股利的派发事宜。
第一六九条 公司利润分配政策调整的具体条件、决策程序和机制：
（一）公司应当严格执行现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体
方案。
（二）董事会认为公司因外部经营环境或公司自身经营需要，确有必要对公司
既定的股东回报规划进行调整的，将详细论证并说明调整原因，调整后的股东回报
规划将充分考虑股东特别是中小股东的利益，并符合相关法律法规及本章程的规定。
调整股东回报规划的情形包括但不限于遇到战争、自然灾害等不可抗力，或者公司
外部经营环境发生重大变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况
发生较大变化等情况。
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（三）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确有必要对公司章
程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，由董
事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告后提交股东大会特别决
议通过，即经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
第二节 内部审计
第一七○条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第一七一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。
审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一七二条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、
净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一七三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东
大会决定前委任会计师事务所。
第一七四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一七五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一七六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十天事先通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述
意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一七七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
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（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一七八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关
人员收到通知。
第一七九条 公司召开股东大会的会议通知，以刊登公告的方式进行。
第一八○条 公司召开董事会的会议通知，以书面专人送出、或邮件、或传真、
或网络方式进行。
第一八一条 公司召开监事会的会议通知，以书面专人送出、或邮件、或传真、
或网络方式进行。
第一八二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第二个
工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一八三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一八四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（网址为：
www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一八五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一八六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在章
程指定披露信息的媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知
书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一八七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
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新设的公司承继。
第一八八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起
十日内通知债权人，并于三十日内在章程指定披露信息的媒体上公告。
第一八九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一九○条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在
章程指定披露信息的媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通
知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一九一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应
当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一九二条 公司因下列原因解散：
（一）股东大会决议解散；
（二）因公司合并或者分立需要解散；
（三）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（四）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通
过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
（五）本章程规定的其他解散事由。
第一九三条 公司因本章程第一百九十二条第（一）项、第（三）项、第（四）
项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。
公司因本章程第一百九十二条第（二）项情形而解散的，清算工作由合并或者
分立各方当事人依照合并或者分立时签订的合同办理。
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清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，
债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一九四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一九五条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在章
程指定披露信息的媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到
通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对
债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一九六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前
款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一九七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一九八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人
民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一九九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
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清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第二○○条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第二○一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）
《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法
律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二○二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主
管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二○三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第二○四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 加强和改进党对企业的领导
第二○五条 充分发挥企业党组织政治核心作用。公司必须坚持中国共产党对
企业的领导不动摇，发挥党组织的领导核心和政治核心作用，保证党和国家方针政
策、重大部署在公司贯彻执行。董事会或总经理要定期、不定期向公司党委通报企
业情况，重大问题决策前，必须认真听取党委会意见。在对重大问题表决时，党员
董事或总经理会（经理层）成员认真贯彻反映党组织的意见，必要时可以党组织的
名义正式通知董事会。坚决贯彻落实“三重一大”决策制度，重大问题决策要通过集
体研究。“三重一大”事项，必须经公司党委会议研究讨论后，再由相应的有权审批
机构作出决定。
第二○六条 进一步加强公司领导班子建设和人才队伍建设。坚持党组织对公司
选人用人的领导和把关作用不能变，公司要根据企业改革发展需要，明确选人用人
标准和程序，创新选人用人方式，强化党组织在企业领导人员选拔任用、培养教育、
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管理监督中的责任，支持董事会依法选择经营管理者、经营管理者依法行使用人权。
公司进行重大人事任免，必须由党委会对拟任人选进行考察，集体研究做出决定，
坚决防止和整治选人用人中的不正之风。党委会负责对公司董事、经理层尤其是主
要领导人的日常监督管理和综合考核评价，及时调整不胜任、不称职领导人员或向
股东会提出调整的建议，切实解决企业领导人员能上不能下的问题。
第二○七条 公司党委承担意识形态工作全面领导责任，坚持党对意识形态工
作的领导权，坚持在公司生产经营管理中体现意识形态工作要求，严格落实意识形
态工作责任制，维护意识形态安全，加强对党员干部职工意识形态工作的教育培训，
加强意识形态阵地建设和管理。加强企业文化建设、企业文化宣贯。
第二○八条 坚持全心全意依靠工人阶级的方针，全心全意依靠职工群众，领
导公司思想政治工作、精神文明建设、统一战线工作和工会、共青团等群团组织，
支持职工代表大会开展工作。
第二○九条 切实落实反腐倡廉“两个责任”。公司党委要切实履行好主体责任，
定期研究党建工作特别是党风廉政建设工作，定期向上级党组织和纪检监察机关报
告责任落实情况。加强党性教育、法治教育、警示教育，引导企业领导人员坚定理
想信念，正确履职行权，加强企业党风廉政建设和反腐败工作，把纪律和规矩挺在
前面，持之以恒落实中央八项规定精神。
建立切实可行的责任追究制度，与企业考核等挂钩，实行“一案双查”。推动公
司纪律检查工作双重领导体制具体化、程序化、制度化，强化上级纪委对下级纪委
的领导。加强和改进巡视工作，强化对权力运行的监督和制约，抓好巡视发现问题
的整改，严肃查处侵吞国有资产、利益输送等问题。坚持运用法治思维和法治方式
反腐败，完善反腐倡廉制度体系，严格落实反“四风”规定，努力构筑企业领导人员
不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制。
第十四章 附则
第二百一十条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；
持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对
股东大会的决议产生重大影响的股东。
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（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他
安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百一十一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与
章程的规定相抵触。
第二百一十二条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章
程有歧义时，以在北海市行政审批局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百一十三条 本章程所称“以上”、“以内”都含本数；“以外”、“低于”、“少
于”、“多于”、“超过”不含本数。
第二百一十四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百一十五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则。
第二百一十六条 本章程自公司【】年【】月【】日【】股东大会审议通过之
日起施行。经 2023 年 5 月 5 日 2022 年度股东大会审议通过的《公司章程》同时废
止。
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