华是科技: 国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

来源:证券之星 2024-09-05 19:20:03
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                国投证券股份有限公司
           关于浙江华是科技股份有限公司
保荐机构名称:国投证券股份有限公司     被保荐公司简称:华是科技(301218)
保荐代表人姓名:郑云洁           联系电话:021-55518391
保荐代表人姓名:钟铁锋           联系电话:021-55518388
一、保荐工作概述
           项目                    工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                  是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                无
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                   是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                  是
(1)查询公司募集资金专户次数                    6次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                   是
露文件一致
(1)列席公司股东大会次数                      0次
(2)列席公司董事会次数                       0次
(3)列席公司监事会次数                       0次
(1)现场检查次数                          0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送               不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
          项目                         工作内容
(1)发表专项意见次数                            4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无
(1)向本所报告的次数                            0次
(2)报告事项的主要内容                          不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                      不适用
(1)是否存在需要关注的事项                         否
(2)关注事项的主要内容                          不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                      不适用
(1)培训次数                                0次
(2)培训日期                               不适用
(3)培训的主要内容                            不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
   事项             存在的问题                 采取的措施
             事、总经理叶建标先生于 2024 年   补充披露了《关于实际控制人
             实施留置及立案调查。公司在知       告》
                                   (公告编号:2024-002)。就
             悉叶建标先生被实施留置及立        公司上述信息披露不及时事
             案调查事项后,未及时履行信息       项:2024 年 3 月 22 日,中国证
             披露义务。除上述情况外,公司       券监督管理委员会浙江监管局
             信息披露不存在其他问题。         对公司、俞永方、叶海珍出具
                                  《关于对浙江华是科技股份有
                                  限公司及相关人员采取出具警
                                  示函措施的决定》(〔2024〕37
                                  号)的监督管理措施,并记入证
                                  券期货市场诚信档案。2024 年
                                  业板公司管理部对公司出具了
    事项       存在的问题              采取的措施
                         《关于对浙江华是科技股份有
                         限公司的监管函》
                                (创业板监管
                         函〔2024〕第 38 号)
                                      。
                           公司收到上述监管措施后
                         高度重视,认真吸取教训,进一
                         步提高规范运作意识、提高管
                         控水平,并严格遵守《公司法》
                         《证券法》
                             《上市公司信息披露
                         管理办法》
                             《深圳证券交易所创
                         业板股票上市规则》
                                 《深圳证券
                         交易所上市公司自律监管指引
                         第 2 号——创业板上市公司
                         规范运作》等法律法规、规范性
                         文件的规定和要求,加强监督
                         和管理,保障信息披露的时效
                         性,防止类似情况的再次发生,
                         并根据相关规定及时履行信息
                         披露义务,切实维护广大投资
                         者利益。
                           公司后于 2024 年 4 月 20
                         日披露了《关于实际控制人之
                         一、董事、总经理被留置的进展
                         公告》(公告编号:2024-024)。
               无                 不适用
立和执行
               无                 不适用
制人变动
               无                 不适用

               无                 不适用
事项(包括对外投资、
     事项          存在的问题               采取的措施
风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值
等)
请的证券服务机构配          无                  不适用
合保荐工作的情况
环境、业务发展、财
务状况、管理状况、          无                  不适用
核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
                               是否履   未履行承诺的原因
          公司及股东承诺事项
                               行承诺     及解决措施
股 5%以上非自然人股东、自然人股东、申报前 12 个月   是        不适用
内新增股东关于股份锁定的承诺
股 5%以上非自然人股东等关于股份锁定期满后持股意      是        不适用
向、减持意向的承诺
                   、高级管理
                               是        不适用
人员等关于上市后稳定股价预案的承诺
                               是        不适用
回购和股份买回承诺
                               是        不适用
独立董事等关于填补摊薄即期回报的措施及承诺
独立董事、监事等关于招股书不存在虚假记载、误导性       是        不适用
陈述或重大遗漏的承诺
独立董事、监事、持股 5%以上非自然人股东等关于未      是        不适用
履行公开承诺的约束措施
                            是否履       未履行承诺的原因
         公司及股东承诺事项
                            行承诺        及解决措施
                            是           不适用
易的承诺
四、其他事项
         报告事项                   说明
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整                无
改情况
 (以下无正文)
  (本页无正文,为《国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司
  保荐代表人(签名):
               郑云洁        钟铁锋
                          国投证券股份有限公司
                                年   月   日

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