长江证券承销保荐有限公司
关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司
保荐人名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:冠龙节能
保荐代表人姓名:苏海清 联系电话:021-61118805
保荐代表人姓名:何君光 联系电话:027-85481899
现场检查人员姓名:苏海清、董征明
现场检查对应期间:2024年1-6月
现场检查时间:2024年8月7日、2024年8月30日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适
用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
√
是否齐备,会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
√
(如适用)
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的工作计划和报告等(如适用)
√
质量及发现的重大问题等(如适用)
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
√
次审计(如适用)
√
交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
交年度内部审计工作报告(如适用)
√
告(如适用)
√
合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
√
理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)
:
√
整改
二、 现场检查发现的问题及说明
注1:关于公司经营业绩发生大幅波动的说明
场检查以及公司出具的说明,公司业绩发生大幅下滑,主要系本期公司实现营业收入37,799.75万元
,同比减少3,733.23万元,下降8.99%,本期新增股权激励费用873.35万元,以及本期销售费用中职
工薪酬增长671.54万元所致。
注2:经营业绩波动与同行业可比公司的差异说明
的净利润同比变动分别为-18.39%、14.53%、10.11%和45.04%。公司与同行业可比上市公司相比,业
绩波动情况存在差异,主要系公司本期营业收入下降,股权激励费用增加,销售费用中职工薪酬增
长所致,存在合理解释。
(此页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于上海冠龙阀门节能设备股
份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
苏海清 何君光
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日