深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
第五期限制性股票激励计划授予价格调整、
授予条件成就及回购注销事项的
独立财务顾问报告
二〇二四年九月
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
释 义
除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
九强生物、公司 指 北京九强生物技术股份有限公司
北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票
本激励计划 指
激励计划
《北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股
《股权激励计划（草案修订稿）》 指
票激励计划（草案修订稿）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京九强
生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划
独立财务顾问报告、本报告 指
授予价格调整、授予条件成就及回购注销事项的独立
财务顾问报告》
本激励计划设定的，激励对象获得转让等部分权利受
限制性股票、第一类限制性股票 指
限的公司股票
激励对象 指 参与本激励计划的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日为交
授予日 指
易日
本激励计划设定的，激励对象获授每股限制性股票的
授予价格 指
价格
本激励计划设定的，激励对象获授的限制性股票不得
限售期 指
转让、抵押、质押、担保、偿还债务等的期间
本激励计划设定的，激励对象获授的限制性股票可办
解除限售期 指
理解除限售并上市流通的期间
本激励计划设定的，激励对象获授的限制性股票解除
解除限售条件 指
限售必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
《业务办理指南》 指
《公司章程》 指 《北京九强生物技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、万元
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声 明
他山咨询接受委托，担任本激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报
告的出具，本独立财务顾问声明如下：
理指南》等规定，根据公司所提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供
的有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上
市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生
的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公
司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的
按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其
它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用于任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的必要程序
议通过《关于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第
五期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理第五期限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于提请召开 2023 年第
二次临时股东大会的议案》。公司独立董事陈永宏先生依法作为征集人采取无偿
方式向公司全体股东公开征集表决权。
议通过《关于<第五期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第
五期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<第五期限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司监事会发表了审核意见。
议通过《关于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关
于取消 2023 年第二次临时股东大会部分提案的议案》。
议通过《关于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关
于<第五期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单（修订）>的议案》。
公司监事会发表了审核意见。
分提案并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》《独立董事关于公开征集表
决权的公告（修订稿）》《关于第五期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告》。
象名单，公示期满，公司监事会未收到任何异议。2023 年 9 月 23 日，公司披露
《监事会关于第五期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说
明及核查意见》。
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于<第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关于<第五期
限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理第五期限制性股票激励计划相关事项的议案》。
五届监事会第二次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股
票的议案》。公司监事会发表了审核意见。
予登记完成的公告》。
于调整第五期限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案》《关于向激
励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销第五期限制性股票激励计划
部分首次授予限制性股票的议案》《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会
的议案》。
调整第五期限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案》《关于向激励
对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销第五期限制性股票激励计划部
分首次授予限制性股票的议案》。公司监事会发表了审核意见。
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二、本次回购注销情况
本激励计划首次授予的激励对象中有 2 人因个人原因已离职而不具有激励
资格，根据《管理办法》《业务办理指南》《股权激励计划（草案修订稿）》等
有关规定，其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 11.2109 万股不得解除限
售，由公司回购注销，回购价格为 9.65 元/股，涉及资金总额为 1,081,851.85 元，
资金来源为公司自有资金。
本次限制性股票回购注销事项尚需公司股东大会审议通过，按法定程序办
理。
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三、本次授予价格调整情况
公司 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，向全体股东每 10 股派发现金红
利人民币 2.00 元（含税），根据《管理办法》《业务办理指南》《股权激励计
划（草案修订稿）》等有关规定，本激励计划预留授予限制性股票的授予价格由
本次限制性股票授予价格调整事项属于公司 2023 年第二次临时股东大会对
公司董事会的授权范围内事项，无需再次提交公司股东大会审议。
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四、本次授予条件成就情况
根据本激励计划的相关规定，同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授
予限制性股票：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为，公司及激励对象均未发生或不属于上述任一
情形，亦不存在不得授予或不得成为激励对象的其他情形，本次授予条件已成就。
五、本次授予情况
获授数量 占预留授予数量 占公司总股本的
激励对象类别
（万股） 的比例 比例
公司（含子公司）核心员工
（共计 7 人）
注：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由公司董事会进行相应调整，将激励
对象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配。
至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48
个月。
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个 50%
交易日当日止
自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个 50%
交易日当日止
激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由于公司实施资本公积转增
股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受解除限售条件约束，
且解除限售前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应的限制性股票
不得解除限售的，因前述原因获得的权益亦不得解除限售。
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各解除限售期内，满足解除限售条件但激励对象未申请解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加算银行同期存款利息。
解除限售安排 业绩考核
第一个解除限售期 以2022年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20%
第二个解除限售期 以2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于30%
注 1：上述“营业收入”指标以经审计的公司合并财务报表所载数据作为计算依据。
注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
各解除限售期内，公司未满足相应业绩考核的，激励对象当期计划解除限售
的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加算银行同
期存款利息。
激励对象的个人绩效考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。激
励对象的个人绩效考核结果为优秀、良好、合格的，即为通过考核，当期计划解
除限售的限制性股票可予以全部解除限售；激励对象的个人绩效考核结果为不合
格的，即为未通过考核，当期计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司
回购注销，回购价格为授予价格加算银行同期存款利息。
六、结论性意见
本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，公司和本激励计划预
留授予的激励对象均符合《股权激励计划（草案修订稿）》规定的授予条件，本
次限制性股票授予价格调整、授予条件成就及回购注销事项已履行现阶段必要的
审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》《业务办理指南》《股权激励计划
（草案修订稿）》等相关规定。
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七、备查信息
（一）备查文件
相关事项的核查意见
（二）备查地点
北京九强生物技术股份有限公司
地 址：北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层
电 话：010-82247199
传 真：010-82012812
联系人：包楠
本报告一式两份
（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京九强生物技术股
份有限公司第五期限制性股票激励计划授予价格调整、授予条件成就及回购注销
事项的独立财务顾问报告》之签署页）
独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司
二〇二四年九月四日
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