证券代码：000657 证券简称：中钨高新 公告编号：2024-96
中钨高新材料股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
解锁期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股，占公司目前总股本的 0.5759%。
中钨高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8
月 22 日召开第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第十八次
会议，审议通过了《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励
计划首次授予第二个解锁期及预留授予第一个解锁期解锁条件成就
的议案》，公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁
期解锁条件已成就，同意公司按照相关规定办理解锁事宜。根据公司
激励计划首次授予第二个解锁期解锁股份的上市流通手续。现将具体
情况公告如下：
一、激励计划已履行的相关审批程序
议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关
事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于公
司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<
限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》。
务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于
中钨高新材料股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资
考分［2021］174 号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票
激励计划。
审议通过了《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划
（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<中钨高新材料股份有限
公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、
《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》，同意对《限
制性股票激励计划（草案）》进行修订。公司独立董事就本次激励计
划发表了独立意见。
同日，公司第九届监事会第十五次会议审议通过《关于<中钨高
新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》、《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核实公司限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
(http://www.cninfo.com.cn)上发布了《中钨高新材料股份有限公司
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2021 年 6 月 15 日至
象人员姓名及职务，在公示期限内，监事会未收到任何异议或不良反
映。监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2021 年 6
月 26 日出具了《监事会关于公司限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要
的议案》（以下简称“限制性股票激励计划”、“激励计划”、“本
计划”）、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股
票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 7 月 1 日公告了《关于
公司限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报
告》。
议通过了《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次
授予的议案》。同日， 公司第九届监事会第十六次会议审议通过了
《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予的
议案》。确定以 2021 年 7 月 2 日作为限制性股票激励计划的授予日，
向 143 名激励对象授予共计 1,963.44 万股限制性股票。
于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。实际授予激励对
象 140 人，授予限制性股票 1,957.34 万股，限制性股票上市日为 2021
年 7 月 22 日。
和第十届监事会第三次（临时）会议审议通过了《关于中钨高新材料
股份有限公司限制性股票激励计划预留授予的议案》。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见，监事会对本次预留授予限制性股票的激
励对象名单等相关事项发表了审核意见。确定以 2022 年 6 月 1 日作
为限制性股票激励计划的预留授予日，向 36 名激励对象授予共计
票到期将自动作废。
(http://www.cninfo.com.cn)上发布了《中钨高新材料股份有限公司
限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》等公告， 并在公司公
示栏公示了《关于限制性股票激励计划预留授予激励对象人员名单的
公示》，内容包括激励对象的姓名及职务等信息，公示时间为 2022
年 6 月 2 日至 2021 年 6 月 11 日。监事会通过公司人力资源部在公
示期限内，以书面、口头或电子邮件等形式搜集对公示的真实意见，
并于 2022 年 6 月 15 日出具了《监事会关于公司限制性股票激励计
划预留授予激励对象名单公示情况的说明》。
第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计
划第一个解锁期公司业绩条件达成的议案》，独立董事就上述事项发
表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
会议、第十届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于拟回购
注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对
此发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了审核意见，同意
将 3 名因组织调动、退休等原因不再符合解锁条件的激励对象持有
的已获授但尚未解锁的合计 520,600 股限制性股票予以回购注销。
会议、第十届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于公司限
制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成就的议案》、
《关
于拟回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意符
合首次授予第一个解锁期解锁条件的 137 名激励对象，可解锁的限制
性股票数量 822.89 万股；同意将 1 名因离职不再符合解锁条件的激
励对象持有的已获授但尚未解锁的合计 130,000 股限制性股票予以
回购注销。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了
相应的法律意见书。
时）会议、第十届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于
公司限制性股票激励计划第二个解锁期公司业绩条件达成的议案》，
独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律
意见书。
议、第十届监事会第十八次会议，审议通过了《关于中钨高新材料股
份有限公司限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留授予
第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意符合首次授予第二个解锁
期解锁条件的 135 名激励对象，可解锁的限制性股票数量 804.71 万
股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的
法律意见书。
二、限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期解锁条件成就的说
明
（一）第二个解锁期解锁业绩条件成就说明
根据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司限制性股票激
励计划首次授予第二个解锁期解锁业绩条件已成就，具体情况如下：
序 限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期
是否满足解锁业绩条件的说明
号 解锁业绩条件
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
选；
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
管理人员情形的；
非净资产收益率不低于 4%，且不低于同行业平均 达成的公告》，公司层面业绩考
值或对标公司 75 分位水平； 核条件均达成解锁要求。
司利润总额基于 2019 年增长率不低于 90%（相当 根据天职国际会计师事务所（特
于 2022 年度利润总额基于 2019 年的复合增长率 殊普通合伙）出具的天职业字
不低于 23.9%），且不低于同行业平均值或对标公 [2023]8786 号审计报告，公司
司 75 分位水平； 2022 年度归母扣非净利润为
集团下达目标，且△EVA 为正。 度归属于上市公司股东的净资产
分别为 491,277.87 万元、
润总额 73,309.79 万元；
公司 75 分位水平 8.28%。
根据天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的天职业字
[2023]8786 号审计报告，公司
元；
合增长率为 43.15%，高于目标值
且高于同行业平均值 15.5%。
EVA 目标，且△EVA>0。
个人实际 照《中钨高新材料股份有限公司
个人年度业绩达成/考核情况
可解锁比例 限制性股票激励计划实施考核管
理办法》对激励对象 2022 年度绩
优秀（A）/良好(B+)/合格(B) 100% 效情况进行了审核，其中：3 名激
励对象考核结果为基本合格（C），
基本合格(C) 80% 可解锁 80%；2 名激励对象退休；
除上述人员外，其余结果均为“合
格（B）”及以上。
不合格(D) 0
注：员工个人年度绩效考核任务中包括中钨高新
须完成集团下达的年度管理口径业绩考核任务
（主要业绩指标完成考核目标）
注：除上述 5 名激励对象因退休、个人绩效考核等原因其已授予但尚未解锁的
限制性股票待办理回购注销外，不存在不能解锁或不得成为激励对象的情况。
（二）锁定期及解锁期情况
根据公司激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票锁定期届满
后在有效期内按 1/3、1/3、1/3 的比例分三期解锁，具体安排如下：
日期 解锁比例
授予日两年以内 0
授予日起两周年 1/3
授予日起三周年 1/3
授予日起四周年 1/3
公司首次授予的限制性股票第二个锁定期为自激励对象获授限制
性股票授予之日（2021 年 7 月 2 日）起 36 个月内，即第二个锁定期于
综上所述，董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》设定的首次授
予的第二个解锁期解锁条件已经成就。根据公司 2021 年第二次临时股
东大会对董事会的授权，董事会将按照公司《限制性股票激励计划（草
案修订稿）》的相关规定为 135 名符合条件的激励对象办理合计 804.71
万股限制性股票的相关解锁事宜。
三、本次限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁股份
上市流通安排
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日为 2024 年 9 月 5 日。
（二）本次符合解锁条件的激励对象人数为 135 人。
（三）解锁数量：首次授予限制性股票数量为 2,395.813 万股（扣
除已回购注销及本次因激励对象退休/个人绩效结果拟回购注销的份额
后）。截至公告日，符合激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解
锁条件的激励对象共计 135 人，可解锁的限制性股票数量 804.71 万股，
占公司总股本的 0.5759%。
（四）公司激励计划首次授予第二个解锁期解锁及上市流通具体情
况如下：
个人授予数量 本期拟解锁数 剩余未解锁数
姓名 岗位
（万股） 量（万股） 量（万股）
李仲泽 董事长 54.626 18.2 18.226
邓英杰 副总经理 49.010 16.33 16.350
沈慧明 副总经理 47.528 15.84 15.848
王社权 副总经理 37.830 12.61 12.610
齐申 副总经理 26.000 8.66 8.680
王丹 董事会秘书 26.468 8.82 8.828
高管合计 241.462 80.46 80.542
其他合计 2,154.35 724.25 687.67
合计 2,395.81 804.71 768.21
注：1、10 名激励对象因退休、调动、个人绩效考核、身故等情形无法全部解
锁或涉及后续批次回购，拟回购注销其已授予但尚未解锁的限制性股票 747,720
股，未计入上表中；2、上表所列的本次拟解锁数量以中国证券登记结算有限公司
深圳分公司实际确认数为准。
四、股本结构变动情况表
变动前 变动股份 变动后（预计）
股份类别
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 157,574,892 11.28% -8,047,100 149,527,792 10.70%
无限售条件股份 1,239,803,222 88.72% +8,047,100 1,247,850,322 89.30%
总股本 1,397,378,114 100.00% 0 1,397,378,114 100.00%
注：1、10 名激励对象因退休、调动、个人绩效考核、身故等情形无法全部解锁或涉及后
续批次回购，拟回购注销其已授予但尚未解锁的限制性股票 747,720 股待办理回购注销，未计
入上表中;2、本次变动前股本结构为截至 2024 年 8 月 26 日的公司股本情况，“变动股份”尚
未考虑解锁后的董事、高级管理人员锁定股份情况，本次解锁后的股本结构以中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明
自 2021 年 7 月 3 日公司披露《中钨高新材料股份有限公司关于向
激励对象首次授予限制性股票的公告》至本公告日，首次授予部分的限
制性股票因自愿放弃、组织调动、退休、离职等原因造成了激励人数和
激励数量的变动，公司董事会及时履行了相关手续：
票的公告》，向 143 名激励对象授予 1,963,44 万股限制性股票。
制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，由于在办理登记的过程
中，3 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，实际首次授
予限制性股票的激励对象由 143 人变更为 140 人，实际首次授予限制性
股票数量由 1,963,44 万股变更为 1,957.34 万股。
解锁的限制性股票的公告》，由于首次授予部分 2 名激励对象和预留授
予部分 1 名激励对象因组织调动、退休等原因不再符合解锁条件，回购
注销上述激励对象所持有的已授予但尚未解锁的限制性股票 52.06 万股。
上述股份已于 2023 年 5 月 24 日回购注销完成。
未解锁的限制性股票的公告》，由于首次授予部分的 1 名激励对象因离
职不再符合解锁条件；同时，公司在限制性股票完成股份登记至本次限
制性股票回购注销期间实施了 2022 年半年度利润分配方案。首次授予
的限制性股票数量变更为 2,483.585 万股；拟回购注销上述激励对象所
持有的已授予但尚未解锁的限制性股票 13 万股。上述股份已于 2023 年
未解锁的限制性股票的公告》，鉴于 7 名激励对象因退休、调动、死亡
等客观原因与企业解除或者终止劳动关系；3 名激励对象因个人考核结
果导致部分限制性股票不符合解锁条件，拟回购注销该等人员对应的限
制性股票 74.772 万股。后续将按计划办理回购注销手续。
综上，合计 135 名激励对象符合本次激励计划首次授予部分第二个
解锁期的解锁条件，可解锁的限制性股票数量为 804.71 万股。
除上述事项外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激
励计划不存在差异。
六、备查文件
划首次授予第二个解锁期及预留授予第一个解锁期解锁条件成就、第三
个解锁期公司业绩条件达成及回购注销部分限制性股票相关事项的法
律意见书。
特此公告。
中钨高新材料股份有限公司董事会
二〇二四年九月三日
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