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*ST新宁: 河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书（三次修订稿）

证券之星 2024-09-02 22:52:25
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   河南新宁现代物流股份有限公司
    Henan Xinning Modern Logistics Co., Ltd.
河南自贸试验区郑州片区（经开）第八大街 160 号附 60 号 728 室
        向特定对象发行 A 股股票
               募集说明书
               （修订稿）
           联合保荐机构（主承销商）
               二〇二四年九月
河南新宁现代物流股份有限公司               募集说明书（申报稿）
                 发行人声明
  本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 59 号——上市公司发行证券申请文件》《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证
券募集说明书和发行情况报告书》等要求编制。
  本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保
证募集说明书中财务数据真实、完整。
  中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表
明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明
其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自
行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资
风险。
河南新宁现代物流股份有限公司                        募集说明书（申报稿）
                   重大事项提示
  公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说
明书中有关风险因素的章节。
一、公司股票在深交所终止上市的风险
  公司 2023 年末经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计的归属于母公司
的净资产为-13,666.59 万元。根据《创业板股票上市规则》第 10.3.1 条第（二）
款规定，公司已触发退市风险警示。2024 年 4 月 29 日，公司在披露 2023 年年
度报告的同时，披露了《河南新宁现代物流股份有限公司关于公司股票交易被
实施退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告》。
  如公司 2024 年度经营状况不佳，可能导致公司继续出现经营亏损或发生资
产减值。公司目前正在推进向特定对象发行股票募集资金，募集资金总额为
补充流动资金，本次向特定对象发行股票完成后，公司净资产水平将得到大幅
提升。但本次向特定对象发行股票完成时间具有不确定性。
  综上，如 2024 年度公司经审计的期末净资产仍为负值，或者出现《创业板
股票上市规则》规定的其它退市情形，将导致公司股票在深交所退市，面临股
票终止上市交易的风险。
二、偿债压力较大的风险
  截至 2024 年 6 月 30 日，公司负债总额为 69,329.54 万元，其中：短期借
款余额为 25,050.60 万元，预计负债余额为 164.57 万元，应付账款余额为
较重。截至 2024 年 6 月 30 日，公司的资产负债率为 123.64%，流动比率为 0.38，
公司资产负债率较高，公司面临的偿债压力较大。未来公司如不能调整优化资
产负债结构，将继续面临偿债压力较大的风险。
  此外，公司于 2023 年 12 月收到前期火灾事故涉及重大诉讼的终审判决书，
需向人保北京分公司支付赔偿款及案件受理费、保全费合计 21,434.83 万元。公
司已与人保北京分公司就相关赔偿达成意见一致的清偿方案，并按约定支付前
河南新宁现代物流股份有限公司                              募集说明书（申报稿）
三期款项合计 1,000 万元，若公司后续无法按清偿方案约定及时还款，公司还将
面临被强制执行的风险。
   鉴于公司当前的财务状况，公司已经无法通过市场化间接融资方式筹集到
公司经营及偿债所需资金，目前公司仅能通过股东借款的方式筹集资金，以应
对面临的偿债及其他资金需求。截至目前，公司资产负债率较高、经营业绩为
负等情况尚未有实质改变，因此，公司仍然不排除存在潜在的资金链断裂风险
和信用违约风险的可能性。
三、业绩下滑及持续亏损风险
   报告期各期，发行人营业收入分别为 88,034.72 万元、66,630.56 万元、
万元、-159.79 万元、-15,626.10 万元和-1,695.20 万元。
   最近三年，发行人营业收入持续下滑且持续亏损，主要系外部宏观环境导
致主要客户的经营业绩下滑及 2022 年银行贷款逾期导致部分客户流失等因素综
合影响；同时，由于仓租物业等固定性成本下降幅度小于收入下降幅度，导致
利润下滑幅度超过收入下滑幅度。最近一期，发行人营业收入较去年同期增加
长但仍处于亏损状态。
   未来，如果宏观经济环境发生其他不利变化、发行人主要客户经营业绩不
能改善，发行人不能拓展新客户，发行人的经营业绩仍存在下滑和亏损的风险。
四、诉讼风险
   截至本募集说明书签署之日，公司存在部分未结诉讼、仲裁和执行案件。
公司因火灾事故与人保北京分公司发生的诉讼，中华人民共和国最高人民法院
于 2023 年 10 月 26 日作出二审判决，判决深圳新宁向人保北京分公司支付赔偿
款 21,287.54 万元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司账面货币资金余额为 4,816.00
万元，现金流较为紧张，公司虽与人保北京分公司就相关赔偿达成意见一致的
清偿方案，但若公司无法按清偿方案约定及时还款，相关资产可能面临被查封、
冻结或被强制执行的风险，进而对公司的财务状况、盈利能力、持续经营等产
生重大不利影响。
河南新宁现代物流股份有限公司                        募集说明书（申报稿）
  此外，因发行人 2018 年存在虚增营业收入的问题，已受到江苏证监局的行
政处罚，后续可能会面临二级市场投资者以发行人虚假记载为由发起诉讼、要
求公司对其投资损失进行赔偿的风险。
五、应收账款回收风险
  报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 24,587.51 万元、19,305.12 万
元、13,821.98 万元和 15,586.73 万元，占当期流动资产比例分别为 69.48%、
发生重大不利变化，公司面临着应收账款不能按期或无法收回的风险，影响公
司资金周转，进而对公司的经营业绩产生不利影响。
六、同业竞争的风险
  本次发行完成后，大河控股将成为发行人的控股股东，河南投资集团为发
行人的间接控股股东，发行人与大河控股控制的大河智运物流（河南）有限公
司存在同业竞争的情况，针对同业竞争，大河控股、河南投资集团已经出具避
免同业竞争的承诺。若大河控股、河南投资集团未落实相关解决措施或未履行
相关承诺，有可能存在发行人与实际控制人控制的企业同业竞争的情形。
七、内部控制不当的风险
  报告期内，公司内部控制在所有重大方面是有效的。由于内部控制具有局
限性，存在不能防止和发现错报的可能。此外，由于情况的变化可能导致内部
控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，公司存在一定内部控
制不当的风险。
八、审批风险
  本次发行尚需经深交所的审核通过以及中国证监会的同意注册，能否获得
深交所的审核通过以及中国证监会的同意注册，以及审核通过和同意注册的时
间等均存在不确定性。
九、政策风险
  公司主要从事保税货物一体化供应链管理，业务开展受国家有关保税仓库
河南新宁现代物流股份有限公司             募集说明书（申报稿）
管理规定及保税区、保税物流园区、保税物流中心等海关特殊监管区政策法规
的管理，相关监管政策的变化可能对公司的业务发展产生影响。
河南新宁现代物流股份有限公司                                                                                        募集说明书（申报稿）
                                                           目 录
河南新宁现代物流股份有限公司                                                                                         募集说明书（申报稿）
    七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
    三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
    四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
    一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的
河南新宁现代物流股份有限公司                                                                 募集说明书（申报稿）
     一、除本次发行外，董事会未来十二个月内是否存在其他股权融资计划. 134
     二、本次发行摊薄即期回报的，发行人董事会按照国务院和中国证监会有
河南新宁现代物流股份有限公司                         募集说明书（申报稿）
                       释 义
  本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：
                      一般术语
               河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行A股股票募集
本募集说明书     指
               说明书（修订稿）
公司、新宁物
               河南新宁现代物流股份有限公司（报告期内曾用名：江苏新宁
流、上市公司、    指
               现代物流股份有限公司）
发行人、本公司
本次发行、本次        发行人本次向特定对象发行面值为1.00元的111,671,779股人民
           指
向特定对象发行        币普通股（A股）股票的行为
大河控股       指 大河控股有限公司
河南投资集团     指 河南投资集团有限公司
中原金控       指 河南中原金控有限公司
京东振越       指 宿迁京东振越企业管理有限公司
亿程信息       指 广州亿程交通信息有限公司
             贵州省仁怀市衡昌烧坊供应链有限责任公司（报告期内曾用
新宁酒业       指 名：贵州省仁怀市环球佳酿供应链股份有限公司、仁怀新宁酒
             业供应链股份有限公司）
深圳新宁       指 深圳市新宁现代物流有限公司
安徽皖新       指 安徽皖新供应链服务有限公司
昆山物流       指 昆山新宁物流有限公司
深圳供应链      指 深圳市新宁供应链有限公司
重庆物流       指 重庆新宁物流有限公司
武汉物流       指 武汉新宁物流有限公司
武汉供应链      指 武汉新宁供应链管理有限公司
成都捷通       指 成都双流新宁捷通物流有限公司
深圳物流       指 深圳市新宁物流有限公司
上海新珏宁      指 上海新珏宁国际物流有限公司
昆山新亘宁      指 昆山新亘宁供应链有限公司
南昌新辉宁      指 南昌新辉宁供应链管理有限公司
佛山新粤宁      指 佛山新粤宁物流有限公司
南昌新锐宁      指 南昌新锐宁物流有限公司
深圳亿程物联     指 深圳市亿程物联科技有限公司
惠州物流       指 惠州市新宁现代物流有限公司
成都新蓉宁      指 成都青白江新蓉宁物流有限公司
南宁供应链      指 南宁市新宁供应链管理有限公司
河南新宁现代物流股份有限公司                             募集说明书（申报稿）
武汉捷通       指 武汉新宁捷通物流有限公司
苏州新能源      指 苏州新宁新能源汽车发展有限公司
昆山报关       指 昆山新宁报关有限公司
重庆捷通       指 重庆新宁捷通物流有限公司
淮安仓储       指 淮安新宁公共保税仓储有限公司
苏州供应链      指 苏州新宁供应链管理有限公司
上海新郁宁      指 上海新郁宁物流有限公司
成都物流       指 成都高新区新宁物流有限公司
江苏供应链      指 江苏新宁供应链管理有限公司
苏州物流       指 苏州新宁物流有限公司
苏州仓储       指 苏州新宁公共保税仓储有限公司
苏州新联达通     指 苏州新联达通报关有限公司
福清仓储       指 福清市新宁万达仓储有限公司
贵州亿程       指 贵州亿程交通信息有限公司
重庆亿程       指 重庆亿程信息科技有限公司
京新智造       指 上海京新智造供应链管理有限公司
深圳智能物流     指 深圳市新宁智能物流有限公司
昆山新瑞宁      指 昆山新瑞宁现代物流有限公司
郑州物流       指 郑州新宁物流有限公司
人保北京分公司    指 中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司
联想系        指 联想集团及其实际控制人控制的企业
仁宝系        指 台湾仁宝集团及其实际控制人控制的企业
和硕系        指 台湾和硕集团及其实际控制人控制的企业
村田系        指 日本村田集团及其实际控制人控制的企业
华星系        指 TCL华星光电技术有限公司及其实际控制人控制的企业
               QUANTA DEVELOPMENT （HONG KONG） LIMITED及其
广达系        指
               实际控制人控制的企业
大联大系       指 台湾大联大集团及其实际控制人控制的企业
松下系        指 日本松下集团及其实际控制人控制的企业
华恒工程           昆山华恒工程技术中心有限公司
保荐人（主承销
           指 天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司
商）、保荐机构
股东大会       指 河南新宁现代物流股份有限公司股东大会
董事会        指 河南新宁现代物流股份有限公司董事会
监事会        指 河南新宁现代物流股份有限公司监事会
河南新宁现代物流股份有限公司                                 募集说明书（申报稿）
中国证监会、证
           指 中国证券监督管理委员会
监会
江苏证监局      指 中国证券监督管理委员会江苏监管局
河南证监局      指 中国证券监督管理委员会河南监管局
深交所、交易所    指 深圳证券交易所
《公司法》      指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》      指 《中华人民共和国证券法》
《证券期货法律      《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十
适用意见第18    指 一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定
号》           的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》
《创业板股票上
           指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》
市规则》
《注册管理办
           指 《上市公司证券发行注册管理办法》
法》
《公司章程》     指 《河南新宁现代物流股份有限公司章程》
元、万元、亿元    指 人民币元、万元、亿元，本报告有特别说明的除外
定价基准日      指 公司第五届董事会第三十二次会议决议公告日
最近三年、报告
           指 2021年、2022年、2023年及2024年1-6月
期
报告期各期末     指
                         特殊术语
               一国海关设置的或经海关批准注册、受海关监督和管理的可以
保税区        指
               较长时间存储商品的区域
               海关批准的专门存放进出口货物并可享受暂缓缴税优惠政策的
保税仓库       指
               场所
               接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人或自己的名
货运代理       指   义，为委托人办理国际货物运输及相关业务，并收取劳务报酬
               的业务方式
               电子元件和器件的总称，其中：元件：工厂在加工产品时没有
电子元器件      指   改变分子成分产品,器件：工厂在生产加工时改变了分子结构的
               器件
               进出境运输工具的负责人、进出境货物的所有人、进出口货物
报关         指   的收发货人或其代理人向海关办理运输工具、货物、物品进出
               境手续的全过程
               （Vendor Managed Inventory），供应商管理库存，即一种以制造
               商和供应商都获得最低成本为目的，由供应商对库存进行监管
VMI        指
               规划，并监督和修订协议执行情况和内容，使库存管理得到持
               续改进的合作性策略
               （Radio Frequency Identification），无线射频识别，是一种通信
RFID       指   技术，可通过无线电讯号识别特定目标并读写相关数据，而无
               需识别系统与特定目标之间建立机械或光学接触
               （Warehouse Management System），即仓库管理系统，是一种仓
WMS        指
               库业务操作系统
               （Transportation Management System），即TMS运输管理系统，
TMS        指
               是一种运输业务操作系统
河南新宁现代物流股份有限公司                       募集说明书（申报稿）
Sorting    指 从相关货物中分类拣选出管控货物
D/C管控      指 （datecode管控），生产日期管控或有效期管控
Lot        指 （Lot管控），根据货物批次号进行管控
           生产及流通过程中，为了将产品或服务交付给最终用户，由上
供应链        指
           游与下游企业共同建立的需求链状网
说明：本募集说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差
异系由四舍五入造成
河南新宁现代物流股份有限公司                                       募集说明书（申报稿）
               第一节 发行人基本情况
一、股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）发行人概况
    类别                                    基本情况
中文名称       河南新宁现代物流股份有限公司
英文名称       Henan Xinning Modern Logistics Co.,Ltd.
统一社会信用代
码
股票上市交易所    深圳证券交易所
股票简称       *ST 新宁
股票代码       300013
注册资本       446,687,115 元
设立日期       1997 年 2 月 24 日
法定代表人      刘瑞军
董事会秘书      李超杰
注册地址       河南自贸试验区郑州片区（经开）第八大街 160 号附 60 号 728 室
办公地址       江苏省昆山市张浦镇阳光西路 760 号
邮政编码       215326
互联网网址      www.xinning.com.cn
电子信箱       jsxn@xinning.com.cn
联系电话       0512-57120911
联系传真       0512-57999356
           许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；海关监管货物仓储服
           务（不含危险化学品、危险货物）；道路危险货物运输；保税仓库
           经营；互联网信息服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
           方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
           为准）一般项目：供应链管理服务；机械零件、零部件销售；智能
           仓储装备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
           转让、技术推广；包装服务；运输货物打包服务；国际货物运输代
           理；航空国际货物运输代理；陆路国际货物运输代理；国内货物运
经营范围
           输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
           目）；国内集装箱货物运输代理；低温仓储（不含危险化学品等需
           许可审批的项目）；装卸搬运；互联网销售（除销售需要许可的商
           品）；电子产品销售；进出口代理；国内贸易代理；物料搬运装备
           销售；智能物料搬运装备销售；仓储设备租赁服务；计算机软硬件
           及辅助设备零售；软件开发；软件销售；劳务服务（不含劳务派
           遣）；非居住房地产租赁；信息系统集成服务；物业管理；软件外
           包服务；信息技术咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执
河南新宁现代物流股份有限公司                                                      募集说明书（申报稿）
       类别                                    基本情况
                 照依法自主开展经营活动）
（二）股权结构
      截至 2024 年 6 月 30 日，发行人总股本为 446,687,115 股，发行人股本结构
具体如下：
                 项目                          持股数量（股）                  持股比例
一、有限售条件股份                                            454,875              0.10%
二、无限售条件流通股份                                      446,232,240             99.90%
                 合计                               446,687,115           100.00%
      截至 2024 年 6 月 30 日，发行人的前十大股东持股情况如下：
序号      股东名称      持股数量（股）            持股比例        质押股份数量               股东性质
        合计            79,131,669        17.72%                  -             -
（三）控股股东及实际控制人情况
      截至本募集说明书签署之日，公司无控股股东及实际控制人。
二、所处行业的主要特点及行业竞争情况
      公司以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链中的原料供
应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务。根据中国上市公司
协会发布的《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），公司
所从事的业务属于“装卸搬运和仓储业”，行业代码“G59”。
河南新宁现代物流股份有限公司                               募集说明书（申报稿）
（一）行业管理体制及行业政策法规
    公司所从事的电子信息产品供应链服务属于现代物流业大类，目前，除对
危险品等特种货物的运输代理严格执行审批制度以外，国家已经取消针对现代
物流业的行政审批；当前，现代物流业属于完全竞争行业，不存在市场准入、
生产规模等方面的限制性措施。物流作为综合性服务业，其业务涉及运输、仓
储、口岸服务、信息处理等多个领域，具有跨区域、跨部门的特征，因此，行
业政策关联多个监管部门，行业管理涉及多个行业协会。目前，行业监管部门
主要为国家发改委、商务部、交通运输部、信息产业部、民航总局、海关总署
等职能部门。
    现代物流行业自律组织为中国物流与采购联合会。其主要任务是推动中国
物流业的发展，推动政府与企业采购事业的发展，推动生产资料流通领域的改
革与发展，完成政府委托交办事项。
序
    文件名称      颁布部门   颁布日期                具体内容
号
                                 提升产业链供应链韧性和安全水平，推动构
  《“十四
                                 建现代物流体系，推进现代物流提质、增
   五”现代物
   流发展规
                                 国内市场、推动高水平对外开放提供有力支
   划》
                                 撑。
                                 加快建立健全生活物资保障体系，畅通重要
  《关于进一                          生活物资物流通道。在各大中城市科学规划
   步释放消费                         建设一批集仓储、分拣、加工、包装等功能
              国务院办
               公厅
   费持续恢复                         务体系和快递物流配送体系，畅通物流大通
   的意见》                          道，加快构建覆盖全球、安全可靠、高效畅
                                 通的流通网络。
  《中华人民
                                 提升产业链供应链现代化水平，坚持经济性
   共和国国民
                                 和安全性相结合，补齐短板、锻造长板，分
   经济和社会
                                 行业做好供应链战略设计和精准施策，形成
   发展第十四      全国人民
   个五年规划      代表大会
                                 的产业链供应链。推进制造业补链强链，强
   和 2035 年
                                 化资源、技术、装备支撑，加强国际产业安
   远景目标纲
                                 全合作，推动产业链供应链多元化。
   要》
  《关于做好       国家发改               在山西、江苏、浙江、河南、重庆、四川等
   物流降本增      委、交通               6 省（市）组织开展物流降本增效综合改革
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序
     文件名称       颁布部门   颁布日期                   具体内容
号
    效综合改革       运输部                试点，试点期为 2019 年 9 月至 2021 年 8
    试点工作的                          月。相关试点省（市）将在符合相关法律法
    通知》                            规规定的前提下，结合本省（市）实际和物
                                   流降本增效需要，按照《通知》确定的重点
                                   任务，在事权范围内研究制定切实可行的创
                                   新改革举措，破除物流降本增效的瓶颈制
                                   约。
                                   打造绿色高效的现代物流系统。优化运输结
                                   构，加快推进港口集疏运铁路、物流园区及
                                   大型工矿企业铁路专用线等“公转铁”重点
                                   项目建设。完善航空物流网络，提升航空货
                中共中                运效率。推进电商物流、冷链物流、大件运
    《交通强国
     建设纲要》
                 院                 际干线运输和城市末端配送有机衔接，鼓励
                                   发展集约化配送模式。综合利用多种资源，
                                   完善农村配送网络，促进城乡双向流通。落
                                   实减税降费政策，优化物流组织模式，提高
                                   物流效率，降低物流成本。
                                   大力发展“互联网+”高效物流新模式、新
                                   业态，加快实现物流活动全过程的数字化，
                                   推进铁路、公路、水路等货运单证电子化和
                                   共享互认，提供全程可监测、可追溯的“一
    《数字交通
                交通运输               站式”物流服务。鼓励各类企业加快物流信
                 部                 息平台差异化发展，推进城市物流配送全链
     要》
                                   条信息共享，完善农村物流末端信息网络。
                                   依托各类信息平台，加强各部门物流相关管
                                   理信息互认，构建综合交通运输物流数据资
                                   源开放共享机制。
                                   选择部分基础条件成熟的承载城市，启动第
                                   一批 15 个左右国家物流枢纽布局建设，培育
  《关于推动
                                   形成一批资源整合能力强、运营模式先进的
  物流高质量
                                   枢纽运营企业。完善县乡村三级邮政农村物
  发展促进形         国家发改
  成强大国内          委
                                   送点建设，提升乡镇快递网点覆盖率。加大
  市 场 的 意
                                   重大智能物流技术研发力度，加强物流核心
  见》
                                   装备设施研发攻关，推动关键技术装备产业
                                   化。
                                   到 2020 年，通过优化整合、功能提升，布局
                                   建设 30 个左右辐射带动能力较强、现代化运
                                   作水平较高、互联衔接紧密的国家物流枢
    《国家物流       国家发改               纽，促进区域内和跨区域物流活动组织化、
     建设规划》      运输部                强、运营模式先进的枢纽运营企业。到 2025
                                   年，布局建设 150 个左右国家物流枢纽，推
                                   动全社会物流总费用与 GDP 的比率下降至
    《关于开展       中华人民               通过推广现代供应链新理念、新技术、新模
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序
    文件名称    颁布部门   颁布日期                 具体内容
号
    领域现代供    政部                索一批成熟可复制的经验模式，形成一批行
    应链体系建                      之有效的重要标准，提高我国供应链的核心
    设的通知》                      竞争力，促进产业转型优化升级，促进流通
                               领域供给侧结构性改革。
   《国务院办                       到 2020 年，形成一批适合我国国情的供应链
    公厅关于积                      发展新技术和新模式，基本形成覆盖我国重
    极推进供应                      点产业的智慧供应链体系。培育 100 家左右
    链创新与应                      的全球供应链领先企业，重点产业的供应链
    用的指导意                      竞争力进入世界前列，中国成为全球供应链
    见》                         创新与应用的重要中心。
   《营造良好                       到 2020 年，初步实现以供应链和价值链为核
    市场环境推                      心的产业集聚发展，形成一批有较强竞争力
            国家发改
             委
    融合发展实                      互联互通、市场公平有序、运行安全高效的
    施方案》                       交通物流发展新体系。
（二）行业发展情况
    随着我国经济的快速发展和制造业水平的不断提升，国内物流市场得到迅
速发展。物流产业是国民经济的动脉系统，连接经济的各个部门并使之成为一
个有机的整体，其发展程度成为衡量一个国家现代化程度和综合国力的重要标
志之一。
    （1）社会物流总额
    物流行业是集商贸、运输、仓储、代理及信息服务等多种形态于一体的复
合型服务产业。作为国民经济的重要组成部分，物流业已成为国民经济的基础
性及先导性产业，在促进生产、拉动消费、调整结构等方面发挥着重要作用。
    随着中国经济的发展，国内消费水平不断提升，较大规模的国际制造业产
能陆续向中国大陆转移，我国已经成为全球重要的制造中心和最大的消费市场
之一。在商品流通活动日趋频繁和产业政策大力扶持双重因素推动下，我国物
流业整体规模不断扩大，全国社会物流总额从 2014 年的 213.5 万亿元增加到
官，受到了严重冲击。随着我国物流行业不断深化供给侧结构性改革，社会物
流总额 2021 年逆势回升，截至 2023 年末，全国物流业总收入持续保持增长。
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长 5.8%，其中一、二季度分别增长 5.9%、5.7%，延续去年四季度以来较快增长
态势。对比来看，社会物流总额仍保持良好增长韧性，各月走势增速较为平稳，
对比上年同期波动幅度有所收窄，显示物流需求与经济恢复基本同步，稳定协
调回升具备良好基础。未来物流产业适应市场需求变化供给增长的弹性较强，
且在下游电商快递需求带动下，物流市场规模仍具有较大增长空间。
  （2）社会物流总费用
  社会物流总费用反映一定时期国民经济各部门用于物流活动的总支出，社
会物流总费用占 GDP 比重越低，表明社会物流效率越高，物流业的现代化水平
越高，也意味着物流的专业化、集成化水平越高。
  我国物流行业在需求旺盛的情况下，社会物流总费用（包括运输费用、保
管费用和管理费用）也快速增长。2014-2023 年，我国社会物流总费用从 10.6 万
亿元增长到 18.2 万亿元，年均复合增长率为 6.19%。
  随着我国实体经济持续稳定恢复拉动物流需求快速增长，物流供给服务体
系进一步完善，供应链韧性提升，有力地促进宏观经济提质增效降本，物流行
业实现“十四五”良好开局。2023 年，我国社会物流总费用占 GDP 的比值为
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  （3）社会货运规模
  交通运输作为经济社会发展中实现各区域人和货物交流的必然需求，与国
民经济发展有着密切的关系。随着交通与物流基础设施的规模跨越式增长，以
及运输设备技术水平和运输组织模式的创新提高，物流货运规模得到迅猛发展。
在各种运输方式中，铁路、公路及水路货运量占我国总体货运量的比例保持在
要方式。
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  仓储环节是物流上下游流程的结合，是现代物流的一个重要组成部分，在
物流系统中起着至关重要的作用，也是物流企业研究和规划的重点。高效合理
的仓储可以加快物资流动的速度、降低成本，保障生产、经营的顺利进行，并
可以实现和强化对资源有效控制和管理。
  （1）仓储行业总体发展情况
  自商务部 2012 年 12 月印发《关于促进仓储业转型升级的指导意见》以来，
各地商务部门不同程度地加强了对于仓储业的管理与指导，仓储业的产业规模
继续扩大。加之近几年电子商务、跨境业务的爆发式增长，使得仓储需求大量
增加。2018 年至 2022 年上半年，我国仓储指数总体呈上升趋势，仓储行业进入
了快速发展期。2022 年下半年，随着上游生产活动放缓，物流人员到岗率下降，
物流运输货品周转效率降低，仓储行业发展呈现回落态势。2024 年 6 月份中国
仓储指数为 48.5%，较上月回升 0.1 个百分点，业务活动预期指数仍保持在扩
张区间，随着各项扩内需稳外贸政策继续推进加快落实，经济运行中的积极因
素正在凝聚，仓储行业恢复向好运行具备基础和条件。
  数据来源：中国物流与采购联合会
  （2）保税仓储发展情况
  根据中华人民共和国海关总署统计，截至 2023 年末，全国共有海关特殊监
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管区域 167 个，其中，保税港区 2 个，综合保税区 159 个，保税区 5 个，珠澳
跨境工业区（珠海园区）1 个。全国保税区总规划面积超过 445 平方公里。
亿元；进出口差额分别约为 43,653.10 亿元和 58,630.00 亿元，进出口总值差距
不断扩大，贸易逆差逐渐缩小。2014-2023 年，中国保税区进出口总值整体呈上
升趋势。2023 年，中国保税区进口总值和出口总值分别约为 40,841.88 亿元和
出口值占同期全国外贸进出口总值的 19.19%。
  电子信息产业是使用第三方物流比例较高的行业。电子信息产品具有价值
高、精密度高、结构复杂、品种繁多、定制化等特征，对专业化的第三方综合
物流服务具有较大且严格的需求。
  （1）电子信息产业市场情况
  根据国家工业和信息化部历年发布的《电子信息制造业运行情况》统计，
行业中，排名第 6，增速创下近十年新高，较上年加快 8.0 个百分点。规模以上
电子信息制造业增速比同期规模以上工业增加值增速高 6.1 个百分点，差距较
长 11.6%，比工业增加值两年平均增速高 5.5 个百分点，对工业生产拉动作用明
显。
现利润总额 7,390 亿元，同比下降 13.1%。我国电子信息制造业生产保持稳定增
长，出口增速有所回落，营收增速小幅下降，投资保持快速增长。
降 1.5%；规模以上电子信息制造业增加值同比增长 3.4%，增速比同期工业低
比同期工业降幅深 2.4 个百分点。
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同比增长 8.0%；规模以上电子信息制造业增加值同比增长 13.3%，增速分别比
同期工业、高技术制造业高 7.3 个百分点和 4.6 个百分点。6 月份，规模以上电
子信息制造业增加值同比增长 11.3%。电子信息制造业生产稳步增长，出口回
升趋稳，效益继续改善，投资保持较高增速，地区间营收分化明显。
  （2）电子元器件市场情况
  电子元器件具备数量庞大、应用领域广泛的特点，其品种主要包括集成电
路、二/三极管、特殊电子元件等，是电子信息产品的核心组成部分之一。近年
来，我国已成为全球最大的电子信息产品生产加工基地之一，进入世界电子信
息产业大国前列，包括富士康企业集团、索尼公司、伟创力公司、台达电子等
在内的世界知名电子信息行业的品牌商、制造商及零部件供应商等均在中国大
陆设立工厂，不断发展的中国电子信息产业为相关上下游企业的发展创造了良
好的外部市场环境。
规划》，规划指出“十三五”期间，我国电子元器件行业销售额总和达到 18,831
亿元，销售额年平均增长 4.7%；到 2025 年，国内电子元器件销售总额达到
长，成为推动电子信息产业较快增长的主要力量之一。
（三）影响行业发展的有利和不利因素
  （1）产业政策支持行业发展
  物流行业的发展方向与政策和经济环境有密切关系。当前，我国大力发展
物流业，政府一系列政策的出台与落实为引导产业健康、快速发展营造了良好
的监管环境。我国“十四五”规划纲要中明确提出，“提升产业链供应链现代化
水平，坚持经济性和安全性相结合，补齐短板、锻造长板，分行业做好供应链
战略设计和精准施策，形成具有更强创新力、更高附加值、更安全可靠的产业
链供应链。推进制造业补链强链，强化资源、技术、装备支撑，加强国际产业
安全合作，推动产业链供应链多元化”。2021 年是“十四五”规划开局之年，供
应链管理服务迎来极大的发展机遇。一体化物流与供应链管理服务作为现代化
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制造业的重要环节，可以提升制造业企业供应链现代化水平，增强制造企业竞
争优势，补齐短板，助力制造业优化升级。
  （2）经济增长奠定物流市场的稳定发展的基础
  近年来，我国宏观经济增长情况良好，我国 GDP 仍保持了良好的增长速度。
物流业是融合运输、仓储、货运代理、信息等产业的复合型服务业，国民经济
的稳定发展、国内生产总值的上升亦会带动物流行业的需求量上升。同时，
GDP 的增长带动我国贸易进出口总值稳定增长，进一步拉动物流行业需求。
  （3）信息化发展与新技术应用给予行业全新机遇
  移动计算技术、数据挖掘技术、智能信息管理技术、自动控制技术等先进
技术的研发和在物联网中的应用扩展，以及全球导航卫星系统、智能标签等自
动识别技术的发展，均为供应链管理服务企业提升仓储管理、装卸运输、配送
发运的自动化水平提供了良好的技术保障，相关配套技术的不断发展，构成了
供应链管理的重要技术基础。
  （4）基础设施完善有利于降低物流成本提高物流效率
  国内交通运输业的持续发展为物流行业奠定坚实基础。根据交通运输部发
布的数据显示，截至 2023 年末，全国铁路营业里程达到 15.9 万公里，公路总里
程 554.1 万公里，内河航道通航里程 12.80 万公里，港口拥有生产用码头泊位
亿吨，比上年增长 8.2%，全国完成铁路、公路水路固定资产投资 3.9 万亿元。
基础交通的逐步完善，进一步降低物流成本，从而提高物流效率。
  （1）物流运营成本高
  近年来，我国劳动力成本不断上升，土地价格以及仓库等租金价格快速上
涨，汽柴油价格高位波动，使得物流企业的业务运营成本不断上升。
  （2）物流专业化程度不高
  目前，我国大多数物流企业仍按照传统的物流体系运作，信息化水平较低、
设备较为落后，技术水平和信息化水平也有待提升，专业化程度较低未能达到
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现代物流的标准，也无法满足日益增长的专业化、定制化物流需求。我国物流
行业还存在布局不合理、业务分散、无法形成规模经济等问题，物流运行效率
仍处于相对较低水平。
  （3）专业人才匮乏
  现代综合物流业务的发展需要具备综合能力的专业人才的指导和推动。然
而我国物流行业尚处于发展阶段，对专业供应链管理人才的培养相对缺乏。而
通过企业内部培育物流及供应链管理人才，时间周期长、花费成本高。因此，
我国现代物流行业在未来一段时间内仍将面临专业人才匮乏的问题。
（四）电子元器件保税仓储行业技术水平及发展趋势
  现代科学技术的进步为电子元器件保税仓储企业提供了基于现代工艺技术
的价值输送平台，大大促进了行业的技术改进，并使传统物流模式逐渐向现代
物流模式转变。现代物流行业的技术特点主要体现在实体物流和现代信息技术
应用方面。实体物流主要涉及运输、仓储等环节上的通用设备。现代信息技术
利用“信息流”来主导“物品流”，通过信息化来实现“物流”的标准配置。
  行业技术水平和特点主要表现在信息技术、自动化设备技术两个方面：
  （1）信息技术
  信息技术，尤其是以 EDI（电子数据交换）、EOS（电子自动订货系统）、
RFID（射频识别）为代表的现代信息技术在保税仓储管理方面的应用，强化了
服务的效率，从一定程度上降低了生产企业的库存管理费用，实现零库存，进
而提高其盈利能力。
  ①条码技术
  条码技术是在计算机的应用实践中产生和发展起来的一种自动识别技术，
提供了一种对物流中的货物进行标识和描述的方法，是实现 EDI、电子商务、
供应链管理的技术基础，是物流管理现代化、提高企业管理水平和竞争能力的
重要技术手段。
  ②射频识别技术
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  射频识别技术是一种非接触式的自动识别技术，它通过射频信号自动识别
目标对象来获取相关数据，识别工作无须人工干预，可工作于各种恶劣环境。
短距离射频产品不怕油渍、灰尘污染等恶劣的环境，可以替代条码，射频识别
技术应用于物流行业，可大幅提高物流管理与运作效率，降低物流成本。
  （2）自动化设备技术
  随着电子元器件保税仓储业务各环节分工的不断细化，先进的自动化设备
不断涌现，如四向托盘、高架叉车、自动分拣机等。自动化设备多是专门为某
一环节的作业或某一专门顾客提供的，因而其专业化程度很高。自动化设备的
出现大大减少了人工搬运环节，降低了不必要的成本，提高了电子元器件保税
仓储服务商的运作效率和服务质量。
  （1）物流向信息化和网络化方向快速发展
  物流信息化表现为物流信息的商品化、物流信息收集的数据化和代码化、
物流信息处理的电子化等。条码技术、数据库技术、电子订货系统、快速反应
及有效的客户反应、企业资源计划等技术应用是行业未来技术发展的方向。
  （2）物流自动化和智能化已成为物流发展新趋势
  自动化可以扩大物流作业能力、提高劳动生产率。物流自动化的设施较多，
包括条码、语音、射频自动识别系统、自动分拣系统、自动导向车、货物自动
跟踪系统等，物流自动化水平的提高将提升保税仓储和增值服务的品质和效率。
  智能化是物流信息化、自动化之后的一种更高层次应用，物流作业过程大
量的运筹和决策，如库存水平的确定、运输（搬运）路径的选择、自动分拣机
的运行、物流配送中心经营管理的决策支持等问题都需要应用大量的智能技术，
需要信息系统不断更新升级，不断适应物流发展趋势。
（五）行业周期性、季节性、地域性特征
  物流行业的周期性与所服务行业的周期性基本一致。公司主要服务于电子
信息产品的厂商，笔记本电脑、智能手机、平板电脑等消费类电子产品的行业
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景气度，最终影响到电子信息产品领域的物流需求市场空间。
  受电子信息产品不同时期需求波动的影响，电子元器件保税仓储行业可能
产生季节性波动。通常情况下，每年的一季度由于传统节假日的影响，市场需
求相对减少。
  近年来，长三角和珠三角地区凭借其良好的地理环境和经济、政策、人才
优势，已成为电子信息产业的两大集聚地。因此，电子元器件保税仓储业务也
主要集中于上述地区。报告期内，公司营业收入主要来源于华东、华南及西南
地区。
（六）行业进入壁垒
  电子信息产品具有价值高、精密度高、结构复杂、品种繁多、定制化等特
征，加大了该领域供应链管理的难度。一方面，随着信息技术的发展，越来越
多的产品在世界范围内流通、生产、销售和消费，电子信息产品的物流活动日
益庞大和复杂；另一方面，电子信息产品具有更新换代周期短、市场价格变化
快的特点，对企业快速响应市场需求变化和适应行业激烈竞争提出了更高的要
求。电子信息产品品牌商或制造商面临客户数量多、货物品类广、运输路线分
散和仓储条件较为复杂的现状，需要运用先进的物流设备和信息技术对物流方
案进行总体统筹管理，实现物流服务的信息化、智能化、平台化、一体化、自
动化和便捷性、准确性，从而提高物流效率和质量。
  随着现代物流服务业竞争的加剧，物流相关技术将不断升级以应对个性化、
全方位的市场需求。目前，物流技术的自动化、运作管理的信息化、运作流程
的智能化、多种技术和软硬件平台集成化成为现代物流服务业的发展方向。新
进入企业须掌握和运用物流信息技术，但物流信息系统需要较长时间开发，同
时还需较大规模的业务量来测试和验证，这对新进入者构成了较高的技术壁垒。
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  电子信息产品物流是集运输、仓储、运筹学、信息科学、动态规划和精益
生产等学科为一体的现代服务业，对人才的专业性要求较高。国内电子信息产
品物流行业内拥有理论知识和实践经验的专业人才较为稀缺，大多是企业在长
期经营过程中自身培养而成，新进入企业难以在短时间内获取经营所需的大量
专业人才。
  我国物流行业的行业集中度较低，激烈的市场竞争集中体现在优质客户的
竞争。优质客户多为世界 500 强企业，且对电子信息产品物流活动的安全性、
及时性有较高要求，因此选择物流服务商的条件亦较为严格，不仅要求物流服
务商具有丰富的行业经验、高效的运营管理体系、广泛的网络布局及安全管理
体系，还要求其响应灵活，能提供定制化的物流解决方案。为避免高昂的转换
成本，客户一旦选定合适的物流供应商就不会轻易更换，从而形成良好的品牌
效应，对拟进入者形成了较高的客户资源和品牌壁垒。
  随着现代物流业的发展，物流企业多采用轻资产运作模式，用于购置土地、
仓库、运输车辆等的投入较少，但仍需要较大资金投入以配置符合市场现代化
需求的自动化仓储设施、快速分拣设备、网点布局及相关管理信息系统。此外，
现代物流企业还需投入大量资金引进先进的技术人才并开展物流信息系统的开
发和维护，资金实力较弱的企业难以进行大量的资金投入。同时部分物流企业
由于会参与到客户原材料的采购和商品销售等环节，需要准备充足的流动资金
才能保障其正常运营，因此，较强的资金实力是现代综合物流企业实施全程供
应链一体化管理的有力保障。
  现代社会进入信息时代高速发展时期，准确、高效已成为电子信息产业的
代名词。整个产业链的竞争主要体现在产业链各环节协同一致的程度。因此，
对处于供求双方中间重要环节的保税仓储服务商，良好的品牌效应和周到的服
务在吸引客户、拓展品牌方面显得尤为重要。因此，只有具有良好信誉并能够
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提供优质服务的专业企业才能更好、更快地融入竞争激烈的电子信息产业链。
（七）行业竞争格局、主要竞争对手、市场地位以及公司竞争优劣势
  物流行业属于充分竞争的行业，由于物流企业自身定位的不同，竞争的差
异化也较为明显。近年来，本土物流产业通过兼并重组、战略调整、联盟合作
等多种方式，市场集中度显著提高。公司所处的电子信息产品物流行业亦呈现
行业集中度逐渐提高的趋势，行业竞争具有以下特点：
  （1）主要集中于提供传统物流服务，少数能提供全方位的综合物流服务
  目前，大多数保税仓储企业的服务停留于单一环节的传统物流服务，缺乏
服务的多层次性和资源的有效整合，该类业务的市场进入门槛低，市场竞争激
烈；少数电子元器件保税仓储企业能将传统物流相互分离的单个环节有机结合，
形成完整的供应链，为用户提供全方位的综合物流服务。
  （2）国际合作的进一步加深，国内企业在电子元器件保税仓储领域拥有独
特的竞争优势
  随着物流国际化趋势越来越明显，不少大型跨国物流巨头企业纷纷开始进
军内地电子元器件物流领域。其主要通过与国内各细分领域具有优势的第三方
物流企业进行合作，开展业务。国际合作的加深，促进了国内电子元器件保税
仓储企业的快速发展，并使其逐渐形成独特的竞争优势。
  （3）物流服务企业趋于与制造业的深入联动
  物流业与制造业的联动是现代第三方综合物流企业实施供应链一体化管理
的有效途径。物流企业在为客户提供基础的运输、仓储服务基础上，逐步加深
与制造业客户的联系和合作程度，物流企业逐步深入制造业企业除研发和生产
以外的业务流程的各环节，进行上下游供应链一体化管理，通过整体规划发挥
供应链各环节的集成、协同作用，利用信息化工具保证制造业企业产、供、销
各环节物资的有序调配，从而压缩了供应链各环节各种不必要的资源占用，减
少物流成本、优化制造业企业库存管理，实现制造业和物流业的效益共赢。
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  （1）江苏飞力达国际物流股份有限公司
  飞力达（300240.SZ）成立于 1993 年，是一家致力于为制造企业提供一体
化供应链解决方案的 5A 级综合物流服务企业，飞力达一直致力于对进出口通关、
运输、仓储管理、流通加工、配送等各个物流环节的有机整合，为 IT 制造业提
供专业化、系统化、一体化的供应链管理解决方案。
  （2）江苏海晨物流股份有限公司
  海晨股份（300873.SZ）是一家专业为制造业提供数字化、一体化供应链物
流解决方案及营运服务的企业，能一站式端到端的满足制造业各类型的供应链
物流需求，为全球科技制造企业提供集运输、仓储、关务和其他增值服务为一
体的综合物流解决方案。主要服务于 3C 电子产品、新能源汽车、特种材料、家
用电器等制造行业。
  （3）广州市嘉诚国际物流股份有限公司
  嘉诚国际（603535.SH）是一家为客户提供定制化物流解决方案及全程供应
链一体化综合物流的服务商。主营业务是为制造业企业提供全程供应链一体化
管理的第三方综合物流服务、为电子商务企业提供个性化的全球物流解决方案
及一体化的全程物流服务，涵盖了制造业企业的原材料物流、生产物流、成品
物流以及逆物流等供应链运作的全过程。
  公司主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链
中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务，在仓储
物流方面拥有 20 余年的运营经验，服务范围全面的覆盖了进出口货物保税仓储
管理、配送方案设计与实施，及与之相关的货运代理、进出口通关报检等一系
列增值综合物流服务。公司先后获得“杰出智慧物流企业”“苏州市智慧物流示
范企业”等多项殊荣，在物流行业具有一定的市场地位和品牌知名度。
  公司作为提供仓配一体化服务的第三方物流企业，在仓储物流数字化和智
能化领域优势明显，在 3C 电子制造供应链物流领域拥有较强的市场竞争力和较
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高的品牌知名度，公司在昆山、苏州、合肥、武汉等多个区域成功实施了智能
仓改造升级项目，尤其是合肥二期智能仓，应用了当前最先进的 5G 智能技术，
降低了物流成本，提升了物流服务效率。公司客户涵盖了联想、仁宝、华硕等
众多知名企业，公司一体化供应链物流服务和较强的技术能力已经得到了客户
的广泛认可。
  （1）竞争优势
  ①先发优势
  公司专业提供各产业的供应链整体解决方案，服务范围覆盖仓储业务、货
运服务、通关服务、系统管理及其他有关增值服务，具有 20 余年的成熟经验，
并以高速精准的完整资讯管理系统见长，在全国各发达地区（华南、华东、西
南、华中）均设有仓储、关务、运输网点。公司在不断丰富并完善供应链一体
化物流服务的同时，积极研究并逐步实施物流智能化，提升物流服务水平、降
低物流运作成本，确保公司竞争优势。
  ②优秀的物流与供应链管理服务能力
  公司致力于提供一体化物流与供应链管理服务，服务范围贯穿于生产前端
（进项物流、原材料物流）、中端（厂内物流）、后端（销项物流），并提供
Sorting、D/C 管控、Lot 管控等增值服务及手册备案、手册报关、转关、一般贸
易报关、报检等报关服务。公司支持以业务流程为核心的运营模式，为客户提
供全生命周期订单管理平台，助力客户提升效率、降低库存，帮助客户实现供
应链统一管控，提升供应链价值，消除企业信息孤岛，实现现代仓储、物流及
供应链与制造业深入融合。
  ③自主研发及技术创新优势
  公司自成立以来，始终重视研发能力建设，重视技术创新。经过多年的发
展与技术积累，公司研发团队已经拥有完备的技术研发体系和创新机制。公司
自主研发设计 WMS/TMS 管理系统，可提供全程可视化及物流大数据服务。
  ④人才管理优势
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  公司重视各类人才的培养。通过人才引进、培养和激励机制，建立了专业
的研发团队、优秀的营销团队和可靠的服务团队。公司研发团队坚持不断自主
创新，根据行业未来发展趋势，先后开发了多项技术成果，保证了产品和服务
的技术优势；营销团队具有高度的市场敏感性，能够及时把握市场需求动向，
挖掘潜在客户，扩大市场份额；服务团队长期从事一线客户服务，具有完善的
服务理念和成熟的服务模式。
  （2）竞争劣势
  公司业务覆盖区域的扩大、业务规模的增长需要大量资金支持。现阶段，
公司主要依靠自有资金与银行贷款等方式获取资金支持。本次发行待募集资金
到位后，有助于提升公司资本实力并加速实现整体业务规模，满足公司仓库配
套设施建设、软件系统升级维护和高端物流人才引进的迫切需求。
（八）发行人与上下游行业关联情况
  上游行业包括提供物流基础支持的交通运输业、房地产行业、提供燃油动
力的石油行业等。
  石油行业、交通运输业主要涉及柴油等燃料成本、路桥费及交通运输部门
规定的其他费用，燃油价格、路桥费等因素的变动会对物流企业的运输成本产
生重要影响。房地产行业主要影响物流企业的仓储成本。物流企业通常需围绕
业务聚集区建立或租用仓库，所在地区的房地产价格或租金价格会对仓储成本
产生直接影响。
  下游行业范围较广，包括有货物流通需求的诸多行业。就电子信息产业物
流而言，消费类电子产品的市场需求以及由此产生的电子信息产品制造行业的
景气程度等直接影响电子信息产品物流的市场需求。若电子信息产品的市场需
求保持良好的景气度，相关制造业企业服务的现代综合物流服务商也将保持良
好的增长。
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三、主要业务模式、产品或服务的主要内容
（一）主营业务概述
  公司主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链
中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务，主要包
括进出口货物保税仓储管理、配送方案设计与实施，以及与之相关的货运代理、
进出口通关报检等综合物流服务。公司经过多年运营和业务创新，深化了保税
仓储服务的内涵，优化了长三角地区电子信息产业链的结构，已经成为长三角
地区电子信息产业链中重要的物流与供应链管理服务商。
  经过多年发展，公司已经建立相对稳定的电子信息行业客户关系，主要包
括联想、仁宝、和硕等电子信息业知名企业。公司准确、快捷、安全、周到、
诚信的服务赢得了客户的认可，有效提升了服务的品牌影响力。
  近年来，公司主要获得了“江苏省供应链创新与应用重点培育企业”“苏州
市智慧物流示范企业”“杰出智慧物流企业”“AAAA 级物流企业”等荣誉称号。
公司着力推动智能化升级改造，降低物流成本，提升物流效率，加快推动物流
网络升级，提高服务质量，促进供应链协同效应的进一步提升。
（二）发行人设立以来的业务发展情况
  公司自成立以来，通过持续优化、改进主营业务，始终立足于仓储物流板
块，仓储物流板块稳定的成为公司主要业绩驱动因素。同时，公司积极开拓卫
星定位业务，进一步延伸和拓展了产业链。
  公司设立以来的业务发展情况如下：
  公司自设立以来，有效利用地处电子信息制造业中心—昆山的地理优势，
将业务发展重点集中于电子元器件保税仓储管理。公司深耕仓储物流行业 20 余
年，专业提供各产业的供应链整体解决方案，具备行业内丰富的成熟经验。公
司与苏州当地的仁宝、和硕等知名电子信息企业建立合作关系，促进并协同所
在区域电子信息产业供应链高效运作。
  随着数字化技术的兴起，仓储管理技术也从最初的人工仓储、机械化仓储，
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向目前的自动化仓储、集成自动化仓储和智能自动化仓储转变，互联网技术的
不断发展，尤其是大数据应用的不断进步，将持续推进仓储业发展进入智能时
代的高速发展期。
  目前，公司以仓储物流为业务基础，在具体业务中建立了一套完善的综合
物流服务体系，主营业务逐渐发展成为三部分：核心业务（进出口货物保税仓
储）、配套业务（出口退税、进出口通关、货代运输等供应链一体化服务）、延
伸业务（货物分拨、智能物流方案设计等）。
为公司全资子公司，公司业务进入了卫星导航定位运营服务领域。
  亿程信息以北斗和 GPS 服务专家为定位，向多行业商业用户和政府机关提
供车辆卫星定位运营服务及配套软硬件，是车辆卫星定位运营服务一揽子解决
方案提供商，业务范围涵盖货运、客运、危运、驾培、行政执法、智慧城市等
专业应用领域。亿程信息集卫星定位运营服务、软硬件研发、系统集成为一体，
通过车载信息终端采集车辆及随车、人、物的状态信息，主要通过移动通信网
络传输至卫星定位监控系统平台进行归类、存储和分析，最终将用户需要的信
息以客户端、网页、短信息、邮件、呼叫中心等方式提供给用户，帮助用户实
现控制成本、透明管理、保障安全的目的。
上升等因素影响，亿程信息盈利能力下降，出现资不抵债情形，持续经营能力
已具有不确定性，公司于当年末转让亿程信息 100%股权。
  目前，公司卫星定位业务由子公司深圳亿程物联开展运营。
（三）发行人主要服务内容及业务流程
  公司从事电子元器件保税仓储业务多年，提供的服务类别为物流与供应链
管理服务，已形成可复制的一体化、个性化、全程化的物流服务体系。目前，
公司以市场供应链管理需求为导向，核心仓储管理系统为支撑，在保税仓储服
务的基础上，辅之以进出口通关、货物运输等配套增值业务，促使供应链中各
项资源得到有效配置，最终推动整体供应链价值的最大化。
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  保税仓库是指经海关批准设立的专门存放保税货物及其他未办结海关手续
货物的仓库。按照使用对象不同分为公用型保税仓库、自用型保税仓库。按照
存储货物的类型或特定用途分类，公用型、自用型保税仓库还可以衍生出专门
用来存储具有特定用途或特殊种类商品的专用型保税仓库。
  （1）服务具体内容
  公司仓储服务主要是为客户提供仓储存放及各项增值服务，包括货物存放
以及根据客户需求提供的出入库作业管理、库内装卸、搬运、换包装、分拣、
包装、打托、打标、贴签等增值服务。
  为了满足日益增长的业务量和客户对供应链仓储服务业务的需求，公司在
苏州、合肥、成都、武汉等地通过自建及租赁方式，依托公司各分支机构及经
营网点形成覆盖华东、华中、华南等区域的服务中心，辐射大部分主要城市和
地区，为客户提供便捷、高效的仓储服务。
  （2）服务模式及流程
  公司以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链中的原料供
应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务。公司仓储服务流程
如下：
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  电子制造业分别由品牌商、制造商和电子元器件供应商组成，其生产物流
环节演化出不同的物流模式。根据物权的不同可分为品牌商 VMI 模式、制造商
VMI 模式和供应商 DC 模式。
  ①品牌商 VMI 模式
  VMI（Vendor Managed Inventory）是现代供应链管理理念的产物，以供需
双方均获得最低成本为目的。采购方和供应商双方在一个共同的协议下，由第
三方物流公司管理供应商库存，根据采购方订单计划进行预测，供应商按照订
单预测提前补充一定安全库存到 VMI 仓库。模式具体内容为：
  品牌商与制造商达成代工协议，委托制造商为品牌商进行贴牌生产。品牌
商根据代工量与供应商签订原材料采购协议并下采购订单，主要向供应商采购
核心零部件，由于品牌商批量采购，因此，具有一定的议价优势。
  供应商根据品牌商的采购订单，通过海运、空运或陆运的方式将货物送至
经品牌商认证合格的物流商仓库内。制造商发送物料需求计划给品牌商，由品
牌商发送出货指令给物流商，物流商将货配送至制造商仓库。这样可以按需供
应，减少制造商的库存成本，提升供应链的效率。与传统仓库不同的是，VMI
仓库中的物料所有权仍归属于供应商，根据采购方实际生产订单需求拉动并根
据订单数量送货至生产线签收，系统生成收货凭证。
  品牌商 VMI 模式下，品牌商和供应商二者之间的采购协议确定支付仓储物
流费的规则，双方根据此规则分别向物流商支付仓储物流费。
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  品牌商 VMI 模式流程图如下：
  ②制造商 VMI 模式
  制造商接受品牌商的代工协议后，针对通用零部件，品牌商委托制造商自
行采购，制造商与供应商签订采购协议并下采购订单，通过海陆空运的方式将
货物发送至物流商的仓库，制造商发送出货指令，物流商将货物配送给制造商，
从而可以实现制造商对零库存、零距离的物流服务需求。
  制造商 VMI 模式下，制造商和供应商二者之间的采购协议确定支付仓储物
流费的规则，双方根据此规则分别向物流商支付仓储物流费。VMI 服务模式使
得交易双方都变革了传统的独立预测模式，尽最大可能地减少由于独立预测的
不确定性导致的资金、商品和物料的浪费，降低了供应链的总成本。VMI 库存
管理策略打破了传统的各自为政的库存管理模式，体现了供应链的集成化管理
思想，适应市场及行业发展方向的要求。
  制造商 VMI 模式流程图如下：
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  ③供应商 DC 模式
  针对供应商核心零部件的分拨需求，大部分电子物流商积极推行供应商 DC
（Distribution Center 分拨中心）模式，即将供应商所需要的加工、理货、配送
等多种物流需求集中于统一的物流据点，在产业集聚区中心或附近地区发挥辐
射功能。
  供应商 DC 模式主要为提供成品的分拨服务，包括原材料（供应商的成品）
分拨服务和制造商成品的分拨服务。供应商根据制造商的采购订单量，通过海、
陆、空运的方式将货物发送至物流商的仓库。制造商将物料需求计划发送至供
应商，供应商根据需求计划向物流商发送出货指令，物流商将物料配送至各制
造商仓库。同时，供应商作为该模式的主导者，当对应有多个制造商作为收货
人时，将其中央配送中心或区域配送中心设在物流商的仓库内，能够降低运作
成本，提高供应链的响应速度和协同性。
  供应商 DC 模式下，供应商与制造商二者之间的采购协议确定支付仓储物
流费的规则，双方根据此规则分别向物流商支付仓储物流费用。
  供应商 DC 模式流程图如下：
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  货物运输作为物流过程中必不可少的环节之一，主要负责接受进出口货物
收货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证，履行运输合同，并按具体
服务收取相关费用。
  货物运输服务是公司在原有的仓储及仓储增值服务上拓展的附属业务。公
司承接出库长途运输订单后，再将该部分运输服务交由第三方物流公司完成，
赚取服务差价。
  进出口通关包括报关、报检业务。
  报关、报检是履行海关进出境或特殊监管区手续的必要环节。伴随中国成
为全球电子信息产品重要的生产基地以及各地综合保税区、出口加工区等特殊
监管区域的建立，电子信息产品因涉及进出口、特殊监管区内生产加工和流转
等业务环节，相关厂商在经营过程中存在较大的通关服务需求。
  公司以通关服务为货运代理业务乃至综合物流业务的重要链接和纽带。公
司基于电子信息产品行业的实际情况，在其他综合物流服务的基础上将供应链
管理进一步纵向延伸，为客户提供报关、报检等一揽子通关服务，促进一站式
综合物流服务的协同发展并增加客户粘性。
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（四）销售情况
   报告期内，公司营业收入构成情况如下：
                                                                            单位：万元
 项目
        金额        比例        金额        比例         金额        比例        金额          比例
主营                                              66,612.7            88,012.1
业务                                                     0                   1
其他
业务
 合计   24,382.01 100.00% 41,286.04 100.00%                100.00%          100.00%
   报告期内，公司营业收入分别为 88,034.72 万元、66,630.56 万元、41,286.04
万元和 24,382.01 万元，其中：主营业务收入分别为 88,012.11 万元、66,612.70
万元、41,239.98 万元和 24,377.42 万元，占营业收入比例分别为 99.97%、
主要来自物流与供应链管理服务业务。
   公司其他业务收入主要为公司向外提供区域供搭建基站相关场地租赁等收
入，以及其他代理取得的收入等。报告期内，公司其他业务收入金额和占比较
小。
   报告期内，公司业务主要包括物流与供应链管理服务和卫星导航定位服务
业务，主营业务收入按业务及产品分类构成情况如下：
                                                                            单位：万元
       项目
                          金额               比例               金额                  比例
物流与供应链管理服
务
其中：仓储及仓储增
值服务
      送货服务                6,469.03             26.54%        9,217.52           22.35%
   报关、报检及
贸易代理服务
卫星导航定位服务业                   430.44             1.77%          711.72             1.73%
河南新宁现代物流股份有限公司                                                           募集说明书（申报稿）
务
其中：设备销售                       52.69                 0.22%          13.34              0.03%
     服务及软件                   377.75                 1.55%         698.38              1.69%
      合计                  24,377.42         100.00%             41,239.98        100.00%
      项目
                          金额                比例                  金额               比例
物流与供应链管理服
务
其中：仓储及仓储增
值服务
     送货服务                  16,841.30            25.28%          24,520.42            27.86%
   报关、报检及
贸易代理服务
卫星导航定位服务业
务
其中：设备销售                      495.64                 0.74%        3,091.63             3.51%
     服务及软件                   655.04                 0.98%        3,400.02             3.86%
      合计                   66,612.70        100.00%             88,012.11        100.00%
    报告期内，公司主营业务收入主要来源于物流与供应链管理服务业务，由
仓储及仓储增值服务，送货服务，报关、报检及贸易代理服务构成。报告期各
期，公司的物流与供应链管理服务收入占主营业务收入比重都在 90%以上。
    报告期内，公司营业收入按区域分布构成情况如下：
                                                                                 单位：万元
区域
      金额        占比           金额         占比            金额        占比          金额        占比
华东
地区
华中
地区
华南
地区
西南
地区
华北
           -          -            -            -           -        -      144.83    0.16%
地区
西北
           -          -            -            -           -        -      188.67    0.21%
地区
河南新宁现代物流股份有限公司                                                    募集说明书（申报稿）
合计 24,382.01     100.00%   41,286.04 100.00% 66,630.56 100.00% 88,034.72 100.00%
   报告期内，公司收入主要来自于华东、华中、华南及西南地区，上述区域
各期合计收入占比均在 95%以上。
   报告期内，公司营业收入按季节分布构成情况如下：
                                                                         单位：万元
 季度
          金额       占比       金额         占比       金额       占比        金额       占比
第一季                                                               18,891.8
 度                                                                       6
第二季                                                               23,365.3
 度                                                                       1
第三季                                                               22,100.2
             -      -      10,672.77 25.85% 14,811.60   22.23%              25.10%
 度                                                                       4
第四季                                                               23,677.3
             -      -      10,058.14 24.36% 10,325.90   15.50%              26.90%
 度                                                                       1
 合计    24,382.01 100.00%   41,286.04          66,630.56 100.00%            100.00%
                                           %                             2
   报告期各期，公司营业收入不存在明显的季节性特征。
   报告期内，公司前五大客户（同一控制下合并口径）不含税销售情况如下：
                                                               单位：万元、%
                                                                占当期营业
  期间       序号                   客户名称                      销售金额
                                                                 收入比例
                              合计                          10,426.92         42.76
河南新宁现代物流股份有限公司                                        募集说明书（申报稿）
                       合计                        17,211.37        41.69
                       合计                        29,762.56        44.67
                       合计                        36,799.84        41.80
注：昆山新瑞宁于 2022 年 9 月纳入合并范围，上述与昆山新瑞宁的关联交易金额为 2022
年 5 月至 2022 年 8 月产生
  报告期内，发行人不存在向单个客户的销售金额占全年销售总额的比例超
过 50%的情况，不存在严重依赖个别客户的情况。
（五）采购情况
  公司属于装卸搬运和仓储业，公司经营活动中采购的内容主要为仓库租赁、
物流运输服务和劳务服务。
  报告期内，公司主营业务成本按业务及产品分类情况如下：
                                                               单位：万元
          项目
                             金额        比例           金额          比例
物流与供应链管理服务              19,297.85       98.76%     36,118.96      98.67%
其中：仓储及仓储增值服务            12,791.28       65.46%     26,956.23      73.64%
   送货服务                     5,825.70    29.81%      7,633.72      20.85%
   报关、报检及贸易代理服务              680.87      3.48%      1,529.01       4.18%
卫星导航定位服务业务                   242.11      1.24%       487.20       1.33%
其中：设备销售                        31.23     0.16%        10.67        0.03%
   服务及软件                     210.87      1.08%       476.54        1.30%
河南新宁现代物流股份有限公司                                             募集说明书（申报稿）
            合计              19,539.96    100.00%        36,606.16   100.00%
            项目
                              金额         比例              金额         比例
物流与供应链管理服务                   53,474.56      98.88%      60,613.92      92.16%
其中：仓储及仓储增值服务                 36,393.70      67.29%      35,886.53      54.56%
    送货服务                     14,939.56      27.62%      21,314.11      32.41%
    报关、报检及贸易代理服务              2,141.30       3.96%       3,413.27       5.19%
卫星导航定位服务业务                     607.53       1.12%        5,155.06      7.84%
其中：设备销售                        186.56        0.34%       2,302.34       3.50%
    服务及软件                      420.97        0.78%       2,852.73       4.34%
            合计               54,082.08   100.00%        65,768.98   100.00%
   公司主营业务成本主要为物流与供应链管理服务业务成本。报告期各期，
物流与供应链管理服务业务成本占主营业务成本比重都在 90%以上。
   报告期各期，公司主营业务成本的结构变化趋势与主营业务收入基本一致。
   报告期内，公司前五大供应商含税采购情况如下：
                                                               单位：万元、%
  期间                供应商名称                采购金额           占当期采购总额比例
            大河智运物流（河南）有限公司                    728.81                    4.66
            供应商 1                             683.01                    4.37
            苏州川渝运输有限公司                        402.86                    2.58
                     合计                     2,805.56                   17.94
            民熙（湖北）物联网科技有限公司                  1,200.17                   4.73
            佛山勤美企业管理服务有限公司                     911.51                   3.59
            苏州工业园区近铁运输服务有限公司                   878.89                   3.46
            公司
            昆山瑞杰物流有限公司                         698.49                   2.75
                     合计                      4,488.48                  17.68
河南新宁现代物流股份有限公司                                              募集说明书（申报稿）
          重庆抵特抵国际货运代理有限公司                      1,056.30               2.51
          武汉精诚汇众人力资源服务有限公司                     1,005.98               2.39
          苏州工业园区近铁运输服务有限公司                      946.53                2.25
          昆山瑞杰物流有限公司                            839.18                2.00
                      合计                       5,138.72              12.23
          重庆富建供应链有限公司                          1,719.03               2.65
          昆山宁港货物运输有限公司                         1,650.65               2.54
          深圳市众辉达物流有限公司                         1,639.21               2.53
          深圳市沃克斯豪物流有限公司                        1,397.25               2.15
          深圳能健恒商贸发展有限公司                        1,392.80               2.15
                      合计                       7,798.93              12.02
  报告期内，公司不存在向单个供应商的采购金额占全年采购总额比例超过
（六）发行人主要资产与资质
  截至 2024 年 6 月 30 日，公司固定资产情况如下：
                                                                   单位：万元
 固定资产类别        折旧年限         原值           累计折旧        账面价值          成新率
房屋及建筑物         20 年-30 年   9,487.73      4,522.12     4,965.61      52.34%
构筑物              5年          108.36          99.77          8.59     7.92%
机器设备           5 年-10 年    12,770.36     7,224.13     5,546.23      43.43%
运输设备           4 年-8 年     2,412.43      2,092.27         320.16    13.27%
电子及办公设备        3 年-5 年     3,810.64      3,074.14         736.50    19.33%
          合计               28,589.52     17,012.43   11,577.09      40.49%
注：成新率=账面价值/原值
  （1）房屋建筑物
  ①已取得房产证的房屋建筑物
  截至本募集说明书签署之日，公司及下属子公司拥有的房屋情况如下：
河南新宁现代物流股份有限公司                                        募集说明书（申报稿）
序                                           面积               他项
     权利人      权证号               坐落                     用途
号                                          （㎡）               权利
                           昆山市张浦镇阳
           昆房权证张浦字
           第 171013554 号
                           号房
                           昆山市张浦镇阳
           昆房权证张浦字
           第 171014502 号
                           号房
                           昆山市张浦镇阳
           昆房权证张浦字
           第 171014503 号
                           号房
                           昆山市张浦镇阳
           昆房权证张浦字
           第 171014504 号
                           号房
                           昆山市张浦镇阳
           昆房权证张浦字
           第 171014505 号
                           号房
                           昆山市张浦镇阳
           昆房权证张浦字
           第 171014506 号
                           号房
                           昆山张浦镇震阳
           昆房权证张浦字
           第 171015175 号
                           房
                           昆山张浦镇震阳
           昆房权证张浦字
           第 171015176 号
                           房
           昆房权证开发区                                           抵
                           昆山开发区桂林         18,392.3
                           路 69 号 2 号房            3
               号                                             查封
                           南宁市江南区那
           桂（2019）南宁
                           洪大道 7 号南宁
                           研祥智谷 C2 栋
                           南宁市江南区那
               桂（2019）南宁
                           洪大道 7 号南宁
                           研祥智谷 C2 栋
注 1：昆山物流以其拥有的昆国用（2009）第 12009110019 号的土地使用权及不动产昆房权
证开发区字第 301154789 号为发行人向中原金控的流动资金借款提供抵押担保（合同编号
分别为：XNJK2023-DY 的《抵押合同》）
注 2：申请执行人华恒工程依据（2019）苏 0583 民初 17312 号《民事判决书》向昆山市人
民法院申请查封了昆山物流拥有的上述土地及房产，截至本募集说明书签署之日，昆山物
流与申请执行人已经达成了《执行和解协议》，并且相关土地及房产仍由昆山物流负责保管
和使用
注 3：南宁市新宁供应链管理有限公司以其拥有的编号为桂（2019）南宁市不动产权第
资金借款提供抵押担保（合同编号为：DHZY-DY-2023-0002 的《抵押合同》）
    ②房屋租赁情况
河南新宁现代物流股份有限公司                                        募集说明书（申报稿）
    报告期内，公司租赁部分仓库用于为客户提供仓储服务并租赁少量房产用
于办公用途、员工居住。截至本募集说明书签署之日，公司及下属子公司主要
房屋租赁情况如下：
序               产权证书编                       面积
    承租方   出租方                   坐落位置                  租赁期限         用途
号                 号                        （㎡）
                尚未取得房
    新宁物
                产证，已取
    流、郑   河南省
                得出租方提         河南自贸试验区
    州经济   留学创
                供的郑国用          郑州片区（经                 2022.12.1-
                （2013）第        开）经北一路                 2025.12.31
    发区管   有限公
                XQ1050 号土     138 号兴邦大厦
    理委员    司
                地使用权证
     会
                  等文件
                                                                   仓
          昆山中                 昆山市综保区中
                 昆房权证开                                             储、
    昆山物   外运物                 央大道 169 号一               2024.6.1-
     流    流有限                 号楼楼下 B 单                2024.11.30
           公司                    元
                                                                   货物
                              福建省福清市融
          福建万
                融房权证 R        侨经济开发区清
    福清仓   达集团                                          2024.1.1-
     储    有限公                                         2027.12.31
                   号          达集团有限公司
           司
                                厂区内
                              深圳市坪山区龙
                              田街道出口加工                              办
                深房地字第         区荔景北路 2 号                            公、
          深圳娄   8000001885    物业全能电业园      1,200.00                生
          山关产       号         区第 1 栋配套办                            产、
          业投资                 公楼二楼北侧部                              仓储
    深圳新
     宁
           （集                 深圳市坪山区龙
                                                                   办
          团）有                 田街道出口加工
                深房地字第                                              公、
          限公司                 区荔景北路 2 号               2023.11.1-
                              物业全能电业园                 2025.10.31
                    号                                              产、
                              区第 4 栋厂房一
                                                                   仓储
                               楼北侧部分
          重庆综
    重庆物   西国际                                         2024.7.1-
     流    贸易有                                         2025.6.30
          限公司
           民熙
                              武汉市江夏区泉
           （湖   鄂（2020）
                              岗街的民生电商                              仓
    武汉物   北）物   武汉市东开                                 2022.5.1-
     流    联网科   不动产权第                                 2025.4.30
                              A2 号库 U2 单                           分拨
          技有限   0043175 号
                                  元
           公司
河南新宁现代物流股份有限公司                                          募集说明书（申报稿）
序                产权证书编                        面积
     承租方   出租方                 坐落位置                      租赁期限         用途
号                  号                         （㎡）
            民熙               武汉市江夏区泉
            （湖   鄂（2020）     岗街的民生电商
     武汉物   北）物   武汉市东开       民熙华中产业园                    2024.2.18-
      流    联网科   不动产权第          A4 号库                   2025.3.31
           技有限   0043179 号   22075B0004F1
            公司                 分区单元
           摩托罗
           拉（武   鄂（2020）     武汉市东湖新技
                                                                      工
     武汉物   汉）移   武汉市东开       术开发区高新四                     2024.8.1-
      流    动技术   不动产权第       路 19 号联想武                   2025.7.31
                                                                      仓储
           通信有   0012219 号    汉生产基地
           限公司
                 尚未取得房
           武汉东   产证，已取
           湖综合   得出租方提       武汉东湖新技术
     武汉物   保税区   供的《企业       开发区光谷三路                    2023.12.1-    行政
      流    建设投   住所（经营       777 号 A 塔楼 7               2025.11.30    办公
           资有限   场所）使用       层 701、702 室
            公司   证明》等文
                   件
                             武汉市江夏区泉
                             岗街的民生电商
                             民熙华中产业园                    2024.3.18-
            民熙                                265.50                  居住
                                 A4 号库                  2025.3.31
            （湖   鄂（2020）
     武汉物   北）物   武汉市东开
      流    联网科   不动产权第
                             武汉市江夏区泉
           技有限   0043179 号
                             岗街的民生电商
            公司                                          2024.8.25-
                             民熙华中产业园          182.68                  居住
                             A4 号库 1 分区
                                   单元
            民熙
                             武汉市江夏区泉
            （湖   鄂（2020）
                             岗街的民生电商                                  仓
     武汉捷   北）物   武汉市东开                                   2024.1.1-
      通    联网科   不动产权第                                   2025.4.30
                             A2 号库 U3 单                               分拨
           技有限   0043175 号
                                 元
            公司
           成都双
                 双房权证监       成都高新综合保
     成都捷   流综保                                          2023.12.11-
      通    物流有                                          2024.12.10
           限公司
           成都双
                 双房权证双       成都高新综合保
     成都捷   流综保                                           2024.4.1-
      通    物流有                                           2025.3.31
           限公司
           成都市   尚未取得房       双兴大道 1688
     成都捷                                                2023.10.17-
      通                                                 2026.10.16
           人民政   得承租方出        集体宿舍
河南新宁现代物流股份有限公司                                         募集说明书（申报稿）
序                产权证书编                      面积
     承租方   出租方                  坐落位置                   租赁期限         用途
号                  号                       （㎡）
           府黄甲   具的情况说
           街道办    明等文件
           事处、
           成都市
           双流区
           住房保
           障服务
            中心
                 尚未取得房
                 产证，已取
                 得出租方出                                              仓
     成都捷                      郫都区唐昌镇千                   2024.5.1-
      通                       夫村三组 321 号                2025.4.30
                 农村土地使                                              办公
                 用权流转合
                  同等文件
           苏州苏
                 苏（2017）
           高新科                苏州高新区大同                               办
     苏州新         苏州市不动                                 2022.12.1-
     联达通           产权第                                 2024.11.30
           发展有                 业 1110 室                             研发
           限公司
           苏州新   苏（2016）
                                                                    生
     苏州仓   世界电   苏州市不动        苏州新区湘江路                   2022.4.1-
      储    器有限     产权第          1388 号                  2027.3.30
                                                                    办公
            公司   5018404 号
           嘉柏仓
           储设施   苏房权证新
     苏州仓                                                2023.7.1-
      储                                                 2025.6.30
           州）有   00174869 号
           限公司
                              南昌综合保税区
           南昌综   赣（2021）      嘉茂五路 436 号
     南昌新   保置业   南昌市不动        国际贸易中转物                  2022.10.1-
     辉宁    有限公     产权第        流仓储中心 3#                 2025.9.30
            司    0189741 号    房屋 2 层部分区
                                   域
           佛山勤                佛山市顺德区陈                  2027.2.27
                 粤（2018）
           美企业                村伟业大道石洲                   （其中
     佛山新         顺德区不动
     粤宁            产权第                                 2027.2.27
           务有限                快运第一仓的
            公司                 2、3、4 单元
                                                        赁期）
                 尚未取得房
           佛山市                广东省佛山市桂
                 产证，已取
           琛亿企                城街道平洲南五                               仓
     佛山新         得出租方提                                  2024.4.1-
     粤宁          供的土地使                                  2025.3.31
           有限公                业区佛山市汇力                               物流
                 用权承包合
            司                 通纸品有限公司
                  同等文件
河南新宁现代物流股份有限公司                                         募集说明书（申报稿）
序                产权证书编                       面积
     承租方   出租方                  坐落位置                   租赁期限         用途
号                  号                        （㎡）
                               内厂房自编
                              A8、A9 号厂房
                              江西省南昌市天
           南昌华
                 尚未取得发        祥大道 2999 号                            工业
     南昌新   勤电子                                         2023.7.11-
     锐宁    科技有                                         2025.7.10
                  房产证          技有限公司 E                              储
           限公司
                               栋一楼厂房
                              广州市黄埔区光
           广州云   粤（2019）
                              谱中路 11 号云
     深圳亿   升天纪   广州市不动                                  2024.1.1-
     程物联   科技有     产权第                                 2025.12.31
                              单元 2 层 07 单
           限公司   06201154 号
                                  位
                 深房地字第        深圳市罗湖区人
     深圳亿                                               2024.5.1-
     程物联                                               2025.4.30
                     号        中心 2314 大厦
           惠州睿   粤（2018）
                              惠州惠阳物流中
     惠州物   置仓储   惠州市不动                                  2022.1.1-
      流    有限公     产权第                                 2024.12.31
                                   元
            司    3054794 号
           成都国
           际铁路
                              成都市青白江区
           港经济   川（2023）
                              香岛大道 1509
     成都新   技术开   青白江区不                                 2024.2.17-
     蓉宁    发区建    动产权第                                 2025.2.16
                               B 区 10 楼
           设发展   0001194 号
                                 B1007
           有限公
            司
           成都国
           际铁路                成都市青白江区
           港经济   川（2023）      香岛大道 1533
     成都新   技术开   青白江区不        号成都国际铁路                   2024.1.1-
     蓉宁    发区建    动产权第        港综合保税区 1                 2024.12.31
           设发展   0001185 号    号保税仓库 1 号
           有限公                 分区内仓库
            司
                              武汉东湖新技术
                              开发区台山溪小
           武汉绿
                 鄂（2021）      路以东、高新六
           地铂选                                                      仓
     武汉捷         武汉市东开        路以南绿地武汉                  2024.5.1-
      通          不动产权第        进口产品深加工                  2025.4.30
           务有限                                                      办公
            公司
                              号库 1 号单元、
                 鄂（2021）      武汉东湖新技术
           武汉绿
     武汉捷         武汉市东开        开发区台山溪小                  2024.5.1-
      通          不动产权第        路以东、高新六                  2025.4.30
           电子商
河南新宁现代物流股份有限公司                                           募集说明书（申报稿）
序                产权证书编                         面积
     承租方   出租方                  坐落位置                     租赁期限          用途
号                  号                          （㎡）
           务有限                进口产品深加工
            公司                中心一期项目 1
                              号库 1 号单元
            民熙
            （湖   鄂（2020）      武汉市江夏区泉
                                                                       仓
     武汉捷   北）物   武汉市东开        岗街民生电商民                    2024.1.1-
      通    联网科   不动产权第        熙华中产业园                     2025.3.31
                                                                       分拨
           技有限   0043168 号    A1 号库 1 单元
            公司
            民熙
            （湖   鄂（2020）      武汉市江夏区泉
                                                                       仓
     武汉供   北）物   武汉市东开        岗街民生电商民                    2024.1.1-
     应链    联网科   不动产权第        熙华中产业园                     2025.3.31
                                                                       分拨
           技有限   0043168 号    A1 号库 2 单元
            公司
            民熙                武汉市江夏区泉
            （湖   鄂 （ 2020 ）   岗街的民生电商
                                                                       仓
     武汉捷   北）物   武汉市东开        民熙华中产业园                    2022.10.16-
      通    联网科   不动产权第            A2 号库                  2024.10.15
                                                                       分拨
           技有限   0043175 号    22075B0002F1U
            公司                  nit2 号单元
           中外运
                              湖北武汉市东湖
            （武   鄂（2021）      新技术开发区光
     武汉捷   汉）供   武汉市东开                                   2023.12.1-
      通    应链物   不动产权第                                   2025.11.30
                              B1 1#库防火分
           流有限   0128203 号    区二区域的仓库
            公司
                 尚未取得房
           昆山华
                 产证，已取        江苏省昆山市开
           东国际
     昆山报         得出租方出        发区玫瑰路 999                   2024.1.1-
      关          具的产权证        号（场站业务大                    2024.12.31
           务有限
                 未办理情况        楼）3 楼 316 室
            公司
                 说明等文件
                              重庆两路果园港
           重庆港
                              综保区空港功能
           荣供应   108 房地证                                               仓
     重庆捷                      区（渝北）C 区                    2024.1.1-
      通                        IT 产业基地                   2024.12.31
           有限公     00016 号                                             办公
                              C12 保税仓库第
            司
                                三防火分区
                              重庆市渝北区瑞
                              月大道 128 号平
                 渝（2021）                                 2022.6.1-
           重庆平                安重庆两江空港         6,319.65                 仓储
                 两江新区不                                   2025.8.31
     重庆捷   港仓储                物流园 B-1 栋 1
      通    服务有                     单元
           限公司                重庆市渝北区瑞
                    号                                    2023.9.16-
                              月大道 128 号平      1,039.85                 仓储
                              安重庆两江空港
河南新宁现代物流股份有限公司                                           募集说明书（申报稿）
序                产权证书编                        面积
     承租方   出租方                   坐落位置                    租赁期限          用途
号                  号                         （㎡）
                               物流园 B1 号库
                               重庆市渝北区瑞
                               月大道 128 号平
                               安重庆两江空港                   2023.10.10-
                               物流园 B1 号库                  2024.10.9
                                   跨
                                                                       工
           淮安一   苏（2021）
                               淮安经济技术开                                 业、
     淮安仓   一仓储   淮安市不动                                    2021.8.6-
      储    物流有     产权第                                    2031.8.5
                                  号                                    及办
           限公司   0155716 号
                                                                       公
           上海市
           外高桥                 中国（上海）自
                 沪房地市字                                                 工业
     上海新   保税区                 由贸易试验区巴                   2024.6.1-
     郁宁    新发展                 圣路 275 号第 1               2027.5.31
           有限公                  幢 103 部位
            司
           成都保
                 成房权证监         成都高新综合保
     成都物   税物流                                           2024.1.20-
      流    投资有                                           2025.1.19
           限公司
                               四川省成都市高
                 成房权证监         新区西区天健路
                   证字第         88 号联想西部       8,330.00                 仓储
           成都联   3844170 号     产业园区 B1 物
     成都物   想电子                  业部分仓间
      流    科技有                 四川省成都市高
           限公司   成房权证监         新区西区天健路
                   证字第         88 号联想西部       1,836.00                 仓储
                               库物业部分仓间
                  尚未取得房
           成都高                 檬梓街 136 号檬
                  产证，已取
           新区电                 梓社区项目内檬
                  得出租方提
     成都物   子信息                  梓社区 12 栋 2               2023.10.25-   员工
      流    产业发                   单元 6、8、                 2024.10.24    住房
                  交清单及实
           展有限                 10、12、13、14
                  物移交协议
            公司                      号
                    等文件
           苏州宇    苏（2016）      苏州市高新区大
     苏州物   庆仓储    苏州市不动         同路 8 号 C4-                2024.1.1-
      流    有限公      产权第         2、C4-3 库及                2024.12.31
            司     5002346 号     C5 库 1 单元
                  昆房权证开                                                仓
     昆山物   昆山中                 昆山市综保区中                    2024.6.1-
      流    外运物                 央大道 169 号                 2024.11.30
河南新宁现代物流股份有限公司                                           募集说明书（申报稿）
序                产权证书编                        面积
     承租方   出租方                   坐落位置                    租赁期限         用途
号                  号                         （㎡）
           流有限                                                        中转
            公司                                                        货物
           昆山恒                                                        工
           莱亦禾    昆房权证开        昆山市开发区桂                                业、
     昆山新                                                 2022.6.1-
     瑞宁                                                  2035.9.30
           储有限   301185600 号       房                                  储、
            公司                                                        办公
                               郑州航空港经济
                               综合实验区-徐
           河南国                 州路以东、南海        6,270.00
                 尚未取得房                                   2028.11.30   分拨
           际物流                 大道以北 3 号库
                 产证，已取
     郑州物   枢纽建                    B区
      流    设运营                 郑州航空港经济
                 供的情况说
           有限公                 综合实验区-徐
                  明等文件                                    2024.6.30   仓储
            司                  州路以东、南海        6,270.00
                               大道以北 3 号库
                                  A区
          河南国
                 尚未取得房 郑州航空港经济
          际物流
                 产证，已取     综合实验区-徐
    郑州物 枢纽建                                      2024.6.15 仓储
     流    设运营                                   2024.12.15 分拨
                 供的情况说     大道以北 10 号
          有限公
                  明等文件        库D区
           司
          常州川
          盛供应 常房权证武                                        仓储
    新宁物                    常州市武进大道               2024.4.1-
     流                      66 号 1-5 区           2025.3.31
          有限公 01089303 号                                   公
           司
          河南国
                           郑州航空港经济
          际物流 豫（2023）
                           综合实验区-徐
    新宁物 枢纽建 郑港区不动                               2024.5.31- 仓储
     流    设运营      产权第                           2026.7.31 分拨
                           大道以北 11 号
          有限公    0010137 号
                             库 B-D 区
           司
注 1：发行人及其子公司承租的上述序号 1、9、14、15、21、22、34、41、45 和 46 共计
文件；序号 34、45 和 46 房产的相关权属证书正在办理中；序号 1 和 14 房产主要用途为员
工宿舍或办公场所，序号 15、21 和 22 的房产周边同种类仓库较多，替代性较强
注 2：发行人及其子公司承租的上述序号 4、20、21、22、和 47 房产为转租，除序号 22 的
房产尚未取得所有权人同意转租的证明文件外，其余 4 处房产已取得房产所有权人同意转
租的文件
注 3：除序号 4 中的 4 号厂房已取得租赁登记备案证明外，发行人及其子公司承租的上述房
产尚未办理租赁登记备案
     发行人及其下属企业租赁的房产中共计 10 处房产未取得权属证书，租赁面
积合计为 32,220.19m2，占发行人下属企业租赁房产总面积的比例为 12.91%，占
河南新宁现代物流股份有限公司                                              募集说明书（申报稿）
比较低，并且其中 2 处租赁房产已取得相关政府部门出具的权属证明文件，3 处
租赁房产正在申请办理房产证书，2 处租赁房产用于员工宿舍或办公场所，3 处
租赁房产周边同种类仓库较多，替代性较强。
    发行人子公司租赁的房产中 1 处房产未取得房产所有权人同意转租的证明
文件，根据《中华人民共和国民法典》第七百一十六条第二款的规定：“承租人
未经出租人同意转租的，出租人可以解除合同。”相关转租协议存在被房产所有
权人解除的法律风险，该租赁房产面积合计为 5,472.00m2，占发行人下属企业
租赁房产总面积的比例为 2.19%，占比较低，不会对发行人及其子公司的生产
经营产生重大不利影响。
    发行人及其子公司租赁的房产中除 1 处房产已取得租赁登记备案证明外，
剩余租赁房产尚未办理租赁登记备案。根据《商品房屋租赁管理办法》第十四
条第一款规定“房屋租赁合同订立后三十日内，房屋租赁当事人应当到租赁房
屋所在地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门办理房屋租赁登记
备案。”同时，根据《中华人民共和国民法典》第七百零六条规定“当事人未依
照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力。”发
行人及其子公司未按规定办理房屋租赁登记备案的情形并不影响租赁合同的效
力，不会对发行人及其子公司的日常经营造成重大不利影响。
    （1）土地使用权
    截至 2024 年 6 月 30 日，公司及下属子公司拥有的土地使用权证情况如下：
序                                 面积         权利                   取得   他项
      产权证号             位置                         用途   终止日期
号                                （㎡）          人                   方式   权利
    昆     国     用
                    昆山张浦镇震                   新宁
                    阳路 479-1 号               物流
    昆     国     用   昆山市张浦镇
                                             新宁
                                             物流
    昆     国     用   昆山开发区出
                                             昆山                        抵押、
                                             物流                         查封
    桂（2019）南        南宁市江南区                   南宁
                                                  工业
                                                  用地
    第 0057362 号     南宁研祥智谷                    链
河南新宁现代物流股份有限公司                                                    募集说明书（申报稿）
序                               面积               权利                    取得      他项
          产权证号       位置                                用途    终止日期
号                              （㎡）                人                    方式      权利
                  C2 栋 101 号
          南宁市江南区
  桂（2019）南                      南宁
          那洪大道 7 号                 工业
          南宁研祥智谷                   用地
  第 0057363 号                    链
          C2 栋 102 号
注：土地使用权抵押和查封情况详见本节“三、主要业务模式、产品或服务的主要内容”
之“（六）发行人主要资产与资质”之“1、固定资产情况”
         （2）商标
         截至本募集说明书签署之日，公司所拥有的商标情况如下：
         ①境内注册商标
序号         商标名称         商标权人          国际分类            注册证号            有效期限
         ②境外注册商标
                                                                              注册国
序                注册人/                  类         核定使用商品范
          商标              注册号                                     有效期         家或地
号                权利人                   别            围
                                                                               区
                 新宁物                             快递服务[信息或
                  流                               商品]；货物交
河南新宁现代物流股份有限公司                                              募集说明书（申报稿）
                                          付；货运经纪；
                                          货运；搬运；仓
                                          库租赁；仓储；
                                          货物储存；运输
                                           物流；卸货
                                          货物运送、货运
                                           经纪、货物仓
                                          储、仓库租赁、
               新宁物                         汽车货运、仓                         中国台
                流                         储、物流运送、                          湾
                                           货物搬运、卸
                                          货、书信快递、
                                            商品快递
                                          货物运送，货运
                                           经纪，货物贮
                                          存，仓库出租，
               新宁物                                                        中国香
                流                                                          港
                                          流运输，搬运，
                                          卸货，快递服务
                                          （信件或商品）
      （3）专利
      截至本募集说明书出具日，公司共拥有专利 46 项，其中，已获授权发明专
利 15 项，权利期限为自申请之日起 20 年；实用新型 31 项，权利期限为自申请
之日起 10 年。公司及子公司拥有的专利情况如下：
 序                                                           授权公告         专利
              专利名称           权利人              专利号
 号                                                            日           类型
                                                                          发明
                                                                          专利
                           昆山物流、                                          发明
                            新宁物流                                          专利
                           昆山物流、                                          发明
                            新宁物流                                          专利
       一种拣选站用工作台机构及        昆山物流、                                          发明
       拣选站                  新宁物流                                          专利
                           昆山物流、                                          发明
                            新宁物流                                          专利
       一种输送线货箱贴标站的贴        昆山物流、                                          实用
       标台及输送线货箱贴标站          新宁物流                                          新型
       一种物流贴标线用的周转盘        昆山物流、                                          实用
       抓取机构                 新宁物流                                          新型
       一种拣选站用工作台机构及        昆山物流、                                          实用
       拣选站                  新宁物流                                          新型
                           昆山物流、                                          实用
                            新宁物流                                          新型
                           昆山物流、                                          实用
                            新宁物流                                          新型
河南新宁现代物流股份有限公司                                    募集说明书（申报稿）
 序                                                授权公告         专利
          专利名称          权利人          专利号
 号                                                 日           类型
                       昆山物流、                                   实用
                        新宁物流                                   新型
      一种具有螺旋升降装置的物     昆山物流、                                   实用
      流仓储系统             新宁物流                                   新型
                       昆山物流、                                   实用
                        新宁物流                                   新型
      料盘 LS 信息自动采集线及                                           发明
      其操作方法                                                    专利
      一种电子商务物流用智能化                                             发明
      仓储系统                                                     专利
      一种用于物流分拣的输送装                                             实用
      置                                                        新型
      一种物流仓储车间用多功能                                             实用
      搬运车                                                      新型
      一种 SMT 料盘的通用型贴                                           实用
      标线                                                       新型
      一种 SMT 料盘的上下料机                                           实用
      构                                                        新型
                                                               实用
                                                               新型
                                                               实用
                                                               新型
                                                               实用
                                                               新型
                                                               实用
                                                               新型
                                                               实用
                                                               新型
                                                               发明
                                                               专利
                                                               实用
                                                               新型
                                                               实用
                                                               新型
                                                               发明
                                                               专利
                                                               实用
                                                               新型
                                                               实用
                                                               新型
      一种基于物联网的国际物流                                             实用
      货物运输装置                                                   新型
      一种分类存储式多层物流仓                                             发明
      库                                                        专利
      物流贴标过程中的自动移载                                             实用
      机构                                                       新型
                                                               实用
                                                               新型
河南新宁现代物流股份有限公司                                        募集说明书（申报稿）
 序                                                    授权公告         专利
          专利名称            权利人             专利号
 号                                                     日           类型
                                                                   实用
                                                                   新型
                                                                   实用
                                                                   新型
                                                                   实用
                                                                   新型
                                                                   实用
                                                                   新型
      一种空间可调节的物流仓储                                                 实用
      用仓储柜                                                         新型
                                                                   实用
                                                                   新型
                                                                   发明
                                                                   专利
      基于激光雷达的物流输送机                                                 发明
      跑偏智能检测方法                                                     专利
                                                                   发明
                                                                   专利
                                                                   实用
                                                                   新型
                                                                   发明
                                                                   专利
                         苏州仓储、
      安全装置的控制方法、系        北京京东乾                                     发明
      统、计算设备和介质          石科技有限                                     专利
                         公司
     （4）软件著作权
     截至本募集说明书签署之日，公司及子公司拥有的主要软件著作权情况如
下：
                                                                   取
序                  著作                                  开发完成        得
        软件名称                 登记号          证书编号
号                  权人                                   日期         方
                                                                   式
     新宁物流智能仓库管                             软著登字
     理平台系统—自动化                            第 4143138                原
                   昆山物
     物流出货分拣管理系                             号、软著                    始
     统软件[简称：自动化                            变补字第                    取
                   宁物流
     物流出货分拣管理系                            202310517                得
     统]V1.0                                  号
                                           软著登字
     新宁物流智能仓库管
                                          第 4143191                原
     理平台系统—拣选站     昆山物
                                           号、软著                    始
                                           变补字第                    取
     站管理系统软件[简     宁物流
     称：挑拣站用工作台
                                             号
河南新宁现代物流股份有限公司                                            募集说明书（申报稿）
                                                                       取
序                       著作                                开发完成         得
         软件名称                    登记号          证书编号
号                       权人                                 日期          方
                                                                       式
     机构及拣选站管理系
     统软件]V1.0
                                                                       原
     昆山新宁物流供应链                                软著登字
                        昆山物                                            始
                         流                                             取
     V1.0                                        号
                                                                       得
                                                                       原
                                              软著登字
     昆山新宁物流供应链          昆山物                                            始
     报关平台系统 V1.0         流                                             取
                                                 号
                                                                       得
                                                                       原
     新宁 SKD 项目仓储操                             软著登字
                        武汉物                                            始
                         流                                             取
     目仓储操作系统]V1.0                                号
                                                                       得
     新宁 WMS-LS CODE                                                    原
                                              软著登字
     ID 管理系统[简称：        武汉物                                            始
     WMS-LS CODE ID 管    流                                             取
                                                 号
     理系统]V2.0                                                          得
     新宁 WMS-SMT 入库
                                                                       原
     半自动制贴标管理系                                软著登字
                        武汉物                                            始
                         流                                             取
     入库半自动制贴标管                                   号
                                                                       得
     理系统]V1.0
                                                                       原
                                              软著登字
     新宁集中报关作业流          成都物                                            始
     程系统软件 V1.0          流                                             取
                                                 号
                                                                       得
                                                                       原
                                              软著登字
     新宁物流标签系统           江苏供                                            始
     V2.0                应链                                            取
                                                 号
                                                                       得
     新宁供应链综合信息                                                         原
                                              软著登字
     管理平台系统软件[简         江苏供                                            始
     称：供应链综合信息           应链                                            取
                                                 号
     管理平台]V1.0                                                         得
                                                                       原
     新宁供应链物流增值                                软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     XN-LVAS]V1.0                                号
                                                                       得
     新宁供应链综合业务
                                                                       原
     管理平台系统-报关管                               软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     OMS-报关管理系                                   号
                                                                       得
     统]V1.0
河南新宁现代物流股份有限公司                                       募集说明书（申报稿）
                                                                  取
序                   著作                               开发完成         得
        软件名称                 登记号         证书编号
号                   权人                                日期          方
                                                                  式
     新宁供应链综合业务
                                                                  原
     管理平台系统-仓储管                          软著登字
                    江苏供                                           始
                     应链                                           取
     OMS-仓储管理系                              号
                                                                  得
     统]V1.0
     新宁供应链综合业务
                                                                  原
     管理平台系统-订单管                          软著登字
                    江苏供                                           始
                     应链                                           取
     OMS-订单管理系                              号
                                                                  得
     统]V1.0
     新宁供应链综合业务
                                                                  原
     管理平台系统-主数据                          软著登字
                    江苏供                                           始
                     应链                                           取
     OMS-主数据管理系                             号
                                                                  得
     统]V1.0
     新宁供应链综合业务                                                    原
                                         软著登字
     管理平台系统软件[简     江苏供                                           始
     称：综合业务管理平       应链                                           取
                                            号
     台系统]V1.0                                                     得
                                                                  原
     新宁物流基酒仓储管                           软著登字
                    江苏供                                           始
                     应链                                           取
     酒仓储管理系统]V1.0                           号
                                                                  得
     新宁物流 TMS 运输管                                                 原
                                         软著登字
     理平台系统软件[简      江苏供                                           始
     称：新宁物流 TMS 运    应链                                           取
                                            号
     输管理平台]V1.0                                                   得
     新宁物流 BMS 经营管
                                                                  原
     理平台移动版系统软                           软著登字
                    江苏供                                           始
                     应链                                           取
     BMS 移动管理平                              号
                                                                  得
     台]V1.0
     新宁物流跨境电子商                                                    原
                                         软著登字
     务管理系统软件[简      江苏供                                           始
     称：新宁物流跨境电       应链                                           取
                                            号
     商平台]V1.0                                                     得
     新宁供应链物流精细                                                    原
                                         软著登字
     化管理平台系统软件      江苏供                                           始
     [简称：RMS 管理系     应链                                           取
                                            号
     统]V1.0                                                       得
                                                                  原
                                         软著登字
     新宁通关一体化报关      江苏供                                           始
     管理系统软件 V1.0     应链                                           取
                                            号
                                                                  得
河南新宁现代物流股份有限公司                                         募集说明书（申报稿）
                                                                   取
序                    著作                                开发完成        得
        软件名称                  登记号          证书编号
号                    权人                                 日期         方
                                                                   式
                                                                   原
     新宁智能化仓储控制                             软著登字
                     江苏供                                           始
                      应链                                           取
     WCS]V1.0                                 号
                                                                   得
     新宁材料智能仓管理
                                                                   原
     平台系统-拆并板管理                            软著登字
                     江苏供                                           始
                      应链                                           取
     AWP-拆并板管理系                               号
                                                                   得
     统]V1.0
     新宁材料智能仓管理                                                     原
                                           软著登字
     平台系统-车表管理系      江苏供                                           始
     统软件[简称：AWP-      应链                                           取
                                              号
     车表管理系统]V1.0                                                   得
     新宁材料智能仓管理
                                                                   原
     平台系统-基础数据管                            软著登字
                     江苏供                                           始
                      应链                                           取
     AWP-基础数据管理系                              号
                                                                   得
     统]V1.0
     新宁材料智能仓管理                                                     原
                                           软著登字
     平台系统-接口管理系      江苏供                                           始
     统软件[简称：AWP-      应链                                           取
                                              号
     接口管理系统]V1.0                                                   得
     新宁材料智能仓管理                                                     原
                                           软著登字
     平台系统-看板管理系      江苏供                                           始
     统软件[简称：AWP-      应链                                           取
                                              号
     看板管理系统]V1.0                                                   得
     新宁材料智能仓管理                                                     原
                                           软著登字
     平台系统-任务管理系      江苏供                                           始
     统软件[简称：AWP-      应链                                           取
                                              号
     任务管理系统]V1.0                                                   得
                                                                   原
     新宁材料智能仓管理                             软著登字
                     江苏供                                           始
                      应链                                           取
     AWP]V1.0                                 号
                                                                   得
                                                                   原
                                           软著登字
     新宁危险品仓储管理       江苏供                                           始
     平台系统软件 V1.0      应链                                           取
                                              号
                                                                   得
     新宁材料智能仓管理
                                                                   原
     平台系统移动端                               软著登字
                     江苏供                                           始
                      应链                                           取
     称：AMP-Android                            号
                                                                   得
     APP]V1.0
     新宁材料智能仓管理                             软著登字
                     江苏供                                           原
                      应链                                           始
     制管理软件[简称：                                号
河南新宁现代物流股份有限公司                                         募集说明书（申报稿）
                                                                    取
序                    著作                                开发完成         得
         软件名称                 登记号          证书编号
号                    权人                                 日期          方
                                                                    式
     AWP-自动补货控制管                                                    取
     理软件]V1.0                                                       得
     新宁材料智能仓管理
                                                                    原
     平台系统-播种墙拣货                            软著登字
                     江苏供                                            始
                      应链                                            取
     AWP-播种墙拣货控制                              号
                                                                    得
     管理软件]V1.0
     新宁材料智能仓管理
                                                                    原
     平台系统-库存盘点管                            软著登字
                     江苏供                                            始
                      应链                                            取
     库存盘点管理软                                  号
                                                                    得
     件]V1.0
     新宁材料智能仓管理
                                                                    原
     平台系统-拣货任务生                            软著登字
                     江苏供                                            始
                      应链                                            取
     AWP-拣货任务生成管                              号
                                                                    得
     理软件]V1.0
     新宁材料智能仓管理
                                                                    原
     平台系统-物料状态变                            软著登字
                     江苏供                                            始
                      应链                                            取
     AWP-物料状态变更管                              号
                                                                    得
     控软件]V1.0
     新宁材料智能仓管理
                                                                    原
     平台系统-增值服务管                            软著登字
                     江苏供                                            始
                      应链                                            取
     AWP-增值服务管理系                              号
                                                                    得
     统]V1.0
     新宁供应链三一海运                                                      原
                                           软著登字
     空运管理系统软件[简      江苏供                                            始
     称：TMS-三一系        应链                                            取
                                              号
     统]V1.0                                                         得
                                                                    原
     新宁供应链数据交互                             软著登字
                     江苏供                                            始
                      应链                                            取
     DLD-HG]V1.0                              号
                                                                    得
                                                                    原
                                           软著登字
     新宁海关联网监管系       江苏供                                            始
     统软件 V1.0         应链                                            取
                                              号
                                                                    得
                                                                    原
                                           软著登字
     新宁物流基酒监管管       江苏供                                            始
     理系统软件 V1.0       应链                                            取
                                              号
                                                                    得
     新宁物流精细化管理                             软著登字
                     江苏供                                            原
                      应链                                            始
     V1.0                                     号
河南新宁现代物流股份有限公司                                            募集说明书（申报稿）
                                                                       取
序                       著作                                开发完成         得
         软件名称                    登记号          证书编号
号                       权人                                 日期          方
                                                                       式
                                                                       取
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                                                                       原
                                              软著登字
     新宁小件智能仓管理          江苏供                                            始
     系统软件 V1.0           应链                                            取
                                                 号
                                                                       得
                                                                       原
     新宁东莞仓特殊属性                                软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     称：DGRMS]V1.0                                号
                                                                       得
                                                                       原
                                              软著登字
     新宁微服务架构仓储          江苏供                                            始
     出入库管理软件 V1.0        应链                                            取
                                                 号
                                                                       得
                                                                       原
                                              软著登字
     新宁微服务架构仓储          江苏供                                            始
     管理系统软件 V1.0         应链                                            取
                                                 号
                                                                       得
                                                                       原
     新宁微服务架构仓储                                软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     V1.0                                        号
                                                                       得
                                                                       原
     新宁微服务架构仓储                                软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     件 V1.0                                      号
                                                                       得
     新宁物流标准化经营                                                         原
                                              软著登字
     管理系统软件[简称：         江苏供                                            始
     新宁 BMS 标准版          应链                                            取
                                                 号
     Web]V1.0                                                          得
                                                                       原
     新宁物流汽配行业仓                                软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     称：AdientWMS]V1.0                            号
                                                                       得
                                                                       原
     新宁供应链便携式移                                软著登字
                        江苏供                                            始
                         应链                                            取
     V1.0                                        号
                                                                       得
     新宁 WMS-WCS 智能                                                     原
                                              软著登字
     调度管理系统[简称：         武汉物                                            始
     WMS-WCS 智能调度        流                                             取
                                                 号
     管理系统]V1.0                                                         得
                                                                       受
     道路运输车辆卫星定                                软著登字
                        深圳亿                                            让
                        程物联                                            取
     V1.0                                        号
                                                                       得
河南新宁现代物流股份有限公司                                        募集说明书（申报稿）
                                                                   取
序                   著作                                开发完成         得
         软件名称                登记号          证书编号
号                   权人                                 日期          方
                                                                   式
                                                                   受
                                          软著登字
     新亿云车辆 GPS 监控   深圳亿                                            让
     系统 V2.0        程物联                                            取
                                             号
                                                                   得
                                                                   受
                                          软著登字
     公交综合业务         深圳亿                                            让
     （ERP）系统 V1.0   程物联                                            取
                                             号
                                                                   得
                                                                   受
                                          软著登字
     运政电子政务平台       深圳亿                                            让
     V1.0           程物联                                            取
                                             号
                                                                   得
                                                                   受
                                          软著登字
     亿程道路运输车辆卫      深圳亿                                            让
     星定位监控平台 V1.0   程物联                                            取
                                             号
                                                                   得
                                                                   原
     亿程物联北斗双模车                            软著登字
                    深圳亿                                            始
                    程物联                                            取
     V1.0                                    号
                                                                   得
                                                                   原
     亿程物联智能定位车                            软著登字
                    深圳亿                                            始
                    程物联                                            取
     V1.0                                    号
                                                                   得
                                                                   受
                                          软著登字
     亿程移动车联网综合      深圳亿                                            让
     服务软件 V1.0      程物联                                            取
                                             号
                                                                   得
                                          软著登字                     原
     亿程物联 ERP 管理软   深圳亿                   第                        始
     件 V1.0         程物联                   11213341                 取
                                          号                        得
                                          软著登字                     原
     新宁供应链物流台账管
                  江苏供                     第                        始
                  应链                      12583106                 取
     链物流台账系统]V1.0
                                          号                        得
                                          软著登字                     原
     MES+新宁立体仓库管
                    武汉物                   第                        始
                    流                     13234576                 取
     立库管理系统]V1.0
                                          号                        得
                                          软著登字                     原
     贴标移载运动控制软
                    武汉物                   第                        始
                    流                     13234526                 取
     件]V1.0.0
                                          号                        得
     （5）域名
河南新宁现代物流股份有限公司                                                 募集说明书（申报稿）
         截至本募集说明书签署之日，公司及子公司拥有域名情况如下：
序        主办单位名
                    网站域名              网站备案/许可证号           注册时间          到期时间
号          称
                                   蜀 ICP 备 17019255 号-
         深圳亿程物                    粤 ICP 备 2021075419 号-
           联                                2
         深圳亿程物                    粤 ICP 备 2021075419 号-
           联                                1
                                   苏 ICP 备 10223131 号-
                                   苏 ICP 备 10223131 号-
                                   苏 ICP 备 10223131 号-
                                   苏 ICP 备 10223131 号-
                                   鄂 ICP 备 2024032255
                                          号-1
         （1）对外贸易相关资质证书
         ①对外贸易经营者备案登记表
序号           公司名称                 进出口企业代码         备案登记表编号              备案日期
注：商务部自 2022 年 12 月 30 日起取消对外贸易经营者备案登记
         ②报关单位备案资质
河南新宁现代物流股份有限公司                             募集说明书（申报稿）
序                                      检验检疫备        最新海关
      公司名称       备案海关         企业经营类别
号                                       案号          备案日期
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                              报关企业、进
                 重庆西永综合
                  保税区海关
                                货人
                              进出口货物收
                               发货人
                 成都高新综合       进出口货物收
                  保税区海关        发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                 成都国际铁路
                              进出口货物收
                               发货人
                   海关
                              进出口货物收
                               发货人
                 重庆两路果园
                              进出口货物收
                               发货人
                 两路片区海关
                              进出口货物收
                               发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                 成都高新综合       进出口货物收
                  保税区海关        发货人
                              进出口货物收
                               发货人
                 苏州海关驻虎       进出口货物收
                  丘办事处         发货人
                 榕城海关驻福       进出口货物收
                  清办事处         发货人
河南新宁现代物流股份有限公司                                             募集说明书（申报稿）
 序                                                   检验检疫备          最新海关
           公司名称          备案海关           企业经营类别
 号                                                    案号            备案日期
                             进出口货物收
                              发货人
    昆山新惠供应链管理                进出口货物收
         有限公司                 发货人
                             进出口货物收
                              发货人
    郑州新宁供应链管理        郑州经开综合  进出口货物收
         有限公司         保税区海关   发货人
                             进出口货物收
                              发货人
注：2018 年 4 月 16 日，中华人民共和国海关总署发布了海关总署公告 2018 年第 28 号《关
于企业报关报检资质合并有关事项的公告》，自 2018 年 4 月 20 日起，企业在海关登记或备
案后，将同时取得报关报检资质。检验检疫自理报检企业备案与海关进出口货物收发货人
备案合并，检验检疫代理报检企业备案与海关报关企业（包括海关特殊监管区域双重身份
企业）注册登记或者报关企业分支机构备案合并。2018 年 4 月 20 日前，原检验检疫部门核
发的《出入境检验检疫报检企业备案表》继续有效
      ③国际货运代理企业备案表
 序号              公司名称                    备案表编号                   备案日期
      ④保税仓库注册登记证书
 序        公司名    发证机
                              海关编号                  发证日期            有效期
 号         称      关
          武汉物    武汉海     （武）关保库字第 2014002
           流      关           号
          淮安仓    南京海
           储      关
          苏州仓    南京海
           储      关
          福清仓    福州海
           储      关
      （2）道路运输经营许可证
序
  公司名称          发证机关      证书编号          经营范围        发证日期            有效期
号
       昆山市行政审          苏交运管许可苏字 道路普通货
         批局            320583316702 号 物运输
       深圳市交通运          粤交运管许可深字
         输局            440300035377 号
       重庆市沙坪坝          渝交运管许可字 道路普通货
        区交通局           500106111040 号 物运输
河南新宁现代物流股份有限公司                                         募集说明书（申报稿）
序
  公司名称        发证机关        证书编号          经营范围    发证日期          有效期
号
             武汉东湖新技    鄂交运管许可武汉
                                      道路普通货
                                       物运输
               委员会           号
             成都市双流区    川交运管许可成字
             行政审批局     510122115882 号
             上海市浦东新                   货物专用运
     上海新珏              沪交运管许可浦字
      宁                310115015692 号
               委员会                      箱）
     昆山新亘    昆山市交通运    苏交运管许可苏字 道路普通货
      宁         输局     320583008322 号  物运输
             南昌高新技术
     南昌新锐              赣交运管许可洪字 道路普通货
      宁                360101131666 号 物运输
              理委员会
     苏州新能    苏州市吴中区    苏交运管许可苏字 道路普通货
      源      行政审批局     320506001128 号  物运输
             淮安市交通运    苏交运管许可淮字 道路普通货
                输局     320801004171 号  物运输
     苏州供应    苏州市吴中区    苏交运管许可苏字 道路普通货
      链      行政审批局     320506310947 号  物运输
                                      普通货运、
          上海市浦东新       沪浦交运管许可浦
     上海新郁                             货物专用运
      宁                               输（冷藏保
           委员会               号
                                        鲜）
     昆山新瑞 昆山市行政审       苏交运管许可苏字 道路普通货
      宁      批局        320583008117 号  物运输
          苏州市交通运       苏交运管许可苏字 道路普通货
             输局        320500106811 号  物运输
          南昌经济技术
     南昌新辉            赣交运管许可洪字           道路普通货
      宁               360106280103 号     物运输
             理局
          郑州经济技术 豫交运管许可郑字               道路普通货
          开发区建设局 410114001113 号          物运输
          郑州航空港经
                     豫交运管许可郑字           道路普通货
            建设局
     昆山新慧 江苏省苏州市
     供应链管 昆山开发区桂 苏交运管许可苏字               道路普通货
     理有限公 林路 69 号 2 号 320583009361 号     物运输
      司       房
         （3）AEO 高级认证企业证书
序号         公司名称   发证机关       证书编号         高级认证企业编码            发证日期
河南新宁现代物流股份有限公司                                             募集说明书（申报稿）
      苏州新联达
          通
注：2021 年 9 月 13 日，中华人民共和国海关总署发布《中华人民共和国海关注册登记和备
案企业信用管理办法》       （海关总署令第 251 号）。自 2021 年 11 月 1 日起，符合高级认证企
业标准的企业，海关制发高级认证企业证书，取消一般认证企业证书；高级认证企业的复
核期由 3 年改为 5 年。公司已分别于 2019 年和 2020 年对上述序号 2、5、6 证书重新通过
海关认证，认证证书均处于有效期内
         （4）高新技术企业证书
序
         公司名称         批准机关                 证书编号          发证日期            有效期
号
                  江苏省科学技术厅、江苏省财政           GR202132
                  厅、国家税务总局江苏省税务局            000400
                  湖北省科学技术厅、湖北省财政           GR202142
                  厅、国家税务总局湖北省税务局            001569
                  江苏省科学技术厅、江苏省财政           GR202332
                  厅、国家税务总局江苏省税务局            000795
         （5）安全生产标准化证书/公告
                   发证/公告                              发证/公告
 序号        公司名称              证书/公告编号        等级                         有效期
                    机关                                 日期
                   昆山市应急    昆应急[2022]121
                    管理局        号
                   昆山市应急    昆应急[2022]121
                    管理局        号
                   苏州高新区
                              苏高新应急
                              [2023]24 号
                   应急管理局
                   重庆高新技
                   术产业开发         渝
                   会应急管理      202300021
                     局
                   苏州高新区
                              苏高新应急
                             [2023]129 号
                   应急管理局
                   湖北省应急
                    管理厅
         （6）无船承运业务备案
 序号          公司名称            备案机关            备案编号                 备案时间
河南新宁现代物流股份有限公司                                 募集说明书（申报稿）
  （7）增值电信业务经营许可证
                                业务种类及覆盖范
公司名称   发证机关       证书编号                     发证日期         有效期
                                    围
       中华人民共                    信息服务业务（不
深圳亿程
       和国工业和     B2-20232740     含互联网信息服   2024.4.23   2028.6.19
 物联
        信息化部                      务）全国
（七）公司研发及核心技术情况
  公司自成立以来，始终重视研发能力建设，重视技术创新。经过多年的发
展与技术积累，公司研发团队已经拥有完备的技术研发体系和创新机制。
  （1）公司研发机构设置
  公司的研发活动分别由智能化研发中心和技术研发中心开展，其中，智能
化研发中心主要负责智能化物流方案的研发设计和智能化设备维保；技术研发
中心主要负责软件的研发与维护、供应链工程的研发设计。
  （2）研发流程
  公司制定了研发管理制度，对项目开发流程管理进行了规范，并对相关流
程及部门职责做出了明确规定和划分，为研发组织管理提供了制度性保障。
  ①立项阶段
  公司对研发项目实施审批立项制。项目经理及团队根据项目及销售订单需
要，综合考虑公司的发展定位、发展方向、技术攻关的优先次序等因素后出具
《项目设计书》。项目负责人根据《项目设计书》向项目管理小组及相关成员进
行汇报，讨论是否符合立项条件。对于符合立项条件的项目申请，项目管理小
组组织专家召开项目管理评审会，对立项申请进行审查，并最终做出立项批准
与否的意见。经审批通过的项目，由项目管理小组出具《项目立项决议》。
  ②研发项目的实施及过程管理
  项目立项后，研发项目的管理实行项目负责人负责制，项目负责人按照项
目内容和进度要求，评估各阶段研究成果，完成研发任务。
  针对项目的变更需求，项目负责人汇报项目管理小组进行评审，确认变更
河南新宁现代物流股份有限公司                            募集说明书（申报稿）
对项目范围、成本、进度、质量等因素的影响，以及新需求可能带来的风险影
响。项目经理填制《项目变更审批单》经项目负责人及项目管理小组审批后实
施。
      ③研发项目的结题验收
      项目完成后，项目负责人组织项目团队进行项目完工验收，编制《项目完
工验收报告》，经项目管理小组评审后报总经理审批。总经理审批通过后，项目
团队存档保管项目档案材料，包括研发项目报告、技术转化实施方案等。
      （3）研发成果的保护措施
      公司为技术人员制定了合理的、有市场竞争力的激励制度，提倡和鼓励员
工的改革创新精神，对研发成果有突出贡献的员工给予奖励。通过建立严格的
核心研究人员管理制度，明确界定核心研究人员范围和名册清单并签署保密协
议。此外，公司建立研究成果保护制度，加强对专利权、非专利技术、商业秘
密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定
借阅和使用。
      （1）主要研发成果
      报告期内，公司取得的主要研发成果具体情况如下：
序号                项目             开始时间        完成时间
河南新宁现代物流股份有限公司                                募集说明书（申报稿）
序号                   项目              开始时间        完成时间
       新宁物流人员效率分析可视化管理系统软件的研
       发
      （2）在研项目
      截至 2024 年 6 月 30 日，公司在研项目具体情况如下：
序号       名称                   研发目标                  进展
       新宁无人全    打造具备高度自动化、智能化和可扩展性的现代仓储系
       体仓库项目    储服务的需求
       新宁智能信
                解决当前物流管理中存在的效率低下、成本高昂以及客
                户体验不佳等问题
       货物项目
                打造一个集中化、便捷化的客户交互平台，使客户能够
                轻松与新宁物流进行沟通和互动，提升客户体验和满意
       新宁客户服
                度；构建强大的数据分析与决策支持功能，为服务优化
                和业务拓展提供科学依据；提升服务的可视化和透明
       的研发
                化，让客户实时了解服务进展和状态；降低客户服务成
                本，通过技术手段和流程优化，提高工作效率
                构建一体化的管理平台，将仓储、配送和运输等环节紧
                密整合，实现高效协同运作，提升物流运作的整体性和
       新宁仓储配
                连贯性；实现对运输过程的实时监控与追踪，随时掌握
                运输车辆和货物的动态，确保运输的及时性和安全性；
       系统的研发
                提升资源调度的科学性和合理性，有效配置人力、物力
                等资源，提高资源利用效率
       新宁物流无    提高物流运作效率，通过条码技术快速、准确地采集和
       纸化管理条    处理货物信息，减少人工操作时间和错误率，实现全程
河南新宁现代物流股份有限公司                                           募集说明书（申报稿）
      码通系统的       无纸化作业，降低对纸质文件的依赖，节约成本并更加
      研发          环保
                  大幅提高仓储效率，实现多种仓储硬件设备协同运作，
      新宁智能立
                  精准完成货物操作流程，缩短处理时间；优化物流调
      体仓储设备
      WCS 系 统 的
                  本。再者显著提升操作准确性，减少人工失误，保障货
      研发
                  物装卸等环节无误
     （3）研发投入情况
     公司注重产品或服务的研发设计，为保持公司服务具备核心竞争力，公司
始终坚持研发方面的投入。报告期内，公司研发投入情况如下：
                                                                 单位：万元
       项目           2024 年 1-6 月    2023 年度         2022 年度      2021 年度
研发投入金额                    685.04         1,241.10     1,203.91     3,869.60
营业收入                   24,382.01        41,286.04    66,630.56    88,034.72
研发投入占营业收入比例                2.81%           3.01%        1.81%        4.40%
     （1）核心技术
     公司深耕仓储物流行业多年，以自主研发的 WMS/TMS 系统管理技术为基
础，构建公司精细化物流管理服务模式，提供全程可视化及物流大数据服务。
     公司拥有的核心技术情况如下：
                                                                      技
 序                                                                    术
      技术名称                         技术特点
 号                                                                    来
                                                                      源
              通过系统的应用，使物料管控更精细化，准确性更高。通过系                             自
      新宁物流
              统配置，可对物料相关属性进行分类管控，为系统向自动化、                             主
              智能化的方向发展打下基础。同时使任务分配更加合理，从而                             研
      理技术
              提升人力效率。                                                 发
      新宁      打通物流的上下游，整合全流程的管理要求结合管理节点使用                             自
      AWP 智   的智能化自动化设备同时进行物流跟踪、仓储管理、订单流                              主
      能仓软件    转、人员任务及绩效管理可让企业进行管理、设备人员绩效等                             研
      管理技术    的实施监控，供应链上下游数据共享等。                                      发
              采用全新的技术架构，功能涵盖仓储管理系统需要具备系统设
      新宁微服    置、基础资料、入库、库位、上架、拣货、盘点、调拨、补                              自
      务架构平    货、退货、库存管理、打包复核、出库、报表等基本模块，还                             主
      台开发技    需要具备波次策略、先进先出策略、上架策略、批次策略等策                             研
      术       略规则，还必须具备系统集成和设备接口模块，让其能满足仓                             发
              库管理以及不同运用场景的多方面的要求。
河南新宁现代物流股份有限公司                             募集说明书（申报稿）
                                                  技
 序                                                术
         技术名称                 技术特点
 号                                                来
                                                  源
                 运用任务单元化分解、组合的管理理念，结合无线技术、条码
                 化管理技术、移动设备管理等先进的技术手段，将仓库运作的
         新宁                                       自
                 每一个作业节点、作业步骤进行拆分管理，使得货物流转管
         WMS 软                                    主
         件管理技                                     研
                 的任务分解和组合。经数据分析和挖掘，将数据以更直观的图
         术                                        发
                 表、模型等方式呈现，达到全程可视化、信息溯源的运营管理
                 效果。
                 运输管理和配送管理相结合，通过多种方法和操作提高运配的
                 管理能力；管理装运单位，指定企业内、国内和国外的发货计
                 划，管理运输模型、基准和费用，维护运输数据，生成提单，
                 优化运输计划，选择承运人及服务方式，招标和投标，审计和
         新宁      支付货运账单，处理货损索赔，安排劳力和场所，管理文件文      自
         TMS 软   档和管理第三方物流等。                      主
         件管理技    将订单管理、调度分配、行车管理、车辆定位系统、车辆管       研
         术       理、人员管理、数据报表、基本信息维护等一系列流程进行系      发
                 统化管理。运用数据分析、数据挖掘等手段进行数据的计算和
                 分析，真正实现物流企业单据流、资金流与运输过程的紧密结
                 合。搭配卫星定位、车载监控等一系列先进技术及设备的运
                 用，实现整体过程的可视化管理。
     （2）核心技术人员
     截至本募集说明书签署之日，公司共有核心技术人员 4 名，基本情况如下：
     序号          姓名                   职位
     盛雪峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年出生，本科学历。历
任发行人电脑部经理、江苏供应链总工程师、总经理。现任发行人技术研发中
心总监。
     贾丽娟女士，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，硕士学历。历
任发行人行政部质管专员、质量管理部、经营管理部、信息管理中心经理。现
任发行人运营管理中心高级经理。
     刘晓先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，硕士学历，2006
年 9 月至 2008 年 4 月，任北京康拓科技有限公司软件开发工程师；2008 年 5 月
河南新宁现代物流股份有限公司                            募集说明书（申报稿）
至 2010 年 3 月，任北京用友软件股份有限公司软件开发工程师；2010 年 4 月至
今，任江苏供应链产品经理。
   姚茹先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，硕士学历，2005
年 7 月至 2010 年 12 月，任昆山华东信息科技有限公司高级软件工程师；2011
年 1 月至 2014 年 12 月，任江苏供应链项目经理；2014 年 12 月至 2015 年 4 月，
任苏州三掌信息科技有限公司技术经理；2015 年 4 月至 2015 年 9 月，任花桥华
拓数码科技（昆山）有限公司软件部经理；2015 年 9 月至 2018 年 2 月任，发行
人产品经理；2018 年 2 月至今，任江苏供应链产品经理。
四、现有业务发展安排及未来发展战略
（一）总体发展战略
   在全球供应链面临冲击，制造业供应链处于“深度调整期”的背景下，制
造业供应链管理已从幕后走向全局。为更好地服务制造业转型升级，公司致力
于打造一体化供应链物流平台，嵌入制造业生产线，加速智能化仓储设备与制
造业融合、提高适应制造业场景的物流系统集成能力，以“大交付、大物流、
小生产”、“制造工厂物流中心化”的运营理念助力智能制造。
   随着社会信息化水平的不断提升，数字化成为驱动公司发展的重要动力。
公司致力于持续推进数字化转型，实现供应链物流的自动化、可控化、智能化、
网络化，提高供应链的预测能力、追溯能力和可视化能力，进一步提升供应链
物流运作效率，提升公司竞争力。
   随着人工成本上升、原材料价格波动以及市场竞争加剧，供应链物流精细
化管理运营能力亟待提升。公司致力于持续推进精细化管理，优化供应链物流
网络，加强供应链上下游伙伴协同合作，持续对供应链物流运营进行评估、优
化，不断提高精细化管理水平，适应市场竞争。
   公司未来将进一步加快推进智慧物流服务，运用公司在 3C 电子产业的一体
化供应链物流服务模式和成熟经验，将公司服务产品化，向产业链上下游客户、
跨行业客户延伸，实现对汽车业、家电业等行业赋能，创造各行业运作新标杆。
   通过整合公司业务、人才、客户、技术等核心资源，稳定 3C 仓储业务基本
盘，加强内部精细化管控、加强加快新业务拓展、加强加大数字化转型，推动
河南新宁现代物流股份有限公司               募集说明书（申报稿）
公司核心能力从客户亲密型向产品卓越型转变、从传统物流企业向科技物流企
业转变、从劳动密集型向技术驱动型转变，不断强化公司核心竞争力，将公司
打造成为物流产业资本运作平台、仓运配业务运营平台、物流供应链一体化管
理平台、智慧物流创新研发平台和高端物流人才聚集平台。
（二）经营计划
  公司始终围绕总体战略进行具体的经营规划，未来公司将通过提升一体化
供应链物流服务水平、推进数智化转型、加强精细化管理、优化人力资源管理、
加快投融资等措施，更好的实现公司总体战略，具体如下：
  公司将发挥在 3C 电子仓储物流中积累的优势与经验，整合业务、人才、客
户、技术等核心资源，纵向往制造端和供应端延伸，实现从原材料采购到产品
销售的全过程供应链物流管理，提升供应链协同管理能力。公司坚持夯实 3C 仓
储业务发展基础，同时向汽车电子等行业拓展，努力开拓新的业务模式，拓宽
延伸公司业务领域，为客户提供一站式立体化物流服务。
  公司将加强技术创新，以各子公司的智能仓改造升级为抓手，进一步推进
智能化物流设备更新及智能化物流场景应用，搭建智能化产品团队，逐步提升
智能仓定制化产品输出能力。公司将统筹优化公司经营管理系统、营收计费系
统、仓库精细化管理系统、运输管理系统，实现各类系统数据的对接与统一，
推动决策分析系统优化上线，提升公司决策分析效率。
  公司将推进作业流程标准化工作，梳理仓储、客服、运输、报关等环节作
业流程，优化规范标准作业流程。公司将加强业务培训以提升仓库管理人员的
管理水平，通过精细化管理优化用工结构，提高服务人员流动效率。
  公司始终高度重视人才的培养与引进。公司未来将根据业务需求，加强研
发队伍建设，加大引进专业技术人才、经营管理人才和市场营销人才力度，积
河南新宁现代物流股份有限公司                募集说明书（申报稿）
极拓宽人才引进渠道，并通过强化内部培训提高人才素质，同时健全人才评价
体系和激励机制，最大限度地激发人才潜力、挖掘人才价值，不断增强公司的
人力资源水平。
  公司将充分发挥上市公司平台优势和自身专业优势，通过投资、收购等方
式，促进公司外延式发展。通过搭建供应链综合物流平台，提升公司发展规模
和综合竞争实力。同时，公司充分利用资本市场融资平台，加强融资筹划，推
进公司资本化运作，助力、支持公司实现战略发展目标。
五、财务性投资情况
（一）财务性投资的认定标准
  根据《证券期货法律适用意见第 18 号》的规定，对财务性投资界定如下：
  财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务
（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务
无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益
波动大且风险较高的金融产品等。
  围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购
或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，
如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
  金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表
归属于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融业务的
投资金额）。
  本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投
资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意
向或者签订投资协议等。
（二）类金融业务的认定标准
  根据《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，除人民银行、银保
监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动
河南新宁现代物流股份有限公司                                       募集说明书（申报稿）
的机构均为类金融机构。类金融业务包括但不限于：融资租赁、融资担保、商
业保理、典当及小额贷款等业务。
（三）公司最近一期末是否存在持有的财务性投资（包括类金融业务）情形
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司相关报表科目最近一期末账面价值情况如下
表所示：
                     账面价值             财务性投资金额        占最近一期末归
序号        科目
                     （万元）               （万元）         母净资产比例
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司其他应收款情况如下：
                                                           单位：万元
           项目               2024.6.30            是否属于财务性投资
履约保证金及押金                              1,769.99         否
单位往来款                                  996.32          否
代垫款项                                   312.53          否
备用金                                    175.73          否
其他                                       33.46         否
           余额                         3,288.04
          坏账准备                        1,840.41
          账面价值                        1,447.63
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司其他应收款账面价值为 1,447.63 万元，主要
包括应收的履约保证金及押金、单位往来款及代垫款项等。其中，单位往来款
余额为 996.32 万元，主要系公司与原子公司亿程信息及上海恒荣国际货运有限
公司的往来款项。
     亿程信息原为公司全资子公司，在其作为合并报表范围子公司期间，公司
对其提供资金用于支持其业务发展，2021 年 12 月亿程信息被剥离后，公司对其
河南新宁现代物流股份有限公司                                   募集说明书（申报稿）
债权未被豁免部分被动形成财务资助，综合评价亿程信息归还欠款的履约能力
后，已全额计提坏账准备，相关款项不以获取短期回报为目的，不构成财务性
投资。
     上海恒荣国际货运有限公司主要从事物流相关业务。2012 年 8 月，公司召
开了董事会审议通过了拟收购上海恒荣国际货运有限公司 51%股权的相关议案
后，公司向其拆借了资金。公司对上海恒荣国际货运有限公司的资金拆借系围
绕物流业务的并购产生，发生在报告期前，且全额计提了坏账准备，不构成财
务性投资。
     公司的其他应收款中不存在财务性投资。
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司其他流动资产账面价值为 882.48 万元，包括
待抵扣、待认证进项税及预缴企业所得税，不属于财务性投资。
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司长期股权投资账面价值为 7,297.76 万元，具
体构成如下：
     序号                  公司名称                  账面价值（万元）
                    合计                                 7,297.76
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司长期股权投资均为围绕产业链上下游以获取
原材料或渠道的产业投资，与公司业务具有协同性，符合公司主营业务及战略
发展方向，不属于财务性投资。
     截至 2024 年 6 月 30 日，公司其他权益工具投资账面价值为 20.00 万元，具
体情况如下：
                初始投      账面价值                         是否属于财
序号       公司名称                       主营业务   投资目的及协同性
                资时间      （万元）                         务性投资
河南新宁现代物流股份有限公司                            募集说明书（申报稿）
    数字供应                     理信息技   供应链管理信息技
    链管理有                     术      术业务，与公司业
    限公司                             务具有协同性
    合计             20.00
  截至 2024 年 6 月 30 日，公司其他权益工具投资均为围绕产业链上下游以
获取原材料或渠道的产业投资，与公司业务具有协同性，符合公司主营业务及
战略发展方向，不属于财务性投资。
（四）对外投资产业基金、并购基金、委托贷款等情形
  截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在对外投资产业基金、并购基金的情形，
不存在大额拆借资金、委托贷款、向财务公司出资或增资、购买收益波动大且
风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形。
（五）自本次发行董事会决议日前六个月至今，公司已实施或拟实施的财务性
投资情况
  本次发行董事会决议日为 2022 年 7 月 29 日，董事会决议日前六个月至本
募集说明书签署之日，公司不存在已实施或拟实施的财务性投资。
六、类金融业务情况
  报告期内，公司主要从事物流与供应链管理服务和卫星导航定位服务业务，
不存在融资租赁、商业保理和小贷业务等类金融业务。
七、最近一期业绩情况
母公司所有者的净利润-1,695.20 万元，同比增长 45.54%；扣非后归属于母公
司所有者的净利润-2,495.83 万元，同比增长 30.09%；最近一期营业收入和净
利润较去年同期呈现较大幅度增长，不存在最近一期业绩下滑的情形。
八、诉讼、仲裁和行政处罚情况
（一）诉讼、仲裁情况
  截至本募集说明书签署之日，发行人及其子公司尚未了结且标的额为 1,000
河南新宁现代物流股份有限公司                    募集说明书（申报稿）
万元以上，或虽未达到前述金额，但对发行人及其子公司可能产生较大影响的
诉讼及仲裁情况如下：
  （1）中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司诉深圳市新宁现代物流
有限公司、新宁物流以及摩托罗拉（武汉）移动技术通信有限公司保险人代位
求偿权纠纷
险人代位求偿权纠纷将被告深圳市新宁现代物流有限公司和新宁物流诉至湖北
省高级人民法院。深圳新宁以及新宁物流后追加摩托罗拉（武汉）移动技术通
信有限公司为本案第三人。湖北省高级人民法院于 2022 年 2 月 22 日作出了
（2019）鄂民初 47 号《民事判决书》，判决如下：“一、深圳市新宁现代物流有
限公司于本判决生效后十日内向中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司
支付赔偿款 149,012,809.40 元；二、新宁物流就深圳市新宁现代物流有限公司所
负前项赔偿责任向中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司承担连带赔偿
责任；三、驳回中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司其他诉讼请求。”
  新宁物流向中华人民共和国最高人民法院提起上诉，上诉请求为：“一、请
求撤销湖北省高级人民法院作出的（2019）鄂民初 47 号民事判决书的第二项判
决，并改判驳回被上诉人中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司针对上
诉人新宁物流提出的全部诉讼请求；二、请求判令被上诉人中国人民财产保险
股份有限公司北京市分公司承担两审诉讼费用。”
  深圳市新宁现代物流有限公司向中华人民共和国最高人民法院提起上诉，
上诉请求为：“一、请求撤销湖北省高级人民法院作出的（2019）鄂民初 47 号
民事判决书的第一项判决，并改判驳回被上诉人中国人民财产保险股份有限公
司北京市分公司针对上诉人深圳市新宁现代物流有限公司提出的全部诉讼请求；
二、请求判令被上诉人中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司承担两审
诉讼费用。
    ”
  中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司向中华人民共和国最高人民
法院提起上诉，上诉请求为：“一、撤销湖北省高级人民法院（2019）鄂民初 47
号民事判决第三项；二、变更湖北省高级人民法院（2019）鄂民初 47 号民事判
河南新宁现代物流股份有限公司                               募集说明书（申报稿）
决第一项为：被上诉人深圳市新宁现代物流有限公司于判决生效之日起十日内
向上诉人支付赔偿款人民币 220,962,326 元；三、维持湖北省高级人民法院
（2019）鄂民初 47 号民事判决第二项：即被上诉人新宁物流就被上诉人深圳市
新宁现代物流有限公司所负的以上赔偿责任向上诉人承担连带赔偿责任；四、
两被上诉人即新宁物流和深圳市新宁现代物流有限公司承担本案一审、二审的
案件受理费和保全费”。
民终 76 号《民事判决书》，判决如下：“一、撤销湖北省高级人民法院（2019）
鄂民初 47 号民事判决；二、深圳市新宁现代物流有限公司于本判决生效后十日
内向中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司支付赔偿款 212,875,442.00 元；
三、河南新宁现代物流股份有限公司就深圳市新宁现代物流有限公司所负前项
赔偿责任向中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司承担连带赔偿责任；
四、驳回中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司其他诉讼请求。”
月 15 日，人保北京分公司出具复函同意公司的《清偿方案》。按照清偿方案的
约定内容，公司将向人保北京分公司分期支付上述款项于 2023 年 12 月 31 日和
万元和 300.00 万元、500.00 万元、13,901.28 万元、6,533.55 万元。
履行方案》，按照该变更履行方案的约定内容，公司上述应于 2024 年 6 月 30 日
和 9 月 30 日前支付的款项及相应利息变更为于 2024 年 10 月 15 日前支付等。
   截至本募集说明书签署之日，公司已向人保北京分公司支付了前三期共计
   （2）南昌欧菲光电技术有限公司诉深圳市新宁现代物流有限公司、珠海冠
宇电池股份有限公司财产损害赔偿纠纷
被告一深圳新宁、被告二珠海冠宇电池股份有限公司诉至深圳市坪山区区人民
法院，诉讼请求为：一、依法判令二被告共同向原告赔偿损失 20,280,653.84 元
河南新宁现代物流股份有限公司                            募集说明书（申报稿）
及资金占用利息 2,062,848.09 元（以 20,280,653.84 元为基数，按 LPR 的标准，
暂自 2020 年 7 月 26 日计至 2023 年 4 月 10 日，应计至实际清偿日），前述暂计
判决生效之日起 10 日内向原告南昌欧菲光电技术有限公司赔偿损失 5,514,196
元。二、驳回原告南昌欧菲光电技术有限公司其他诉讼请求。”
   珠海冠宇电池股份有限公司因不服深圳市坪山区人民法院作出的上述判决，
向深圳市中级人民法院提起上诉，根据珠海冠宇电池股份有限公司于 2024 年 6
月 20 日出具的《民事上诉状》，上诉请求为：一、请求撤销一审判决第一项，
改判上诉人珠海冠宇电池股份有限公司无需向被上诉人南昌欧菲光电技术有限
公司赔偿损失 5,514,196 元；二、本案一审、二审全部诉讼费用由被上诉人南昌
欧菲光电技术有限公司承担。
   南昌欧菲光电技术有限公司因不服深圳市坪山区人民法院作出的上述判决，
向深圳市中级人民法院提起上诉，根据南昌欧菲光电技术有限公司于 2024 年 6
月 25 日出具的《民事上诉状》，上诉请求为：一、依法撤销（2023）粤 0310 民
初 3305 号民事判决书第一项，改判被上诉人珠海冠宇电池股份有限公司向上诉
人南昌欧菲光电技术有限公司赔偿损失 6,084,196.15 元；二、被上诉人珠海冠宇
电池股份有限公司承担本案一审、二审诉讼费用。
   截至本募集说明书签署之日，本案已经开庭审理但尚未判决。
   （3）深圳新宁、深圳物流、深圳市新宁供应链有限公司、惠州市新宁现代
物流有限公司诉深圳市新宁智能物流有限公司合同纠纷案
和惠州市新宁现代物流有限公司因合同纠纷将深圳市新宁智能物流有限公司诉
至广东省深圳市坪山区人民法院，诉讼请求为：一、判令被告深圳市新宁智能
物流有限公司向原告支付欠款 34,058,699.80 元（截止至 2023 年 3 月 31 日）及
资金占用损失，资金占用损失以 34,058,699.80 元为基数，按照一年期 LPR 的四
倍自应付之日起计算至付清之日止；二、本案诉讼费用由被告承担。
河南新宁现代物流股份有限公司                                募集说明书（申报稿）
本判决生效之日起十日内支付原告深圳市新宁现代物流有限公司、深圳市新宁
供应链有限公司、深圳市新宁物流有限公司、惠州市新宁现代物流有限公司款
项 4,103,492.8 元。二、被告深圳市新宁智能物流有限公司于本判决生效之日起
十日内支付原告深圳市新宁现代物流有限公司、深圳市新宁供应链有限公司、
深圳市新宁物流有限公司、惠州市新宁现代物流有限公司上述款项逾期付款损
失（按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，其中 150 万元自
流有限公司、深圳市新宁供应链有限公司、深圳市新宁物流有限公司、惠州市
新宁现代物流有限公司的其他诉讼请求。”
   深圳新宁、深圳物流、深圳市新宁供应链有限公司、惠州市新宁现代物流
有限公司因不服深圳市坪山区人民法院作出的上述判决，于 2024 年 5 月 23 日
向深圳市中级人民法院提起上诉，上诉请求为:一、依法撤销深圳市坪山区人民
法院(2023)粤 0310 民初 2887 号民事判决;二、将本案发回深圳市坪山区人民法
院重审。
   截至本募集说明书签署之日，本案已开庭审理但尚未判决。
   （4）亿程信息诉新宁物流、深圳市亿程物联科技有限公司损害公司利益责
任纠纷
   原告亿程信息因损害公司利益责任纠纷将被告新宁物流、深圳市亿程物联
科技有限公司诉至广州市番禺区人民法院，根据原告于 2023 年 12 月 11 日出具
的《民事起诉状》，诉讼请求为：一、判令新宁物流、深圳市亿程物联科技有限
公司共同赔偿利用关联关系损害广州亿程交通信息有限公司利益的损失
清偿之日止，按一年期 LPR 计算）；二、判令被告承担本案全部诉讼费、保全费
用。
河南新宁现代物流股份有限公司                         募集说明书（申报稿）
联科技有限公司名下价值 12,979,138.42 元的财产。
  被告新宁物流以及深圳市亿程物联科技有限公司于 2024 年 6 月 25 日收到
上述《民事起诉状》《民事裁定书》（（2023）粤 0113 财保 2257 号）等相关资料。
  截至本募集说明书签署之日，本案已经开庭审理但尚未判决。
  截至本募集说明书签署之日，发行人及其子公司尚未了结且标的额为 1,000
万元以上及其它重要诉讼、仲裁共 4 宗。其中：
  （1）与中国人民财产保险股份有限公司北京市分公司的诉讼，发行人已根
据二审终审判决结果，将前期基于谨慎性原则已计提的预计负债相应转入其他
应付款，并将判决结果高出已计提的预计负债之间的差额部分，在 2023 年度补
充确认营业外支出 6,496.82 万元，并计入其他应付款 6,496.82 万元，发行人 2023
年利润总额、净资产相应减少 6,496.82 万元；
  （2）与深圳市新宁智能物流有限公司的诉讼，发行人全资子公司深圳新宁
等均作为原告，一审判决深圳智能物流向深圳新宁等支付 410.35 万元，但深圳
新宁等已提起上诉，若公司诉讼请求得到法院支持，将有利于公司应收账款回
收，补充流动资金；
  （3）与南昌欧菲光电技术有限公司诉讼，一审判决珠海冠宇向南昌欧菲光
赔偿损失 551.42 万元，发行人不承担责任，暂未计提预计负债。
  （4）与广州亿程交通信息有限公司的诉讼，该案目前在审理中，尚未有明
确审判意见，发行人暂未计提预计负债。
  上述案件的结果对发行人生产经营具有重大影响，发行人已根据案件的具
体审理进展、判决结果并结合《企业会计准则》等规定计提了相关的预计负债
并转入其他应付款或补充确认营业外支出、其他应付款，但上述未决诉讼、仲
裁不属于《注册管理办法》禁止向特定对象发行股票的情形，不会对发行人本
次发行构成重大不利影响。
河南新宁现代物流股份有限公司                                     募集说明书（申报稿）
（二）行政处罚
 出具日期           监管文件                      主要内容
              江苏证监局《关     公司 2018 年 2 月并购子公司中山市嘉信化工仓储物
              于对江苏新宁现     流有限公司（以下简称“嘉信仓储”）。嘉信仓储
              代物流股份有限     2018 年 1 月-11 月按开票时点确认收入，在 2018 年
              示函措施的决      入。嘉信仓储未按权责发生制确认收入，导致公司
              定》（〔2019〕   各定期报告披露收入及利润不准确。江苏证监局要
                          谭平江与自然人高清签订《借款协议》，约定向高
                          清借款 3,000 万元。公司全资子公司亿程信息与高
                          清、曾卓、谭平江签订《担保协议》，约定由亿程
              江苏证监局《关     信息为上述债务提供担保。
              于对江苏新宁现     2018 年 9 月，公司时任董事曾卓与自然人彭国宇签
              代物流股份有限     订《借款合同》，约定曾卓向彭国宇借款 2,500 万
              示函措施的决      亿程信息向彭国宇出具《担保函》，为上述《借款
              定》（〔2021〕   合同》项下债务提供担保。
                          亦未在临时公告、相应定期报告中予以披露。江苏
                          证监局要求公司应严肃认真汲取教训，提高合规意
                          识，加强内部管理，提高信息披露质量和规范运作
                          水平，杜绝此类事件再次发生。
                          事长王雅军等人为时任董事曾卓 2,500 万元（后经协
                          商，将借款本金变更为 2,000 万元，借款利率上调）
                          借款提供担保。2018 年 12 月，亿程信息出具《担保
                          函》，
                          为曾卓上述债务提供担保，前述担保未履行审议程
                          序及信息披露义务。2020 年 5 月，因曾卓未能及时
                          偿还借款，债权人提起诉讼并于 2020 年 9 月追加亿
              创业板公司管理
                          程信息为共同被告。
              部《关于对江苏
                          公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
              新宁现代物流股
                          （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 9.11 条、第
              份有限公司及相
              关当事人的监管
                          修订）》第 8.3.4 条的规定。时任董事长王雅军未能
              函》（创业板监
                          恪尽职守、履行忠实勤勉义务，此外，其于 2020 年
              管函〔2022〕第
                          以披露，前述行为违反了《创业板股票上市规则
                          （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5
                          条，《创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4
                          条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的规定。时任财务总监马
                          汝柯未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了
                          《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4
                          条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定。创业板公司管理
                          部要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整
河南新宁现代物流股份有限公司                                        募集说明书（申报稿）
 出具日期           监管文件                         主要内容
                              改，杜绝上述问题的再次发生。同时，创业板公司
                              管理部要求公司及相关当事人必须按照国家法律、
                              法规和《创业板股票上市规则》，诚实守信，规范
                              运作，认真和及时地履行信息披露义务。
                              公司未及时披露与环球佳酿酒业有限公司股权纠纷
              河南证监局《关         诉讼事项，涉及金额 1,023.62 万元，违反了《上市公
              于对河南新宁现         司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第二十
              代物流股份有限         二条第二款第一项规定。公司董事长田旭、总经理
              公司，田旭、刘         刘瑞军、董事会秘书李超杰未按照《上市公司信息
              取出具警示函措         十一条规定履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负
              施 的 决 定 》       有主要责任。河南证监局要求公司及相关人员充分
              （ 〔 2022 〕 58   吸取教训，加强证券法律法规学习，完善内部管理
              号）              制度，提升规范意识和履职尽责能力，全面整改上
                              述问题，并报送书面整改报告。
                              公司时任董事伍晓慧，2019 年 4 月至 2020 年 7 月非
                              经营性占用公司资金累计 1,900 万元，违反《关于规
                              范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
              河南证监局《关         若干问题的通知》（证监会公告[2017]16 号）第一
              于对河南新宁现         条第二项的规定。公司未对该事项履行相应的审议
              代物流股份有限         程序,亦未在临时公告、相应定期报告中予以披露，
              公司及相关人员         违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第
              采取出具警示函         40 号）第二条第一项、第四十八条的规定。截止
              措施的决定》          2020 年 12 月，占用资金全部归还。
              （ 〔 2023 〕 35   伍晓慧，时任董事长王雅军，时任总经理谭平江、
              号）              周博，时任财务总监马汝柯对上述违规行为负有责
                              任。河南证监局要求公司及相关人员应充分吸取教
                              训，加强证券法律法规学习，切实提升公司规范运
                              作水平和信息披露质量，并报送整改报告。
                              公司虚增营业收入，导致 2018 年年度报告存在虚假
                              记载，违反了 2005 年《证券法》第六十三条的规
                              定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款
                              所述违法情形。
                              根据 2005 年《证券法》第六十八条第三款和《上市
              江苏证监局《行         公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五
              政处罚决定书》         十八条第一款、第三款的规定，公司时任董事、总
              （ 〔 2023 〕 5    裁谭平江，组织、实施了前述财务造假行为，是直
              号）              接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、
                              性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券
                              法》第一百九十三条第一款的规定，决定：一、对
                              河南新宁现代物流股份有限公司责令改正，给予警
                              告，并处以五十万元罚款；二、对谭平江给予警
                              告，并处以二十万元罚款。
              深交所《关于对         公司及相关当事人存在以下违规行为：一、公司定
              河南新宁现代物         期报告存在虚假记载。根据中国证监会江苏监管局
              流股份有限公司         2023 年 7 月 4 日 出 具 的 《 行 政 处 罚 决 定 书 》
              及相关当事人给         （[2023]5 号）查明的事实，2018 年，公司原控股子
              予纪律处分的决         公司贵州亿程交通信息有限公司通过将视频卫星定
              定》（深证上          位汽车行驶记录仪置换服务合同伪造成销售及服务
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 出具日期      监管文件                         主要内容
         〔 2023 〕 1184   合同，虚构车载终端销售及服务合同和技术服务合
         号）              同等方式，虚增营业收入 95,858,939.32 元；公司原
                         控股子公司重庆亿程信息科技有限公司通过虚构
                         软、硬件销售合同和卫星定位汽车行驶记录仪销售
                         与服务合同等方式，虚增营业收入 9,261,561.57 元。
                         上 述 事 项 导 致 公 司 2018 年 合 计 虚 增 营 业 收 入
                         业收入的 10.06%。二、非经营性资金占用。根据公
                         司 2023 年 7 月 5 日披露的《关于收到河南证监局警
                         示函的公告》，公司时任董事、原实际控制人的配
                         偶伍晓慧在 2019 年 4 月至 2020 年 7 月期间占用公司
                         资金累计 1,900 万元。截止到 2020 年 12 月，占用资
                         金已全部归还。
                         根据深交所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修
                         订）》第 16.2 条、第 16.3 条，《创业板股票上市规
                         则（2020 年修订）》第 12.4 条、第 12.6 条和《上市
                         公司自律监管指引第 12 号——纪律处分实施标准》
                         第十五条、第二十三条的规定，深交所作出如下处
                         分决定：对公司给予公开谴责的处分；对公司时任
                         总裁、总经理谭平江给予公开谴责的处分；对公司
                         原实际控制人的配偶、时任董事伍晓慧给予通报批
                         评的处分；对公司时任董事长王雅军，时任总经理
                         周博，时任财务总监马汝柯给予通报批评的处分。
  近三年，上市公司及合并报表范围内子公司受到的有关行政主管部门给予
的行政处罚金额 1 万元以上处罚情况如下：
  （1）深交罚决第〔2021〕ZD03156 号《行政处罚决定书》
号《行政处罚决定书》，深圳新宁未如实记录安全生产教育和培训情况，违反了
《中华人民共和国安全生产法》第二十二条第（二）项、第二十五条第四款的
规定，被处以 10,000 元罚款。根据发行人提供的缴款凭证，深圳新宁已足额缴
纳相关罚款。
  根据《中华人民共和国安全生产法（2014 年修正）》第九十四条第一款第
（四）项的规定：“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五
万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元
以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万
元以下的罚款；……（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的；……”。此
河南新宁现代物流股份有限公司                     募集说明书（申报稿）
外，根据《深圳市交通运输行政处罚裁量标准》第 A00010.1 项的规定，该行为
违法程度为一般。由于深圳新宁上述处罚金额属于规定罚款区间的较低标准，
不存在责令停产停业整顿的情形，不属于重大违法行为。因此，对发行人本次
发行不构成实质性障碍。
  （2）坪关审（快）违字〔2022〕0016 号《行政处罚决定书》
〔2022〕0016 号《行政处罚决定书》，深圳新宁因工作疏忽导致第三方持核放单
向海关申报空车出区，而该车实际载有未申报货物液晶显示器，未申报货物单
价为 89.18 美元，总价为 165,874.8 美元，违反了《中华人民共和国海关法》第
八十六条第一款第三项、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第二条、第
五条、第十五条第一款第（二）项的规定，被处以 25,000 元罚款。根据发行人
提供的缴款凭证，深圳新宁已足额缴纳相关罚款。
  根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例（2022 年修订）》第十五条第
一款第二项的规定：“进出口货物的品名、税则号列、数量、规格、价格、贸易
方式、原产地、启运地、运抵地、最终目的地或者其他应当申报的项目未申报
或者申报不实的，分别依照下列规定予以处罚，有违法所得的，没收违法所
得；……（二）影响海关监管秩序的，予以警告或者处 1000 元以上 3 万元以下
罚款；……”以及《中华人民共和国行政处罚法（2021 修订）》第六十三条第一
款第（一）项的规定：“行政机关拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有
要求听证的权利，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证：（一）较大数额
罚款；……”以及《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定（2021 年）》
第八十二条第一款第（一）项的规定：“海关拟作出下列行政处罚决定，应当告
知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的，海关应当组织听证：（一）对
公民处一万元以上罚款、对法人或者其他组织处十万元以上罚款；……”深圳
新宁上述处罚金额为规定罚款区间的较低标准，未达到海关应当告知其享有要
求举行听证权利的标准，不属于较大数额罚款，亦不属于重大违法行为。因此，
对发行人本次发行不构成实质性影响。
  （3）武关武昌缉告字〔2022〕0004 号《行政处罚告知单》
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库存数不符的情况，违反了《中华人民共和国海关法》第二十四条的规定，被
处以 13,000 元罚款。根据发行人提供的缴款凭证，武汉物流已足额缴纳相关罚
款。
  根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例（2022 年修订）》第十五条第
一款第二项的规定：“进出口货物的品名、税则号列、数量、规格、价格、贸易
方式、原产地、启运地、运抵地、最终目的地或者其他应当申报的项目未申报
或者申报不实的，分别依照下列规定予以处罚，有违法所得的，没收违法所
得；……（二）影响海关监管秩序的，予以警告或者处 1000 元以上 3 万元以下
罚款；……”武汉物流上述处罚金额为规定罚款区间的较低标准，不属于重大
违法行为。因此，对发行人本次发行不构成实质性障碍。
  （4）汉口关缉违字〔2023〕15 号《行政处罚决定书》
存数不符、漏缴部分税款、保税核注清单与实际品名不符（实际品名货物价值
第二十四条第一款的规定，根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第
十五条第二项、第十八条第三项及《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程
序规定》第五十八条第二款的规定，被处以 38,000 元罚款。根据发行人提供的
缴款凭证，武汉物流已足额缴纳相关罚款。
  根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例（2022 年修订）》第十八条第
三项的规定：“有下列行为之一的，处货物价值 5%以上 30%以下罚款，有违法
所得的，没收违法所得；……（三）经营海关监管货物的运输、储存、加工、
装配、寄售、展示等业务，有关货物灭失、数量短少或者记录不真实，不能提
供正当理由的……”；《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》第五
十八条第二款规定：“当事人积极配合海关调查且认错认罚的或者违法行为危害
后果较轻的，可以从轻或者减轻处罚”。武汉物流上述处罚金额为规定罚款区间
的较低标准，并且由于武汉物流积极配合海关调查且认错认罚，处罚机关予以
河南新宁现代物流股份有限公司                     募集说明书（申报稿）
从轻或减轻处罚，不属于重大违法行为。因此，对发行人本次发行不构成实质
性障碍。
  根据江苏证监局于 2023 年 7 月 4 日出具的《行政处罚决定书》（〔2023〕5
号），发行人 2018 年虚增收入，导致 2018 年年度报告存在虚假记载，对发行人
责令改正，给予警告，并处以 50 万元罚款；对时任董事、总裁谭平江给予警告，
并处以 20 万元罚款。结合上述行政处罚所涉事项的行为性质、主观恶性程度、
社会影响等综合判断，上述行政处罚所涉事项不属于严重损害上市公司利益、
投资者合法权益、社会公共利益的情形，具体说明如下：
  （1）从行为性质看，公司受到的前述行政处罚不属于情节严重的情形，不
属于重大违法违规情形
他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元
以下的罚款。”经核查，江苏证监局《行政处罚决定书》（〔2023〕5 号）未认定
新宁物流上述违法行为属于情节严重的情形，未将新宁物流移送司法机关追究
刑事责任，对发行人的罚款金额也不属于顶格处罚，发行人已积极配合立案调
查、完成整改并缴纳罚款。
  因此，综合江苏证监局的认定、罚款的金额等情况，发行人上述行为不属
于重大违法违规情形，亦不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的行
为。
  （2）从主观恶性程度看，发行人所受行政处罚主要系时任董事、总裁组织、
实施造假行为所致
  公司时任董事、总裁谭平江组织、实施了财务造假行为，导致发行人原子
公司亿程信息的两家全资子公司贵州亿程和重庆亿程 2018 年虚增收入 1.05 亿
元。公司已于 2020 年 12 月 3 日召开股东大会免去谭平江董事职务，同时，对
亿程信息的管理层进行了调整，免去谭平江在亿程信息的一切职务，并重新聘
任了职业经理人作为亿程信息的总经理，公司重新委派了财务总监以加强对亿
河南新宁现代物流股份有限公司                  募集说明书（申报稿）
程信息内部控制管理与财务垂直管理，并强化监督执行，规范运行。2021 年 12
月 29 日，发行人将其持有的亿程信息全部股权对外转让。
  （3）从社会影响看，公司上述违法行为未造成重大环境污染、人员伤亡等
社会负面影响，公司已积极配合监管机构进行整改，纠正违法违规行为，并拟
通过向特定对象发行股票引进具备国资背景的新股东作为公司的控股股东，强
化监督体系建设，全面防范风险，规范公司运作。
  综上，结合行为性质、主观恶性程度、社会影响等因素，江苏证监局的行
政处罚涉及的违法违规行为不涉及导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影
响恶劣等情形，不涉及严重损害上市公司利益、投资者合法权益或者社会公共
利益情形，不构成发行人本次发行的障碍。
  报告期内，发行人及其子公司虽然存在比较多的小额行政罚款，但均为日
常经营过程中受到的与经营活动相关的小额处罚，均未构成重大违法标准，也
未造成社会、环保等方面的重大不利影响，不属于重大违法违规情况，不构成
发行人本次发行的障碍。
九、主营业务及本次募投项目情况
  公司主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链
中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务。本次向
特定对象发行股票募集资金总额为 41,876.9171 万元，扣除发行费用后的募集资
金净额将全部用于偿还有息负债和补充流动资金。
  公司主营业务、本次募投项目不涉及高耗能高排放行业或产能过剩行业、
限制类及淘汰类行业。
河南新宁现代物流股份有限公司                  募集说明书（申报稿）
               第二节 本次证券发行概要
一、本次发行的背景和目的
（一）本次发行股票的背景
   公司主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链
中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务，主要包
括进出口货物保税仓储管理、配送方案设计与实施，以及与之相关的货运代理、
进出口通关报检等综合物流服务。
   近年来，随着数字化技术的兴起，仓储管理技术也从最初的人工仓储、机
械化仓储，向目前的自动化仓储、集成自动化仓储及智能自动化仓储转变，互
联网技术的不断发展尤其是大数据应用的不断进步将持续推进仓储物流业发展
进入智能时代的高速发展期。
   随着中国经济的发展，国内消费水平不断提升，较大规模的国际制造业产
能陆续向中国大陆转移，我国已经成为全球重要的制造中心和最大的消费市场
之一。在商品流通活动日趋频繁和产业政策大力扶持双重因素推动下，我国物
流业整体规模不断扩大，全国社会物流总额从 2014 年的 213.5 万亿元增加到
发展的先行官，受到了严重冲击。随着我国物流行业不断深化供给侧结构性改
革，全年逆势回升，物流业总收入保持增长。
安全性相结合，补齐短板、锻造长板，分行业做好供应链战略设计和精准施策，
形成具有更强创新力、更高附加值、更安全可靠的产业链供应链。推进制造业
补链强链，强化资源、技术、装备支撑，加强国际产业安全合作，推动产业链
供应链多元化。”未来物流产业适应市场需求变化供给增长弹性较强，且在良
好的政策支持，物流市场规模仍具有较大增长空间。
河南新宁现代物流股份有限公司                      募集说明书（申报稿）
  自商务部 2012 年 12 月印发《关于促进仓储业转型升级的指导意见》以来，
各地商务部门不同程度地加强了对于仓储业的管理与指导，仓储业的产业规模
继续扩大。
  根据中华人民共和国海关总署统计，截至 2023 年末，全国共有海关特殊监
管区域 167 个，其中，保税港区 2 个，综合保税区 159 个，保税区 5 个，珠澳
跨境工业区（珠海园区）1 个。
区进口总值和出口总值分别约为 40,841.88 亿元和 39,290.63 亿元。未来，随着
电子商务、跨境业务的爆发式增长，仓储需求仍将持续增长。
（二）本次向特定对象发行股票的目的
  本次募集资金到位后，公司的总股本、净资产及偿债能力将得到一定程度
的提高，公司整体的资本实力进一步提升；资产负债率将会下降，资本结构得
到优化，有利于降低公司的财务风险。
  本次向特定对象发行股票将为公司积极开展主营业务提供有力的资金支持，
有利于进一步增强公司的资金实力，提升公司的竞争实力，实现公司主营业务
的快速发展。
二、发行对象及与发行人的关系
（一）发行对象基本情况
  本次向特定对象发行股票的认购对象为大河控股，其情况如下：
公司名称         大河控股有限公司
法定代表人        王根
设立日期         2021 年 8 月 3 日
河南新宁现代物流股份有限公司                         募集说明书（申报稿）
注册资本          100,000 万元
统一社会信用代码      91410000MA9K2BK69B
企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址          河南省郑州市金水区农业路东 41 号投资大厦 A 座 10 楼
              一般项目：企业总部管理（除依法须经批准的项目外，凭营业
经营范围
              执照依法自主开展经营活动）
经营期限          2021 年 8 月 3 日至无固定期限
  截至本募集说明书签署之日，大河控股的股权结构如下：
  发行对象大河控股的控股股东为河南投资集团有限公司，实际控制人为河
南省财政厅。
（二）发行对象与公司的关系
东曾卓 6,050,000 股股票，占公司总股本的 1.35%。
  本次向特定对象发行完成后，大河控股将持有公司 117,721,779 股股票，占
本次发行完成后公司总股本的 21.08%，享有表决权比例为 21.08%。大河控股可
实际支配的公司表决权数量明显高于公司其他股东，足以对公司股东大会的决
议产生较为重大的影响。大河控股将成为公司的控股股东，河南省财政厅将成
为公司的实际控制人。
（三）发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司的交易情况
约定发行人以人民币 4,953 万元将其持有的安徽皖新供应链服务有限公司 13%的
河南新宁现代物流股份有限公司                        募集说明书（申报稿）
股权转让给大河控股有限公司。
[2022]230Z4253 号《安徽皖新供应链服务有限公司审计报告》，截至 2022 年 9 月
际评报字（2022）第 2043 号《大河控股有限公司拟收购河南新宁现代物流股份
有限公司持有的安徽皖新供应链服务有限公司部分股权项目涉及安徽皖新供应
链服务有限公司股东全部权益价值资产评估报告》，经资产基础法和收益法评估，
最终选取收益法的评估结论：在持续经营前提下，安徽皖新供应链服务有限公
司股东全部权益价值为 38,100.00 万元，增值额为 18,581.77 万元，增值率为
《关于转让参股公司部分股权暨关联交易的议案》。独立董事对此事项进行了事
前确认并发表了同意的独立意见，且同意将该议案提交股东大会审议。2022 年
《补充协议》《质押合同》《保证合同》及《抵押协议》，为解决发行人流动性压
力，大河控股通过中信银行郑州分行向发行人提供了 10,500.00 万元的借款，借
款年利率为 6.50%，按季付息，到期付本，借款期限为 6 个月，到期后经大河控
股同意可以延长 6 个月。发行人及其子公司以名下的土地房产及持有的安徽皖
新 15%的股权为该笔借款提供担保。
《关于向关联方借款暨关联交易的议案》，独立董事对此事项进行了事前确认并
发表了同意的独立意见，且同意将该议案提交股东大会审议。2023 年 3 月 27 日，
发行人召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了上述议案。
定，大河控股同意上述借款延长 6 个月即借款期限变更为 2023 年 3 月 30 日至
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任。
定，大河控股同意新宁物流不再以其拥有的部分不动产为上述 1.05 亿元借款提
供抵押担保，相关担保方式变更为新宁物流以其持有的全资子公司昆山新宁物
流有限公司、江苏新宁供应链管理有限公司以及成都高新区新宁物流有限公司
的全部股权（以下简称“标的股权”）为上述借款提供股权质押担保。同日，新
宁物流与大河控股就上述标的股权分别签署了《股权质押合同》。
方大河控股有限公司借款展期暨关联交易的议案》，同意公司向大河控股借入的
人民币 1.05 亿元委托贷款展期至 2024 年 12 月 31 日，借款年化利率 6.5%不变，
公司可随时提前还款，担保方式不变。独立董事对此事项进行了事前确认并发
表了同意的独立意见，且同意将该议案提交股东大会审议。2024 年 3 月 22 日，
发行人召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了上述议案。
大河控股同意将原协议项下的合计规模本金为 1.05 亿元的贷款展期至 2024 年 12
月 31 日，贷款展期期间，公司有权随时申请提前还款，公司及子公司提供的增
信措施（包括连带责任保证、股权质押、不动产抵押）等保持不变，继续为原
协议及本协议项下公司的全部债务提供担保。
《补充协议》《股权质押合同》及《抵押合同》，为解决发行人流动性压力，大
河控股通过郑州银行股份有限公司向发行人提供了 2,000.00 万元的借款，借款
年利率为 8.00%，按季付息，到期付本，借款期限为 12 个月。以发行人持有的
全资子公司昆山新宁报关有限公司、上海新郁宁物流有限公司、成都双流新宁
捷通物流有限公司三家子公司股权提供质押担保；以昆山新宁物流有限公司智
能化仓储和分拣系统设备提供抵押担保。
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《关于向关联方大河控股有限公司借款暨关联交易的议案》，独立董事对此事项
进行了事前审核，一致同意该事项。
（四）附条件生效的股份认购协议摘要
  《附条件生效的股份认购协议》由如下双方于 2022 年 7 月 29 日在河南省
郑州市签署：
  甲方（发行人）：河南新宁现代物流股份有限公司
  乙方（认购人）：大河控股有限公司
  （1）认购方式
  乙方同意，在经深交所审核通过、证监会作出同意注册甲方本次向特定对
象发行股票的决定后，乙方以现金认购甲方本次发行的全部股票（以下简称
“本次认购”）。
  （2）认购数量
  乙方本次认购数量为 111,671,779 股。若甲方股票在定价基准日至发行日期
间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，乙方本次认购数
量将作相应调整。
  （3）认购价格
  ①本次向特定对象发行股票的发行价格为 3.75 元/股，定价基准日为甲方关
于本次向特定对象发行股票的第五届董事会第三十二次会议决议公告日。甲方
本次向特定对象发行股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日甲方股票
交易均价的百分之八十。定价基准日前 20 个交易日甲方股票交易均价=定价基
准日前 20 个交易日甲方股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日甲方股票交易
总量。
  ②乙方本次认购股票金额为 41,876.9171 万元。在定价基准日至发行日期间，
甲方发生派息、送红股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，本次发行价
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格将作相应调整。调整公式如下：
  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
  其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为
D，每股送红股或转增股本数为 N。
  （1）双方同意并确认，根据相关法律法规的规定，乙方在本次发行项下认
购的标的股份于本次发行结束之日起十八个月内不得上市交易。相关法律、法
规对限售期另有规定的，依其规定。
  （2）乙方应根据相关法律、法规和中国证监会、深交所的相关规定，按照
甲方要求就本次发行中认购的标的股份出具相关锁定承诺，并配合甲方办理相
关股份锁定事宜。
  （1）双方同意，本协议自双方法定代表人或授权代表签署本协议并加盖各
自公章后成立，并于下列条件均得到满足之日起生效：
  ①本协议获得甲方董事会及股东大会的批准；
  ②本次向特定对象发行获得甲方董事会及股东大会的批准；
  ③乙方认购本次向特定对象发行股份经其内部权力机构批准（如适用）及
有关国资部门批准；
  ④乙方认购本次向特定对象发行股份通过经营者集中反垄断审查（如需）；
  ⑤本次向特定对象发行获得深交所审核通过、中国证监会同意注册批复。
  协议双方承诺将尽最大努力完成和/或促成前述条件成就。
  上述生效条件全部成就时，甲方本次发行获中国证监会同意注册批复之日
为本协议生效日；如届时上述生效条件未成就的，本协议自动解除。
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  （1）除本协议其他条款另有约定外，本协议任何一方未履行或未适当履行
其在本协议项下应承担的任何义务，或违反其在本协议项下作出的任何陈述和/
或保证，均视为违约。违约方的违约责任按如下方式承担：
  ①本协议已具体约定违约责任承担情形的适用相关具体约定；
  ②本协议未具体约定违约责任情形的，违约方应全额赔偿守约方因违约方
的违约行为而遭受的任何损失、承担的任何责任和/或发生的任何费用（包括合
理的诉讼费、律师费、其他专家费用等）。
  （2）若乙方未在缴款通知规定的时间内缴纳全部认购款的，经双方协商且
甲方同意后可再给予不超过 5 个工作日的宽延期，宽延期内乙方需按应缴未缴
金额日万分之一的标准向甲方支付违约金。宽延期到期后，若乙方仍未完成全
部认缴的，则视为乙方自动放弃未缴款部分对应的认购权，甲方有权单方解除
本协议，乙方需按应缴未缴认购款金额的 10%向甲方支付违约金。
  （3）尽管有前述规定，双方同意，如本次发行因任何原因未获监管机构
（包括但不限于中国证监会、深交所）批准/同意，或者因法律法规政策变化等
终止而导致本协议无法实施的，不视为任何一方违约，双方为本次认购股份事
宜而发生的各项费用由双方各自承担。
（五）本次认购资金来源情况
  大河控股认购本次发行的资金全部来源于其合法自有资金（包含河南投资
集团向大河控股增资所提供的资金），大河控股及其控股股东河南投资集团具备
以自有资金支付本次认购公司向特定对象发行 A 股股票对价款的经济实力，不
存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用
于本次认购的情形，不存在发行人及其主要股东直接或通过其利益相关方向认
购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形，本次发行完成
后控股股东、实际控制人不存在高比例质押风险以及对公司控制权的影响。
  大河控股已出具相关认购承诺，承诺本次发行中不存在法律法规规定禁止
持股的情况，本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等不
存在违规持有股份或其他利益输送的情况。
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（六）发行对象在定价基准日前六个月内不存在减持发行人股份的情况
  本次发行的定价基准日为第五届董事会第三十二次会议决议公告日。本次
发行定价基准日前，大河控股未持有发行人股份，在定价基准日前六个月内不
存在减持发行人股份的情况。
  本次发行对象大河控股承诺自定价基准日至本次发行完成后 6 个月内将不
减持所持发行人的股份，具体承诺如下：
  “（1）本公司在定价基准日前 6 个月不存在减持发行人股份的情形；
  （2）本公司自定价基准日至本次发行完成后 6 个月内将不减持所持发行人
的股份；本公司因送股、资本公积转增股本等原因新增取得的股份，亦应遵守
上述承诺的锁定安排；如违反前述承诺而发生减持的，本公司因减持所得的收
益全部归发行人所有；
  （3）本公司在未来实施减持时，将遵守《公司法》《证券法》、中国证券监
督管理委员会及深圳证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，履行必要的
减持程序，在实施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交
易所的规定进行公告，未履行相关规定的公告程序前不减持所持发行人股份。”
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期
（一）发行证券的价格及定价原则
  本次发行的定价基准日为第五届董事会第三十二次会议决议公告日。
  本次发行的发行价格为 3.75 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日股票
交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个
交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。
  在定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派息、送红股、资本公积金
转增股本等除权、除息事项，本次发行的发行价格将相应调整。调整方式如下：
  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
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   其中：P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，P1 为调整后发行底价。
（二）发行数量
   本次向特定对象发行股票数量为 111,671,779 股（上下限均含本数），未超
过本次发行前公司总股本的 30%。最终发行股票数量以深交所审核通过及中国
证监会同意注册的数量为准。
   发行对象大河控股以现金认购，已与公司签订了《附条件生效的股份认购
协议》，以 3.75 元/股的价格，认购 111,671,779 股。
   本次发行前，如果公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、
资本公积金转增股本等除权除息事项，本次向特定对象发行股票的发行数量的
上限将进行相应调整。
（三）限售期
   发行对象承诺，本次发行完成后，其本次认购的股票自发行结束之日起十
八个月内不得上市交易。若所认购股份的限售期与中国证监会、深交所等监管
部门的规定不相符，则限售期将根据相关监管部门的规定进行相应调整。本次
发行结束后因公司送股、资本公积转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守
上述限售期安排，上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效
的法律法规及中国证监会、深交所的有关规定执行。
四、募集资金金额及用途
   本次向特定对象发行股票募集资金总额为 41,876.9171 万元，扣除发行费用
后的募集资金净额拟全部用于偿还有息负债和补充流动资金。
五、本次发行是否构成关联交易
   本次发行的特定对象为大河控股，根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》规定，本次发行完成后，大河控股成为新宁物流的控股股东，大河控股
与公司构成关联关系，大河控股认购本次向特定对象发行股票构成与公司的关
联交易。
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六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化
  截至本募集说明书签署之日，公司持股 5%以上主要股东为河南中原金控有
限公司、宿迁京东振越企业管理有限公司，公司无控股股东、实际控制人。
  本次发行完成后，大河控股将直接持有上市公司 117,721,779 股普通股，占
本次发行完成后公司普通股总股本的 21.08%，大河控股将成为公司的控股股东，
河南省财政厅将成为公司实际控制人。
  综上，本次发行将导致公司控制权发生变化。
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准
的程序
（一）已经履行的批准程序
次向特定对象发行股票方案及相关议案。
次向特定对象发行股票预案修订稿的相关议案。
次向特定对象发行股票方案及相关议案。
集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]650 号），批
准大河控股实施集中。
河控股认购发行人股份。
特定对象发行股票预案二次修订稿的相关议案。
特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理本次向特定对象
发行股票相关事宜的有效期延期的有关议案。
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向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理本次向特定对
象发行股票相关事宜的有效期延期的有关议案，同意将本次向特定对象发行股
票决议有效期和授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效
期自届满之日起延长 12 个月。
向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权有效期延期的有关议案，并提
请股东大会审议相关议案，公司拟于 2024 年 9 月 10 日召开 2024 年第二次临时
股东大会，审议相关议案。
（二）尚未履行的批准程序
  本次向特定对象发行尚需取得深交所审核通过并经中国证监会同意注册后，
方能实施。
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    第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
一、本次募集资金投资计划
    公司本次向特定对象发行股票 111,671,779 股（上下限均含本数），募集资
金总额为 41,876.9171 万元（上下限均含本数），扣除发行费用后的募集资金净
额将全部用于偿还有息负债和补充流动资金。
二、募集资金必要性和可行性分析
（一）本次募集资金投资的必要性
    公司是首批上市的创业板公司，原系民营企业，由于原控股股东在二级市
场陆续减持或股权被司法拍卖等原因，股权结构较为分散，自 2020 年 9 月起，
公司无控股股东及实际控制人。期间，公司坚持完善治理体系，提升治理能力，
在经营管理团队的努力下，保证了公司经营管理工作的基本正常。从长期可持
续发展考虑，公司一直在寻求优化股权结构，希望引入有实力的投资者，导入
优质资源。
    通过本次向特定对象发行，大河控股将成为公司控股股东，占本次发行后
普通股总股本的 21.08%。大河控股作为有底蕴的产业投资和运营方，成为上市
公司的控股股东后，将在保持物流仓储业务的专业性、维持核心团队稳定的同
时，推动上市公司长期可持续发展。
力
    近年来，由于公司原下属子公司亿程信息因经营不善及产品竞争力下降等
原因多年连续亏损，以及受子公司深圳新宁发生的火灾事故的影响，公司计提
了大额信用减值准备、资产减值准备及预计负债，公司出现较大金额亏损，净
资产大幅减少，资产负债率快速上升。截至 2024 年 6 月 30 日，公司归属于上
市公司股东的所有者权益为-15,365.31 万元，资产负债率 123.64%，使得公司
面临较大的偿债压力，财务风险大幅增加。
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于归还银行逾期贷款，借款方式为中原金控及大河控股通过中信银行股份有限
公司郑州分行向公司各提供 1.05 亿元委托贷款，借款年化利率不超过 6.5%，偿
还日期已展期至 2024 年 12 月 31 日。
   本次向特定对象发行股票募集资金到位后，公司的资产总额和净资产将相
应增加，资产负债率大幅降低。通过本次向特定对象发行，可以进一步优化公
司资本结构，降低债务融资成本，增强公司综合竞争力，为公司长期可持续发
展奠定坚实的基础。同时，公司面临宏观经济波动、市场竞争风险等各项风险
因素，当风险给公司生产经营带来不利影响时，保持一定水平的流动资金可以
提高公司的抗风险能力。
   物流仓储行业对流动资金的需求较高，流动资金的持续规模投入和保持较
高的周转率是公司承接业务、扩大经营的重要基础。报告期内，公司应收账款
余额分别为 29,722.64 万元、24,925.39 万元、18,142.50 万元和 19,939.91 万元，
应收账款周转率分别为 1.88、2.44、1.92 和 2.56，与同行业上市公司有明显差
距。公司业务的开展有赖于资金的支持，资金短缺已经成为制约公司持续稳定
发展的瓶颈因素。
   本次向特定对象发行，将有效缓解公司营运资金压力，为日常经营提供流
动资金支持，为公司发展战略的实现提供重要的保证，能够不断提高公司的行
业竞争地位，并创造新的业绩增长点，确保公司长期稳定发展。
（二）本次募集资金投资的可行性
   公司本次向特定对象发行募集资金使用符合相关政策和法律法规，具有可
行性。本次向特定对象发行募集资金到位后，公司净资产和营运资金将有所增
加，有息负债显著下降，有利于增强公司资本实力、优化资本结构，促进公司
在夯实原有竞争优势基础上，逐步升级并完善多维度的战略发展方向，持续推
进新市场、新业务布局，提高公司盈利水平及市场竞争力，推动公司业务持续
健康发展。
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  本次发行满足《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定
位（募集资金主要投向主业）的规定。
  （1）符合国家产业政策要求的规定
  发行人主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应
链中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务，本次
募集资金扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于偿还有息负债和补充流动
资金，符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见的情形。
  本次募投项目旨在进一步优化发行人资本结构、降低债务融资成本、缓解
公司营运资金压力，以提升发行人主业竞争力，属于发行人主营业务范围内。
类——二十九、现代物流业”，不存在募集资金投向产能过剩行业或投资于《产
  因此，发行人本次募集资金投向符合国家产业政策要求。
  （2）关于募集资金投向与主业的关系
  经核查，本次募集资金主要投向主业。本次募集资金到位后，将为公司积
极开展主营业务提供有力的资金支持，公司的净资产及偿债能力将得到一定程
度的改善，有利于进一步增强公司的资金实力，提升公司的竞争实力，实现公
司主营业务的快速发展。
  公司已按照上市公司的治理标准建立了以法人治理结构为核心的现代企业
制度，并通过不断改进与完善，形成了较为规范的公司治理体系和较为完善的
内部控制环境。在募集资金管理方面，公司按照监管要求建立了《募集资金管
理制度》，对募集资金的存储、使用、投向以及监督等方面做出了明确规定。本
次向特定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金的
存储与使用，从而保证募集资金规范合理的使用，以防出现募集资金使用风险。
（三）本次募集资金投资规模的合理性分析
  公司董事会审议通过了本次发行的相关议案，公司综合考虑了自身的货币
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资金、资产负债结构、现金流状况、业务规模及变动趋势、未来流动资金需求
等情况，合理确定了募集资金金额。具体情况如下：
  报告期各期末，公司资产负债率情况如下：
     项目       2024 年 6 月末        2023 年末             2022 年末        2021 年末
资产负债率（合并）           123.64%             120.37%           94.12%        94.80%
  报告期各期末，公司合并资产负债率分别为 94.80%、94.12%、120.37%和
的影响，公司出现大额亏损，致使归属于母公司所有者权益金额大幅减少，公
司资产负债率大幅上升。本次募集资金补充流动资金将有效降低公司资产负债
率，优化公司资本结构，增强财务稳健性和提高公司抗风险能力。
  报告期各期末，公司货币资金情况如下：
                                                                     单位：万元
   项目      2024.6.30        2023.12.31            2022.12.31       2021.12.31
  库存现金             3.02            13.18                 15.69            14.86
  银行存款        4,683.51           4,245.89            10,655.43         5,216.13
 其他货币资金          129.47           130.36                120.30           712.50
   合计         4,816.00           4,389.44            10,791.42         5,943.49
  报告期各期末，公司货币资金分别为 5,943.49 万元、10,791.42 万元、
  截至 2024 年 6 月 30 日，公司账面货币资金余额为 4,816.00 万元，其中可
自由支配资金 3,588.60 万元，主要用于满足安全现金储备、新增营运资金、研
发投入等方面的资金需求。基于公司目前紧张的资金状况，在不考虑工程、设
备等大额资本性支出的情况下，尚存在较大资金缺口，具体分析如下：
  （1）安全现金储备需求
  为维持公司正常业务开展，保证必要和基本的经营性现金支出需要。公司
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需持有一定的货币资金维持公司日常的工资发放、缴纳税费等支出，作为安全
现金储备需求，控制流动性风险。
  根据公司 2023 年度经营活动现金流出金额，公司月均经营性现金流出为
公司业务发展，公司需保留至少满足 2 个月资金支出的可动用货币资金金额，
即 7,445.44 万元货币资金。具体计算过程如下：
                                                            单位：万元
             项目                                        金额
  每月度平均经营活动现金流出金额（B=A/12）                                    3,722.72
        安全现金储备（C=B*2）                                        7,445.44
  同行业可比上市公司 2023 年可自由支配资金情况如下：
                                                           单位：万元
                                                    可自由支配资金覆盖经营
 公司名称    月均经营性现金流出           可自由支配资金数
                                                    活动所需现金流月份数
 海晨股份            15,489.43             141,777.02                9.15
  飞力达            42,844.47              52,193.26                1.22
 嘉诚国际            14,249.14              26,853.93                1.88
  平均值            24,194.35              73,608.07                4.09
 新宁物流             3,722.72               3,232.05                0.87
注：可自由支配资金数已剔除受限货币资金数
  由上表可知，海晨股份货币资金较为充足。除海晨股份外，同行业可比上
市公司通常能覆盖未来 1-2 个月经营活动所需现金流（即安全现金储备），公司
目前可自由支配资金数只能覆盖未来 0.87 个月的经营活动所需现金流，低于同
行业可比上市公司。
  （2）未来三年新增营运资金需求
  流动资金占用金额主要受公司经营性流动资产和经营性流动负债影响，公
司以经审计的 2023 年营业收入以及相关经营性流动资产和经营性流动负债占营
业收入的比重为基础，按照销售百分比法对构成公司日常生产经营所需流动资
金的主要经营性流动资产（应收票据+应收账款+预付款项+存货）和主要经营
性流动负债（应付票据+应付账款+合同负债）分别进行估算，进而预测公司未
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来期间生产经营对流动资金的需求量。
  ①营业收入预测
  公司未来三年收入依据同行业增长情况进行测算，同行业可比上市公司
                                                                            单位：万元
公司名称        2023年度         2022年度          2021年度        2020年度
                                                                         年复合增长率
海晨股份        182,828.19      180,035.82     146,761.59       107,389.63        19.41%
 飞力达        502,442.65      677,246.15     695,512.91       370,850.96        10.65%
嘉诚国际        122,543.88      127,788.54     126,904.95       115,137.66         2.10%
  ②营运资金需求测算
万元和 41,286.04 万元，复合增长率-19.98%，总体呈持续下滑态势。2024 年 1-
将持续呈现大幅下滑趋势、营运资金不存在资金缺口，与公司 2024 年 1-6 月营
收好转的实际现状相悖。
  因此，公司以同行业可比上市公司 2020 年至 2023 年营业收入复合增长率
平均值 10.72%，测算公司 2024 年至 2026 年所需营运资金规模如下：
                                                                            单位：万元
       项目
                          金额          占比        2024年E         2025年E       2026年E
    营业收入                 41,286.04         -    45,711.90       50,612.22   56,037.85
 应收票据及应收账款               18,142.50    43.94%    20,087.38       22,240.74   24,624.95
    预付账款                   400.63     0.97%       443.58          491.13      543.78
       存货                  549.73     1.33%       608.66          673.91      746.16
经营性流动资产（A）               19,092.86    46.25%    21,139.62       23,405.79   25,914.89
 应付票据及应付账款               10,119.75    24.51%    11,204.59       12,405.72   13,735.62
    合同负债                   398.18     0.96%       440.87          488.13      540.46
  经营性流动负债
    （B）
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         项目
                   金额          占比        2024年E      2025年E      2026年E
  流动资金占用金额
    （A-B）
 未来三年资金需求量                               3,063.89
注：上述预计营业收入主要系公司业务发展规划，基于宏观经济、市场环境等未发生重大
不利变化的假设条件下，不构成公司的业绩承诺或业绩预测
   根据以上测算，2024 年至 2026 年公司营运资金缺口总额为 3,063.89 万元。
   （3）固定资产投资需求
   公司主要从事仓储物流业务，固定资产主要是房屋及建筑物和机器设备。
报告期各期末，公司的固定资产账面金额分别为 11,495.66 万元、11,135.84 万元、
固定资产分别较上期增加 577.58 万元和 2,401.37 万元，增幅分别为 2.24%和
   目前公司账面货币资金余额低于公司安全现金储备，且仅能依靠股东借款
方式筹集资金，因此货币资金主要用于维持公司日常业务开展及工资发放、缴
纳税费等支出。鉴于目前的财务状况，公司对业务增长较快的华中地区武汉物
流仓库智能化升级改造等项目尚处于前期调研阶段，因此 2024 年度无进行较大
规模固定资产投资的需求。
   （4）持续的研发投入需求
   公司自成立以来，始终立足于仓储物流板块，仓储物流板块收入已成为公
司主要业绩驱动因素，报告期各期，公司仓储物流板块收入分别为 81,520.46 万
元、65,462.02 万元、40,528.26 万元和 23,946.98 万元，占主营业务收入分别为
   公司注重仓储物流业务的研发设计，为进一步提升公司服务的核心竞争力，
公司始终坚持研发方面的投入。报告期内，公司与仓储物流业务相关的研发投
入情况如下：
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                                                                          单位：万元
        项目         2024年1-6月     2023年度             2022年度               2021年度
   研发投入金额              685.04        1,241.10            1,203.91           2,478.08
        营业收入        24,382.01       41,286.04           66,630.56          88,034.72
 研发投入占营业收入
      比例
        值
   报告期内，公司与仓储物流业务相关的研发投入分别为 2,478.08 万元、
流板块软件应用场景稳定且无需再大规模开发硬件、集中现金流发展业务等因
素所致。
例同 2022 年相比较高，主要系公司 2023 年营业收入下滑所致。
   假设公司研发投入按照 2021 年至 2023 年的平均水平（每年投入 1,641.03 万
元）估算，预计未来三年在研发方面的累计投入约 4,923.09 万元。
   结合已有债务的偿债需求以及日常营运资金需求，公司未来资金缺口如下：
                                                                          单位：万元
  序号                     项目                                         金额
   公司安全现金储备需求为 7,445.44 万元，未来三年新增营运资金需求量为
还的借款 21,000.00 万元、需支付的人保北京分公司赔偿款及案件受理费、保全
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费合计 21,510.58 万元，2025 年需偿还的借款 4,000.00 万元，合计资金缺口为
补充公司营运资金具有合理性。
三、本次向特定对象发行股份对公司经营业务和财务状况的影响
（一）本次发行对公司经营管理的影响
  本次向特定对象发行股票募集资金将满足公司业务发展的运营资金需求，
有利于增强公司的资金实力，降低公司对有息负债的需求，满足业务领域发展
所带来的资金需求，为迎接行业增长及更大的市场机遇蓄势。公司还将进一步
改善公司的资本结构，提高公司的抗风险能力和持续经营能力，为公司做大做
强提供有力的资金保障。
（二）本次发行对公司财务状况的影响
  本次向特定对象发行募集资金到位并投入使用后，公司的总资产和净资产
规模均有所增长，债务融资及财务费用金额大幅减少，从而优化公司的财务结
构，降低财务风险，同时营运资金得到进一步充实，能够有效提升公司的盈利
能力。
四、本次募投项目与公司既有业务、前次募投项目的关系
  公司本次向特定对象发行募集资金扣除相关发行费用后，将用于偿还有息
负债及补充流动资金，有利于增强公司的资金实力，降低公司对有息负债的需
求，满足业务领域发展所带来的资金需求，为迎接行业增长及更大的市场机遇
蓄势。公司还将进一步改善公司的资本结构，提高公司的抗风险能力和持续经
营能力，为公司做大做强提供有力的资金保障。
  本次募集资金投资项目是围绕公司主业进行，不涉及拓展新业务、新产品
的情形。截至本募集说明书签署之日，发行人前次募集资金使用已超过五年，
不会对本次募集资金投资项目的实施产生重大不利影响。本次募集资金到位后，
有利于提升公司盈利能力和综合竞争力、优化资产负债结构，降低公司流动性
风险。
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五、公司前次募集资金的使用情况
   公司最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式
募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距本次发行董事会决议公告日已
满五个会计年度。公司前次募集资金情况如下：
份有限公司向曾卓等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2015]1705 号）核准，公司向曾卓等发行股份购买亿程信息 100.00%股权并向南
通 锦 融 投 资 中 心 （ 有 限 合 伙 ） 发 行 29,447,852 股 股 份 募 集 配 套 资 金
   根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《前次募集资金使用情况
鉴证报告》（上会师报字（2019）第 3337 号）、《关于江苏新宁现代物流股份有
限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》（上会师报字
（2020）第 2963 号），公司不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者
未经股东大会认可的情形。
六、募集资金专用账户设立情况
   根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使用的
监管要求》《注册管理办法》等的相关规定，公司将建立募集资金专用账户，专
门用于募集资金的集中存放、管理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保
荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，募集资金专用账户不得
存放非募集资金或用作其他用途。
七、本次募投项目实施后是否新增关联交易、同业竞争情况
   本次募投项目实施后，不会导致上市公司新增关联交易的情况，不会导致
上市公司新增同业竞争情况（发行对象及其控股股东已就本次发行出具了《关
于避免同业竞争的承诺函》，详见本募集说明书之“第五节 董事会关于本次发
行对公司影响的讨论与分析”之“三、本次发行完成后，上市公司与发行对象
及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争
的情况”之“（二）本次发行对象及其控股股东关于同业竞争的承诺”）。
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      第四节 本次募集资金收购资产的有关情况
  本次向特定对象发行股票募集资金净额拟用于偿还有息负债和补充流动资
金，不涉及募集资金收购资产的情况。
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  第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划
  截至本募集说明书签署之日，公司未对本次发行完成后的业务和资产作出
整合及调整计划。本次向特定对象发行股票募集资金在扣除相关费用后，将全
部用于偿还有息负债和补充流动资金，公司主营业务不会因本次向特定对象发
行股票而改变，亦不涉及对公司现有业务及资产的变动或调整。
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化情况
  截至本募集说明书签署之日，公司无控股股东和实际控制人。
  本次向特定对象发行股票完成后，大河控股将直接持有上市公司
股将成为上市公司控股股东，河南省财政厅将成为上市公司实际控制人。
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东
和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况
（一）发行人与本次发行对象及其关联方之间的同业竞争情况
  本次发行完成后，大河控股将成为上市公司的控股股东，河南省财政厅将
成为公司实际控制人。
人无关联关系，也不存在同业竞争
  《公司法》第二百六十五条规定：“关联关系，是指公司与控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，
以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为
同受国家控股而具有关联关系”。
  《企业会计准则第 36 号——关联方披露》第六条规定：“仅仅同受国家控
制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方”。
  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》第 7.2.4 条规定：
“上市公司与本规则第 7.2.3 条第二项所列法人受同一国有资产管理机构控制而
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形成第 7.2.3 条第二项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、
经理或者半数以上的董事属于本规则第 7.2.5 条第二项所列情形者除外。
者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人；（二）上市公司董事、监事及高级
管理人员；（三）直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事
及高级管理人员；（四）本条第一项至第三项所述人士的关系密切的家庭成员包
括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配
偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中国证监会、本所或者上市公司
根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公
司对其利益倾斜的自然人”
     因此，除河南投资集团及下属子公司外，发行人与河南省财政厅控制的其
他企业，虽然同属河南省财政厅监管，但不存在该等企业的董事长、经理或半
数以上的董事属于上述 7.2.5 条规定的情形，不因此构成关联关系，也不存在同
业竞争。
     （1）河南投资集团及其下属公司的经营范围
     河南投资集团系河南省政府的投融资主体，河南投资集团及下属子公司的
主营业务包括综合能源、物流浆纸、科技投资、环保产业、健康生活、信息产
业和燃气业务在内的七大业务板块；其中，大河控股及其下属公司为河南投资
集团物流业务板块的运营主体。
     （2）大河控股子公司与公司的同业竞争情况
     大河控股子公司与公司的同业竞争情况具体如下：
 序号              公司名称             是否构成同业竞争
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 序号              公司名称              是否构成同业竞争
     大河控股目前有 8 家控股子公司，已经开展业务的有大河国际贸易有限公
司、大河智运物流（河南）有限公司（以下简称“大河智运”）、中原物流控股
有限公司和河南省商业储运有限公司，其余 3 家子公司未开展经营，1 家在办理
注销登记。已开展经营的大河智运的部分业务与发行人存在同业竞争，但不构
成重大不利影响的同业竞争，具体情形如下：
     ①发行人与大河控股的控股子公司的业务模式不同
     发行人的主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供
应链中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务，主
要包括进出口货物保税仓储管理、配送方案设计与实施，以及与之相关的货运
代理、进出口通关报检等综合物流服务。发行人物流与供应链管理服务中的货
物运输服务，是在公司原有的仓储及仓储增值服务上拓展的附属业务。
     大河智运是一家互联网物流运输公司，主营业务为货物运输。大河智运的
货物运输业务主要是依托互联网平台整合配置运输资源，以承运人身份与托运
人签订运输合同，委托实际承运人完成道路货物运输，承担承运人责任的道路
货物运输；其他未开展经营的 3 家公司在战略定位上主要为物流港、物流基地
的建设运营，与发行人的业务模式不同。
     ②发行人与大河控股的控股子公司的服务客户类型不同
     发行人货物运输主要面向境内外电子信息产业链中的大型企业，运输产品
以 3C 电子信息原材料为主。
     大河智运主要向河南投资集团内企业提供运输服务，运输产品以浆纸、熟
料混凝土和煤炭为主。其他未开展经营的 3 家公司的客户主要为物流公司，与
发行人的服务客户类型不同。
     综上，发行人与大河控股、河南投资集团及其控制的其他企业存在同业竞
争情况，但在业务模式、服务客户类型上存在显著差异，本次发行完成后不会
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新增对发行人构成重大不利影响的同业竞争。
（二）本次发行对象及其控股股东关于同业竞争的承诺
  为解决前述同业竞争及未来潜在的同业竞争问题，维护上市公司及其他股
东的合法权益，大河控股及其控股股东（以下合称“承诺人”）于 2022 年 7 月
  “1、在完成本次交易之日起五年内，并力争用更短的时间，按照相关证券
监管部门的要求，并在符合相关法律法规及规范性文件的前提下，本着有利于
上市公司发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用包括但不
限于资产重组、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决承诺人及
其控制的下属公司与上市公司及其控制的下属公司之间的同业竞争问题。
本次交易后，承诺人将不在现有业务外新增与上市公司构成同业竞争的业务，
包括不通过投资、收购、受托经营等方式新增从事与上市公司业务构成同业竞
争的业务；如承诺人及其控制的下属公司拟出售与上市公司主营业务相关的资
产、业务，则在符合国有资产监督管理相关法律法规规定的前提下，上市公司
在同等条件下均享有优先购买权。
  为避免新增同业竞争，若承诺人及其所控制的下属公司获得与上市公司构
成实质性同业竞争的业务机会（与上市公司的主营业务相同或者相似但不构成
控制或重大影响的少数股权财务性投资商业机会除外），将及时通知上市公司，
若上市公司在收到通知后 30 日内作出愿意接受该业务机会的书面回复，承诺人
及其所控制的下属公司将尽力促成该等业务机会按照合理、公平条款和条件首
先提供给上市公司。
物流股份有限公司章程》等上市公司内部管理制度的规定，不利用自身对上市
公司的控制关系谋取不当利益，不损害上市公司及中小股东的合法利益。
的赔偿责任。
  本承诺函自承诺人获得上市公司控制权之日起生效，并在承诺人拥有上市
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公司控制权的整个期间持续有效。”
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东
和实际控制人可能存在的关联交易的情况
（一）关联交易情况
  报告期内，上市公司与大河控股及其关联方存在关联交易，详见本募集说
明书之“第二节 本次证券发行概要”之“二、发行对象及与发行人的关系”之
“（三）发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司的交易情况”。
  本次发行完成后，如公司与大河控股及其关联方之间发生关联交易，则该
等交易将在符合《股票上市规则》《上市公司治理准则》《公司章程》等相关规
定的前提下进行，同时将及时履行相关信息披露义务。
（二）规范和减少关联交易的措施
  为减少和规范在未来可能与上市公司产生的关联交易，维护上市公司及其
中小股东的合法权益，大河控股及其控股股东（以下合称“承诺人”）于 2022
年 7 月 26 日出具如下承诺：
  “1、本次权益变动完成后，承诺人及承诺人控制的其他公司将按法律、法
规及其他规范性文件规定的要求尽可能避免、减少与上市公司的关联交易；对
于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，承诺人及承诺人控制的其他公司
将遵循市场公正、公平、公开的原则，与上市公司依法签订协议，履行合法程
序，按照有关法律、法规、其他规范性文件及上市公司章程等规定，履行必要
的法定程序并及时履行信息披露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条
件公平，保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该等
交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为。
履行本承诺函中各项承诺。
  本承诺函自承诺人获得上市公司控制权之日起生效，并在承诺人拥有上市
公司控制权的整个期间持续有效。”
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         第六节 与本次发行相关的风险因素
一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利
影响的因素
（一）政策风险
  公司主要从事保税货物一体化供应链管理，业务开展受国家有关保税仓库
管理规定及保税区、保税物流园区、保税物流中心等海关特殊监管区政策法规
的管理，相关监管政策的变化可能对公司的业务发展产生影响。
（二）市场竞争风险
  加入 WTO 后，我国对外贸易量呈现高速增长，拉动了我国物流行业的发展，
国际一流物流公司纷纷进入中国市场，并凭借雄厚的资本实力及长年积累的国
际物流经验形成了一定的竞争力。另外，随着中国经济及物流行业的发展，未
来将有更多国有及民营企业和资本进入物流行业。国内外物流公司及资本的加
入，将大大加剧物流行业的竞争。若公司不能根据行业发展趋势和客户需求变
化持续进行服务模式创新和市场拓展以提高公司竞争力，则公司存在因市场竞
争加剧而导致经营业绩下滑或被竞争对手超越的风险。
（三）下游电子信息产品制造业波动的风险
  公司主营业务是以电子元器件保税仓储为基础，并为电子信息产业供应链
中的原料供应、采购与生产环节提供一体化的物流与供应链管理服务。目前公
司的客户群以电子信息产品制造业的知名公司为主，公司业务量与主要客户电
子信息产品的产销量密切相关。电子信息产品行业和宏观经济周期具有较强的
关联性，其景气状况会随着宏观经济周期出现波动。如果全球经济发生衰退或
宏观经济环境不景气，将对电子信息产品制造业造成不利影响，进而可能对公
司的经营业绩造成直接影响。
（四）拓展新行业、新业务及新模式风险
  公司在深耕电子信息产品制造业物流的基础上，不断探索拓展新行业、新
业务以及新模式，尝试将多年的电子信息产品制造业的仓储物流和供应链管理
经验向其他智能制造行业复制，重点聚焦电子元器件、新能源汽车及零部件等
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行业，并同时开展仓库外包管理、云服务、供应链协同等新业务，为公司业务
转型升级和未来发展积极准备。但由于制造业物流供应链管理有较强的行业属
性，不同行业和客户个性化需求差异较大，公司面临对新行业物流特性及新业
务模式理解不透、相关专业人员储备不足及尝试失败等风险。
（五）物流信息系统研发、运行风险
   为了配合公司各项业务的开展，客户复杂且个性化的需求，以及公司数据
科技驱动的战略要求，公司搭建和应用了诸多信息系统和技术。市场及行业的
快速发展和变化使得公司核心业务系统的建设同样面临技术与服务快速变化的
挑战。公司信息系统涉及的技术种类繁多、迭代迅速，新技术不断涌现，信息
技术以及未来业务需求的变化可能引发一定的信息系统风险。同时，公司多年
的潜心经营积累了大量数据，虽然已建立一系列的信息安全管控机制，但仍存
在一定的因人为或系统引发的信息安全风险。
（六）多业务区域经营带来的管理风险、经营风险和内控风险
   为满足客户需求，公司积极拓展营销网络，完善业务网点，为提高与客户
沟通结算的便利性并满足海关监管要求，在各业务区域设立多家分支机构。子
公司、分支机构数量较多，使得公司在经营管理、内部控制、决策贯彻执行、
信息传递等方面的管理要求不断提高。尽管公司在发展过程中已按照现代企业
制度的要求建立了较为完善的组织管理体系，但仍存在现有管理体系不能完全
适应未来公司发展需要，公司的品牌效应和管理优势可能无法在各个分支机构
得到充分有效发挥的可能性，以及公司决策层与子公司、公司职能部门与子公
司之间信息交流范围扩大，可能导致信息失真、决策时间延长甚至失误、内控
等风险。同时，各分支机构资源相对分散和单一，存在市场开拓困难和抵御风
险能力不足的可能；各分支机构在日常经营管理中可能出现决策失误、内控制
度不能有效执行等情形，给公司带来潜在风险。
（七）业绩下滑及持续亏损风险
   报告期各期，发行人营业收入分别为 88,034.72 万元、66,630.56 万元、
万元、-159.79 万元、-15,626.10 万元和-1,695.20 万元。
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  最近三年，发行人营业收入持续下滑且持续亏损，主要系外部宏观环境导
致主要客户的经营业绩下滑及 2022 年银行贷款逾期导致部分客户流失等因素综
合影响；同时，由于仓租物业等固定性成本下降幅度小于收入下降幅度，导致
利润下滑幅度超过收入下滑幅度。最近一期，发行人营业收入较去年同期增加
长但仍处于亏损状态。
  未来，如果宏观经济环境发生其他不利变化、发行人主要客户经营业绩不
能改善，发行人不能拓展新客户，发行人的经营业绩仍存在下滑和亏损的风险。
（八）偿债压力较大的风险
  截至 2024 年 6 月 30 日，公司负债总额为 69,329.54 万元，其中：短期借
款余额为 25,050.60 万元，预计负债余额为 164.57 万元，应付账款余额为
较重。截至 2024 年 6 月 30 日，公司的资产负债率为 123.64%，流动比率为 0.38，
公司资产负债率较高，公司面临的偿债压力较大。未来公司如不能调整优化资
产负债结构，将继续面临偿债压力较大的风险。
  此外，公司于 2023 年 12 月收到前期火灾事故涉及重大诉讼的终审判决书，
需向人保北京分公司支付赔偿款及案件受理费、保全费合计 21,434.83 万元。公
司已与人保北京分公司就相关赔偿达成意见一致的清偿方案，并按约定支付前
三期款项合计 1,000 万元，若公司后续无法按清偿方案约定及时还款，公司还将
面临被强制执行的风险。
  鉴于公司当前的财务状况，公司已经无法通过市场化间接融资方式筹集到
公司经营及偿债所需资金，目前公司仅能通过股东借款的方式筹集资金，以应
对面临的偿债及其他资金需求。截至目前，公司资产负债率较高、经营业绩为
负等情况尚未有实质改变，因此，公司仍然不排除存在潜在的资金链断裂风险
和信用违约风险的可能性。
（九）应收账款回收风险
  报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 24,587.51 万元、19,305.12 万
元、13,821.98 万元和 15,586.73 万元，占当期流动资产比例分别为 69.48%、
河南新宁现代物流股份有限公司                    募集说明书（申报稿）
发生重大不利变化，公司面临着应收账款不能按期或无法收回的风险，影响公
司资金周转，进而对公司的经营业绩产生不利影响。
（十）同业竞争的风险
  本次发行完成后，大河控股将成为发行人的控股股东，河南投资集团为发
行人的间接控股股东，发行人与大河控股控制的大河智运物流（河南）有限公
司存在同业竞争的情况，针对同业竞争，大河控股、河南投资集团已经出具避
免同业竞争的承诺。若大河控股、河南投资集团未落实相关解决措施或未履行
相关承诺，有可能存在发行人与实际控制人控制的企业同业竞争的情形。
（十一）内部控制不当的风险
  报告期内，公司内部控制在所有重大方面是有效的。由于内部控制具有局
限性，存在不能防止和发现错报的可能。此外，由于情况的变化可能导致内部
控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，公司存在一定内部控
制不当的风险。
（十二）仓库租赁风险
  公司从事仓储服务的部分仓库为通过租赁方式取得。公司与出租方按照市
场化、商业化的标准签订租赁合同，但若出租方因产权变化或租赁到期后对所
出租房产做出其他安排等原因导致公司无法继续租赁房产，可能对公司正常生
产经营产生不利影响。
（十三）汇率风险
  公司从事进口货物保税仓储业务，涉及外币结算，面临汇率波动的风险。
如果未来汇率出现大幅度单向波动，可能对公司业绩造成较大影响。
（十四）每股收益和净资产收益率被摊薄的风险
  本次股票发行完成后，公司净资产规模和股本总额相应增加。由于募集资
金在扣除发行费用后的净额将全部用于偿还有息负债和补充流动资金，短期内
公司每股收益和净资产收益率将存在下降的风险。
河南新宁现代物流股份有限公司                            募集说明书（申报稿）
（十五）股票价格波动的风险
   公司股票价格的波动不仅受发行人盈利水平和发展前景的影响，而且受国
家宏观经济政策调整、金融政策的调控、国内国际政治经济形势、股票市场的
投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响，公司股票价格存在波动的风
险。
二、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素
（一）审批风险
   本次发行尚需经深交所的审核通过以及中国证监会的同意注册，能否获得
深交所的审核通过以及中国证监会的同意注册，以及审核通过和同意注册的时
间等均存在不确定性。
（二）募集资金不足的风险
   本次发行对象为大河控股，本次发行股票募集资金总额为 41,876.9171 万元，
发行对象以现金认购本次发行的全部股票。若本次发行前，发行对象无法筹集
到足够资金，则公司面临不能足额募集资金或者发行失败的风险。
三、其他风险因素
（一）诉讼风险
   截至本募集说明书签署之日，公司存在部分未结诉讼、仲裁和执行案件。
公司因火灾事故与人保北京分公司发生的诉讼，中华人民共和国最高人民法院
于 2023 年 10 月 26 日作出二审判决，判决深圳新宁向人保北京分公司支付赔偿
款 21,287.54 万元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司账面货币资金余额为 4,816.00
万元，现金流较为紧张，公司虽与人保北京分公司就相关赔偿达成意见一致的
清偿方案，但若公司无法按清偿方案约定及时还款，相关资产可能面临被查封、
冻结或被强制执行的风险，进而对公司的财务状况、盈利能力、持续经营等产
生不利影响。
   此外，因公司 2018 年存在虚增营业收入的问题，已受到江苏证监局的行政
处罚，后续可能会面临二级市场投资者以发行人虚假记载为由发起诉讼、要求
公司对其投资损失进行赔偿的风险。
河南新宁现代物流股份有限公司                      募集说明书（申报稿）
（二）公司股票在深交所终止上市的风险
  公司 2023 年末经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计的归属于母公司
的净资产为-13,666.59 万元。根据《创业板股票上市规则》第 10.3.1 条第（二）
款规定，公司已触发退市风险警示。2024 年 4 月 29 日，公司在披露 2023 年年
度报告的同时，披露了《河南新宁现代物流股份有限公司关于公司股票交易被
实施退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告》。
  如公司 2024 年度经营状况不佳，可能导致公司继续出现经营亏损或发生资
产减值。公司目前正在推进向特定对象发行股票募集资金，募集资金总额为
补充流动资金，本次向特定对象发行股票完成后，公司净资产水平将得到大幅
提升。但本次向特定对象发行股票完成时间具有不确定性。
  综上，如 2024 年度公司经审计的期末净资产仍为负值，或者出现《创业板
股票上市规则》规定的其它退市情形，将导致公司股票在深交所退市，面临股
票终止上市交易的风险。
河南新宁现代物流股份有限公司                   募集说明书（申报稿）
           第七节 与本次发行相关的声明
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，
并承担相应的法律责任。
 全体董事：
   田 旭           胡适涵                  张   松
   余帅龙           刘瑞军                  李超杰
   南 霖           王国文                  张子学
全体监事：
  张家铭            金雪芬                  张国华
 全体高级管理人员：
   刘瑞军           周多刚                  李超杰
  张 克
                           河南新宁现代物流股份有限公司
                                  年       月   日
河南新宁现代物流股份有限公司                         募集说明书（申报稿）
二、保荐人及其保荐代表人声明
  本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
  项目协办人：
                 樊启昶
  保荐代表人：
                 霍玉瑛             胡慧芳
  法定代表人：
                 庞介民
                                  天风证券股份有限公司
                                       年   月   日
河南新宁现代物流股份有限公司               募集说明书（申报稿）
        保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明
  本人已认真阅读募集说明书的全部内容，确认本募集说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时
性承担相应法律责任。
  保荐机构总经理：
                 王琳晶
  保荐机构董事长：
                 庞介民
                           天风证券股份有限公司
                             年   月   日
河南新宁现代物流股份有限公司             募集说明书（申报稿）
河南新宁现代物流股份有限公司                           募集说明书（申报稿）
三、保荐人及其保荐代表人声明
  本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
  项目协办人：
                 许 升
  保荐代表人：
                 牛 柯             王   芳
  法定代表人：
                 鲁智礼
                                     中原证券股份有限公司
                                         年   月   日
河南新宁现代物流股份有限公司                募集说明书（申报稿）
        保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明
  本人已认真阅读募集说明书的全部内容，确认本募集说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时
性承担相应法律责任。
  保荐机构总经理：
                 李昭欣
  保荐机构董事长：
                 鲁智礼
                            中原证券股份有限公司
                              年   月   日
河南新宁现代物流股份有限公司                       募集说明书（申报稿）
四、发行人律师声明
  本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法
律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意
见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
 北京市君致律师事务所（盖章）             经办律师（签字）：
 负责人（签字）：                   马鹏瑞：
                            亓   杉：
                            高烨涵：
河南新宁现代物流股份有限公司                  募集说明书（申报稿）
五、会计师事务所声明
  本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出
具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明
书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容
而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
  签字注册会计师：
                 张晓荣          李志杰
  会计师事务所负责人：
                 张晓荣
                        上会会计师事务所（特殊普通合伙）
                                 年   月   日
河南新宁现代物流股份有限公司                  募集说明书（申报稿）
            第八节 发行人董事会声明
一、除本次发行外，董事会未来十二个月内是否存在其他股权融资
计划
  除本次发行外，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他
股权融资计划。若未来公司根据业务发展需要及资产负债状况需安排股权融资
时，将按照相关法律法规履行相关审议程序和信息披露义务。
二、本次发行摊薄即期回报的，发行人董事会按照国务院和中国证
监会有关规定作出的承诺并兑现填补回报的具体措施
  根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展
的若干意见》（国发[2014]17 号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产
重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等法规要求，
为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股票对即期回报摊薄
的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施。具体内容说明如下：
（一）提升公司管理水平
  公司将继续围绕现有业务，进一步提升一体化物流与供应链管理服务水平，
持续加强市场开拓，通过现有业务规模的扩大促进公司业绩提升，降低由于本
次发行对投资者回报摊薄的风险；同时完善内部控制制度，不断提高日常运营
效率，加强预算管理，合理运用各种融资工具和渠道，提高资金使用效率，降
低运营成本，提升经营效率。
（二）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
  公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规
和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；
确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学的决策；
确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法
权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公
司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
河南新宁现代物流股份有限公司                     募集说明书（申报稿）
（三）加强募集资金管理，提高募集资金使用效率
  公司将按照《公司法》《证券法》《创业板股票上市规则》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定管理和使用本次发行募集资金。为保障公司规
范、有效使用募集资金，本次向特定对象发行股票募集资金到位后，公司董事
会将监督公司对募集资金的存储及使用，以保证募集资金合理规范使用，防范
募集资金使用不当的风险。
（四）完善现金分红政策，强化投资者回报机制
  根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》的要求，为完善公司利润
分配政策，增强利润分配的透明度，保护公众投资者合法权益，公司已在《公
司章程》中明确了利润分配原则、利润分配的形式和比例、利润分配的时间、
利润分配的决策机制与程序、利润分配政策的制订与调整机制等内容并结合公
司实际制定了《未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划》。
  未来，在公司业务不断发展的过程中，公司将严格执行利润分配政策，强
化投资者权益保障机制，切实保护投资者的合法权益。
                             河南新宁现代物流股份有限公司
                                    董事会
                                    年     月   日

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