中信建投证券股份有限公司
关于深圳市博硕科技股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：博硕科技
保荐代表人姓名：赵旭 联系电话：020-38380180
保荐代表人姓名：曹雪玲 联系电话：020-38380180
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司董事会次数 无，均已阅相关文件
（2）列席公司股东大会次数 无，均已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 无，均已阅相关文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 5 月 7 日
上市公司人员行为规范、信息披露、
（3）培训的主要内容
募集资金管理等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 保荐芯天下 IPO 项目过程中未对发行
人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端
客户的销售情况，对发行人业绩预计
情况未审慎发表专业意见并督促发行
人提高信息披露质量，被深交所出具
监管函。《关于对中信建投证券股份有
限公司、汪浩吉、方英健的监管函》。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中未能
持续督导上市公司完善制度、采取措
施规范募集资金补充流动资金和偿还
债务使用过程，被山东证监局出具
《关于对中信建投证券股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在
常熟汽饰 2019 年非公开发行可转债持
续督导工作中，未关注发行人历次募
集资金存放和实际使用情况的专项报
告中披露募投目实施进度未达计划进
度的情况，披露的募集资金实际使用
情况的专项核查报告中发表了不真实
的核查意见，被江苏证监局出具《关
于对中信建投证券股份有限公司及张
铁、张悦采取出具警示函措施的决
定》。
中信建投证券积极落实整改，通过发
布业务提醒、持续开展合规培训、深
入学习相关法规、加强对上市公司相
关人员的持续督导培训，提升从业人
员投行执业能力，增强持续督导工作
力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本
发行人被证监会或深交所采取监管措
施的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市博硕科技股份有限公
司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
赵 旭 曹雪玲
中信建投证券股份有限公司
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