甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司
保荐人名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：金字火腿
保荐代表人姓名：陈晨 联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：赵江宁 联系电话：0574-89265162
现场检查人员姓名：陈晨、应怀涵、金泽、吴春晓、李宇昊
现场检查对应期间：2024 年 1 月 2 日-2024 年 6 月 30 日
现场检查时间：2024 年 8 月 19 日-2024 年 8 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料、董事会专门委员会资
料、独立董事专门会议资料及信息披露文件等资料；
（2）核查相关承诺说明函；
（3）查阅公司股东名册；
（4）对公司管理层进行访谈。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司内部审计部门提交的报告、内控评价报告等相关资料；
（3）对公司管理层进行访谈。
√
用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）对公司管理层进行访谈；
（2）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）取得公司防止控股股东及其关联方资金占用专项制度、关联交易管理制度、对外担
保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件；
（3）对公司管理层进行访谈。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）取得公司募集资金管理制度、三方监管协议；
（2）查阅了募集资金专户对账单，抽查募集资金支付凭证及原始文件等材料。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√注2
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司与可比公司披露的定期报告，查阅了相关行业数据，了解公司业绩情况；
（2）与公司管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）对公司管理层进行访谈；
（3）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
止“金字冷冻食品城有限公司数字智能化立体冷库项目”的议案，该议案需提交公司股东大会审议。
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）对公司管理层进行访谈；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来相关资料、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，了解行业经营环境变化情况。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司 2024 年上半
年持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
陈晨 赵江宁
保荐人公章：
甬兴证券有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
