海通证券股份有限公司关于合肥新汇成微电子股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存
放募集资金的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为合肥
新汇成微电子股份有限公司（以下简称“汇成股份”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意合肥新汇成微电子股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2024〕883号），
公司于2024年8月7日向不特定对象发行了11,487,000张可转换公司债券，每张面
值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币1,148,700,000.00元，
扣 除 不 含 税 发 行 费 用 人 民 币 6,172,108.48 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
（特殊普通合伙）于2024年8月13日对本次发行的募集资金到位情况进行了验证，
并出具了编号为天健验〔2024〕336号的《验证报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司、公司子公司设立
了募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行或其有签订募集
资金监管协议权限的上级分行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《合肥新汇成微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》，公司本次发行募集资金总额不超过114,870.00万元（含114,870.00
万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目：
单位：万元
序号 项目 投资总额 本次募集资金拟投入金额
圆金凸块制造与晶圆测试扩能项目
圆测试与覆晶封装扩能项目
合计 138,711.04 114,870.00
因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金的使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在确保不影响公
司募集资金投资项目正常实施，不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全
的前提下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取
更多回报。
（二）现金管理额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及子公司拟使
用最高额不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期
限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全
性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定
期存款、通知存款）。投资产品不得用于质押，公司不得使用上述资金从事以证
券投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
在上述授权额度、期限范围内，请公司董事会授权公司管理层行使现金管理
投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。包括但
不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务
品种、签署合同及协议等。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，
及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将
优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并
严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理
和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、本次将募集资金余额以协定存款方式存放的基本情况
为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文
件要求，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将本次募
集资金存款余额以协定存款方式存放，并授权公司管理层及其授权人士根据募集
资金投资计划及募集资金的使用情况调整协定存款的余额，存款期限自公司董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。协定存款方式安全性强，可根据公司需要随
时支取，流动性好，不会影响募集资金投资计划正常进行，同时可增加资金存储
收益，保障公司股东利益。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司本次现金管理是投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的现金
管理产品（包括但不限于购买结构性存款、定期存款、通知存款等），但金融市
场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地
介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文
件以及《合肥新汇成微电子股份有限公司公司章程》和公司《募集资金管理制度》
等内部制度的有关规定办理相关现金管理业务。
经营效益好、资金运作能力强的金融机构发行的安全性高、满足保本要求、流动
性好的现金管理产品。
在发现或判断有不利因素时及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
以聘请专业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
六、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式
存放募集资金是在确保公司募投项目所需资金和保证资金安全的前提下进行的，
不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公
司主营业务的正常发展。同时，公司本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金
管理及以协定存款方式存放募集资金，能获得一定的投资收益，有利于进一步提
升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
七、履行的审议程序及专项意见
（一）履行的审议程序
公司于2024年8月29日召开公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定
存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资项目
正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度
不超过人民币80,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动
性好、满足保本要求的现金管理产品（包括但不限于购买结构性存款、定期存款、
通知存款等），并以协定存款方式存放募集资金。使用期限自公司董事会审议通
过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
（二）监事会意见
监事会认为：在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金，并将本次募集资金
存款余额以协定存款方式存放，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金
项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，同时可以提高募集资金
的使用效率，获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求
更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。因此监事会同意使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的事项。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
及以协定存款方式存放募集资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了
必要的审批程序；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存
款方式存放募集资金，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，
不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规
定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理及以协定存款方式存放募集资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于合肥新汇成微电子股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的核
查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵庆辰 何 立
海通证券股份有限公司
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