小熊电器: 关于小熊转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

证券代码：002959         证券简称：小熊电器               公告编号：2024-075
债券代码：127069         债券简称：小熊转债
                  小熊电器股份有限公司
  关于“小熊转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%，预计后续
有可能触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将根据《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》
                              （以下简称《自律
监管指引》）及《小熊电器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》
              ”）的相关规定及时履行后续审议程序和信息披露义
务。敬请广大投资者注意投资风险。
  一、可转换公司债券发行上市概况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》
       （证监许可〔2022〕1099号）核准，公司向社会公开发行了5,360,000
张可转换公司债券，每张面值100元，期限6年，发行总额为53,600.00万元。
  经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
                    “深证上[2022]869 号”文同意，公司
“小熊转债”，债券代码“127069”。
  根据《募集说明书》等有关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自本次可
转换公司债券发行结束之日满 6 个月后的第一个交易日（2023 年 2 月 20 日）起至
本次可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11 日）止。
  公司于 2023 年 5 月 23 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》
                                         （公告编号：
                               “小熊转债”的转股价
格由 55.23 元/股调整为 54.44 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 30 日起生
效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于“小熊转债”调整转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。
  公司于 2023 年 11 月 8 日披露了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-
                          “小熊转债”的转股价格由
体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“小
熊转债”调整转股价格的公告》（公告编号：2023-090）。
  公司于 2024 年 1 月 20 日披露了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划部分限制性股票回购注销完成暨不调整
                 “小熊转债”转股价格的公告》
                              （公告编号：
制性股票对可转债转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为 54.41
元/股。具体内容详见该公告。
  公司于 2024 年 5 月 23 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》
                                         （公告编号：
                               “小熊转债”的转股价
格由 54.41 元/股调整为 53.22 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 5 月 30 日起生
效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于“小熊转债”调整转股价格的公告》（公告编号：2024-038）。
  二、可转换公司债券转股价格向下修正条款
  根据《募集说明书》，
           “小熊转债”转股价格向下修正条款如下：
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过方可实施。
  股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；
修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价
和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经
审计的每股净资产值和股票面值。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前
的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价格计算。
  公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体
上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从
股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后
的转股价格。
  若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请
应按修正后的转股价格执行。
  三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
  自 2024 年 7 月 24 日至 2024 年 8 月 30 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘
价格低于当期转股价格的 85%，预计后续有可能触发“小熊转债”转股价格向下修
正条件。若触发条件，公司将根据《自律监管指引》及《募集说明书》的相关规定
及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  四、其他事项
  投资者如需了解“小熊转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于 2022 年 8 月 10
日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《募集说明书》。
  特此公告。
                                   小熊电器股份有限公司
                                        董 事 会