光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技
保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：021-22169999
保荐代表人姓名：侯传科 联系电话：021-22169999
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 2次
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
不适用
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0 次，拟于 2024 年下半年度进行
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
行 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）”的相关说明
无 不适用
动
检查，督促公司严格遵守《证
券法》《公司法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第
经审议授权使用自有资金
运作（2023 年 12 月修订）》《深
括对外投资、风险投资、委 并已于 2024 年 8 月 27 日召
圳证券交易所创业板股票上市
托理财、财务资助、套期保 开第三届董事会第十四次
规则（2024 年修订）》等法律
值等） 会议及第三届监事会第九
法规及相关规定，加强现金管
次会议对前述事项进行了
理的内部控制工作，完善相关
补充确认。
措施，杜绝再次发生类似事件； 2、
保荐机构建议公司及时赎回相
关产品，确保资金安全。
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
受下游客户需求调整、三期
针对业绩下滑情况，保荐机构
将持续关注公司业务发展情况，
务发展、财务状况、管理状 的综合影响，2024 年上半年
提示管理层关注业绩下滑的原
况、核心技术等方面的重大 归属上市公司股东的扣除
因，并督促公司做好信息披露
变化情况） 非经常性损益的净利润较
工作。
上年同期下滑 49.43%。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
四、其他事项
报告事项 说 明
因光大证券在金通灵科技集团股份有限公司 2018 年
发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督
导职责过程中，未按照《上市公司重大资产重组管理
荐机构或者其保荐的公司采取监管
办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
措施的事项及整改情况
有关规定充分履行核查义务，利用其他证券服务机构
专业意见时未进行必要的审慎核查，导致制作、出具
的 2018 年度至 2020 年度持续督导意见存在不实记载。
周平、王世伟作为该项目的财务顾问主办人员，对上
述违规事项负有直接责任。2024 年 4 月 10 日，中国
证监会江苏监管局对保荐机构出具《江苏证监局关于
对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警
示函监管措施的决定》〔2024〕63 号）；2024 年 5 月 14
日，深圳证券交易所对保荐机构出具《关于对光大证
券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的
决定》（深证会〔2024〕146 号）。保荐机构正在对相
关情况进行整改。
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