浙江万得凯流体设备科技股份有限公司
公司简称：万得凯 股票代码：301309
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财
务资助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份
的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以
及外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励
对象的必要性、合理性
是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
级管理人员情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总
额的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励
计划拟授予权益数量的 20％
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持
股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女以及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列
明其姓名、职务、获授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超
过 10 年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责
拟定
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说
明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励
对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计 是
划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市
条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据
是
和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公
司股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予
的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设
置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激 是
励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过
公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级
管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获
授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量
的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）
是
可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益
总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有效
期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超
过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日
是
的确定方式、可行权日、锁定期安排等
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价
格及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》
第二十三条、第二十九条规定的方确定授予价
是
格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作
出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市
公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分
次授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益
的条件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象
每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益
条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激
励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励 是
对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行
使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定
指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权
激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于
前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；
当中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以 是
及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格
的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等 是
方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者
股票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参
是
数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用
及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励
对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实 是
施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠
是
纷或者争端解决机制
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或
是
者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上
市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准
和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
序、完成期限等
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际
情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选
取的对照公司是否不少于 3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限
日之间的间隔是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限
制性股票总额的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的
间隔是否少于 1 年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股
票总额的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是
否少于 1 年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行
权期的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过
激励对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司
股东利益发表意见
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，
见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规
是
定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管
是
理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是
是
否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管
是
理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求
是
履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及
是
全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关
系的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定 是
进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报
管理办法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否
回避表决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是
否拟回避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产
生的一切法律责任。
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