中原证券股份有限公司关于
辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金
进行现金管理的核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为辽宁
何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称“何氏眼科”、“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对何氏眼科使用部分闲置募集资金（含
超募资金）及自有资金进行现金管理的情况进行了审慎核查。核查情况及核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕126 号）同意注册，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）3,050.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
为人民币 42.50 元，募集资金总额为人民币 129,625.00 万元，扣除与本次发行有
关的费用后募集资金净额为人民币 116,431.13 万元。
上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3
月 16 日出具的“容诚验字[2022]110Z0006 号”《验资报告》验证。公司依照规
定对募集资金进行了专户管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金账户内，
公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金的使用计划与管理情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次公开发行
股票募集资金投资项目及其拟使用募集资金投入的金额如下：
单位：万元
使用本次募集资
序号 投资项目 项目总投资
金的金额
合计 49,353.67 49,353.67
目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目建设。鉴
于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，现阶段
募集资金（含超募资金）在短期内将出现部分闲置的情况。
三、本次拟使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高暂时闲置募集资金及闲置自有资金使用效率，在确保不影响募集资金
投资项目正常使用计划及公司正常经营的情况下，公司拟合理利用部分闲置募集
资金及闲置自有资金进行现金管理，以增加资金收益，为公司及股东获取更多的
回报。
（二）额度及期限
公司拟使用不超过人民币 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募
资金）及不超过人民币 70,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用
期限自股东大会审议通过之日起十二个月内有效，如单笔交易的存续期超过了决
议有效期，则决议有效期自动延续至单笔交易到期时止。在上述使用期限及额度
范围内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募
集资金专户。
（三）投资品种
为控制投资风险，公司闲置募集资金拟投资的产品仅限于投资期限不超过
款、大额存单、通知存款等），且符合下列条件：
（1）安全性高，满足保本要求；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或用作其他用途。除此之外，公司使用闲置募集资金进行现金管理时将严格遵
守深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，所投资产品不得违反
相关规定。
公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行
严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠道包括但不限于
商业银行、证券公司等金融机构。相关投资品种不涉及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生
品交易等高风险投资。
（四）实施方式
该议案尚需提交公司股东大会审议。董事会授权经营管理层进行投资决策，
包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、
谈判沟通合同或协议等；在上述投资额度范围内，授权公司管理层代表签署相关
合同文件，财务部门负责组织实施和管理。该授权自股东大会审议通过之日起
（五）信息披露
公司将依据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性
文件的有关规定，做好相关信息披露工作。
（六）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金
（含超募资金）及自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的具体收益不可预期。
（二）风险控制措施
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品。
将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制
和监督，严格控制资金的安全。
金使用情况进行审计、核实。
以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲置
募集资金及闲置自有资金进行现金管理是在确保公司正常运营、募集资金投资计
划正常进行以及确保资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常经营的正常开
展，不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，也不存在变相改变
募集资金投向的情形。同时，通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获
得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
六、相关审批程序及意见
（一）董事会审议情况
分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在
确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用最高额度不超
过人民币 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和最高额度不
超过人民币 70,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过十二个月内有效，如单笔交易的存续期超过了决议有效期，则决议有效
期自动延续至单笔交易到期时止。在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动
使用。同时授权经营管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，
公司财务部门组织实施。该授权自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（二）监事会审议情况
部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，监事会认
为：公司在确保公司正常经营及不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，本
着审慎原则使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的决
策程序符合相关规定，不会影响公司主营业务的正常发展，不会与募集资金投资
项目实施计划相抵触，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向
或损害股东利益的情形。监事会同意公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）
及自有资金进行现金管理，并同意提交股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查：
理经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审议程序，上述事项符合相关
法律、法规的规定，该事项尚需提交公司股东大会审议
理有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募
集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，本保荐机构对何氏眼科使用不超过人民币 70,000 万元（含本数）的
闲置募集资金（含超募资金）及不超过人民币 70,000 万元（含本数）的自有资
金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于辽宁何氏眼科医院集团股份有限
公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的核查意见》
之签章页）
保荐代表人：
钟坚刚 封江涛
中原证券股份有限公司
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