国泰君安证券股份有限公司
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科
保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996
保荐代表人姓名：宋伟 联系电话：0755-23976731
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月均取得银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
未现场出席，提前审阅了历次会
（1）列席公司股东大会次数
议通知及其议案
未现场出席，提前审阅了历次会
（2）列席公司董事会次数
议通知及其议案
未现场出席，提前审阅了历次会
（3）列席公司监事会次数
议通知及其议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
用于自有资金现金管理的情形。
报业绩预告，公司及公司相关人
（2）关注事项的主要内容
员收到中国证券监督管理委员会
青岛监管局出具的警示函，公司
收到深圳证券交易所创业板公司
管理部出具的监管函。
进行整改、采取纠正措施，咨询
持续督导机构专业意见，组织员
工学习募集资金管理相关法律法
规和公司制度，加强募集资金涉
及账户的管理。截至本报告出具
日，公司已将自有资金转出并注
销涉及前述事项的募集资金理财
账户。
示函、监管函的事项，公司已及
（3）关注事项的进展或者整改情况
时出具公告及进行相关整改工
作；保荐机构已针对上述事项出
具《关于青岛海泰科模塑科技股
份有限公司及相关负责人收到警
示函及监管函的管理事务报
告》，上市公司已公告；公司及
相关人员收到上述警示函及监管
函后，高度重视，严格按照青岛
证监局及深圳证券交易所相关要
求进行整改，已向相关机构汇报
整改情况。
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
因公司未及时披露 2023 年 保荐机构已及时督促公司
司相关人员收到中国证券 工作；保荐机构已针对上
监督管理委员会青岛监管 述事项出具《关于青岛海
局出具的警示函，公司收 泰科模塑科技股份有限公
到深圳证券交易所创业板 司及相关负责人收到警示
公司管理部出具的监管 函及监管函的管理事务报
函。 告》，上市公司已公告；
公司及相关人员收到上述
警示函及监管函后，高度
重视，严格按照青岛证监
局及深圳证券交易所相关
要求进行整改，已向相关
机构汇报整改情况。
保荐机构知悉上述问题
后，督促公司立即进行整
报告期内，由于公司相关
改、采取纠正措施，组织
人员将募集资金理财账户
员工学习募集资金管理相
用于自有资金现金管理，
关法律法规和公司制度，
加强募集资金涉及账户的
理财账户不得存放非募集
管理。截至本报告出具
资金或用作其他用途的要
日，公司已将自有资金转
求。
出并注销涉及前述事项的
募集资金理财账户。
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
营业收入 30,904.72 万元，
较上年同期增长 12.72%；
实现归属于上市公司股东
的净利润 752.45 万元，较 向公司了解业绩下滑的原
上年同期下降 76.09%。主 因，督促公司采取积极措
要原因系受首发募投“大 施改善生产经营情况。保
型精密注塑模具项目”投 荐机构将持续关注公司业
展、财务状况、管理状况、核心技
产后尚未产生足额收益以 务发展，提示管理层关注
术等方面的重大变化情况）
覆盖新增的运营管理费 业绩下滑的原因，并督促
用、实施股权激励计划、 上市公司做好信息披露工
发行可转换公司债券使得 作。
有息负债规模增加、公司
对存货计提跌价、人民币
升值影响计提汇兑损失等
因素影响。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁 是 不适用
定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
产的承诺
是 不适用
投资的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部
出具的监管函。保荐机构已及时督促公司出
具公告及进行相关整改工作；保荐机构已针
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 股份有限公司及相关负责人收到警示函及监
情况 管函的管理事务报告》，上市公司已公告；公
司及相关人员收到上述警示函及监管函后，
高度重视，严格按照青岛证监局及深圳证券
交易所相关要求进行整改，已向相关机构汇
报整改情况。
公司公司债券受托管理期间未严格遵守执业
行为准则，存在履职尽责不到位的情况，未能
督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关
信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法
（2015 年修订） 》第七条、第四十九条、第五
十 五 条 ，《 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法
（2021 年修订） 》第六条、第五十八条的规定，
中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出
具警示函的监督管理措施。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有
限公司 2024 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
尹柏元 宋 伟
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
