证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-069
钜泉光电科技（上海）股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票预留授予日：2024 年 8 月 27 日
? 限制性股票授予数量：114,550 股，占目前公司股本总额 120,461,142 股
的 0.10%。
? 股权激励方式：第二类限制性股票
? 限制性股票预留授予价格：15.59 元/股
《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》
（以下
简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）规定的钜泉光电科技（上海）股份有
限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023
年年度股东大会授权，公司于 2024 年 8 月 27 日召开的第五届董事会第十三次会
议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励
计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 8 月 27 日为预留
授予日，以 15.59 元/股的授予价格向 15 名激励对象授予 114,550 股限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
过了《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年
（草案）>及其摘要的议案》
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开了第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于<钜泉
光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实<钜泉光电科技（上海）股份有限公司
次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，
独立董事戚正伟先生作为征集人，就公司 2023 年年度股东大会审议的本次激励
计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024 年 4 月 9 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司
《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》公
告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易
的情形。2024 年 4 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》。
同日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，会议审议通过
了《关于向激励对象首次授予 2024 年限制性股票的议案》，并一致同意将该议案
提交董事会审议。
会第十一次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2024 年限制性股
票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会第十三次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议
《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》
案》。鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，2024 年限制性股票激励计划
的限制性股票授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
公司第五届董事会第十三次会议审议通过《关于调整限制性股票激励计划相
关事项的议案》，具体调整事项如下：
鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，每股派发现金红利 0.80 元，同
时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股，根据《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的相关规定，若在本激励
计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，应对限制性股票授予/归属
数量与授予价格进行相应的调整。
公司董事会根据公司 2023 年年度股东大会的授权，于 2024 年 8 月 27 日召
开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议，会议审议通过了
《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》，将本次激励计划限制性股票
首次及预留授予的价格由 23.40 元/股调整为 15.59 元/股；将限制性股票数量由
整为 139.055 万股，预留授予的限制性股票数量由 9.10 万股调整为 13.195 万股。
除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司 2023 年年度股东大会审议
通过的内容一致。本次激励计划调整后的预留份额为 131,950 股，其中本次预留
授予人数 15 人，预留授予数量 114,550 股，剩余 17,400 股暂未授予，该剩余部
分限制性股票的授予对象应当在本次激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内
明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意
见
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足
如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《钜泉光电科技（上海）股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经
成就。董事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2024 年 8 月 27 日，并同意
以 15.59 元/股的授予价格向 15 名激励对象授予 114,550 股限制性股票。
（1）本次拟被授予权益的激励对象具备《公司法》
《公司章程》等法律、法
规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等文件规定的激励对象条件，符合《激
励计划》规定的激励对象范围，激励对象中无独立董事、监事。本次被授予权益
的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
（2）公司和本次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司本次激励
计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。
（3）公司向激励对象授予预留部分限制性股票的授予日符合《管理办法》
以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经
成就，同意公司将授予本激励计划激励对象预留部分限制性股票的授予日确定为
股限制性股票。
（四）本次授予的具体情况
（1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对
象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期
内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归
属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定。
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示：
归属权益数量
归属期 归属安排 占预留授予权
益总量的比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间未完成归属的或归属条件未成就的限制性股票，不得归属或
递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
获授的限制 占本激励计划 占预留授予
姓名 国籍 职务 性股票数量 拟授出权益数 时公司总股
（股） 量的比例 本比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
Xuming Zhang 副总经理
美国 8,700 0.57% 0.01%
（张旭明） 技术总监
凌云 中国 董事会秘书 7,250 0.48% 0.01%
刁峰智 中国 财务总监 7,250 0.48% 0.01%
二、董事会认为需要激励的其他人员（共 12 人） 91,350 6.00% 0.08%
三、剩余预留部分（尚未授予） 17,400 1.14% 0.01%
合计 131,950 8.67% 0.11%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。
事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站
按要求及时准确披露激励对象相关信息。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
《证券法》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规
则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的
激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，监事会同意公司本次激励计划预留授予激励对象名单，同意公司本次
激励计划的预留授予日为 2024 年 8 月 27 日，并同意以 15.59 元/股的授予价格
向符合条件的 15 名激励对象授予 114,550 股限制性股票。
三、会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的会计处理方法、公允价值确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例——授予限制
性股票》，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型，公司运用该模
型以 2024 年 8 月 27 日为计算的基准日，对授予的 114,550 股第二类限制性股票
的公允价值进行了测算。具体参数选取如下
（1）标的股价：24.05 元（授予日收盘价）
（2）有效期分别为：1 年、2 年、3 年（授予日至每期首个归属日的期限）
（3）历史波动率：17.38%、15.91%、17.03%（分别采用万得全 A——指数
代码：881001.WI 最近一年、两年、三年的年化波动率）
（4）无风险利率：1.35%、1.45%、1.75%（分别采用中国人民银行制定的金
融机构 1 年期、2 年期、3 年期的人民币存款基准利率）
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予限制性股票 114,550 股，按照授予日收盘数据测算限制
性股票的公允价值，预留授予的权益费用总额为 102.66 万元，并最终确认本激
励计划的股份支付费用，该等费用总额作为公司本次激励计划的激励成本将在本
激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经营性损益列支。
根据中国会计准则要求，本次激励计划限制性股票对各期会计成本的影响
如下表所示：
单位：万元
限制性股票摊销成本 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
注：1、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。
本次激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑
本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本次激励计划成本费用的摊销对有
效期内各年净利润有所影响。考虑到本次激励计划对公司经营发展产生的正向作
用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本次激
励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。
四、法律意见书的结论性意见
上海兰迪律师事务所认为：本激励计划调整以及部分预留授予的相关事项已
经取得必要的批准和授权；公司与激励对象均未发生不得授予权益的情况，授予
条件已成就；本激励计划调整限制性股票的授予价格、授予数量与部分预留授予
的授予日、授予数量、授予价格及激励对象人数的确定和信息披露事项符合《公
司法》
《证券法》
《管理办法》
《上市规则》
《自律监管指南》等法律法规及《2024
年限制性股票激励计划》的相关规定，合法、有效。
五、上网公告附件
授予激励对象名单（截至授予日）》；
励计划预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）》；
限制性股票激励计划调整暨部分预留授予限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
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