海通证券股份有限公司
关于灿芯半导体（上海）股份有限公司
新增募投项目实施主体和实施地点的核查意见
上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会《关于同意灿芯半导体（上海）股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕106 号）批复，灿芯半导体（上
海）股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股
票 3,000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 19.86 元，募集资
金总额为人民币 59,580.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导
保荐机构，持续督导期间为 2024 年 4 月 11 日至 2027 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，对公司新增募
投项目实施主体和实施地点的事项进行了专项核查，现将本次核查的情况报告如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2024 年 1 月 17 日出具的《关于同意灿芯半
导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2024]106
号）批准同意，公司首次公开发行人民币普通股 3,000.00 万股，本次发行募集资
金总额 59,580.00 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 52,129.49 万元。容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了
审验，并于 2024 年 4 月 8 日出具了《验资报告》
（容诚验字[2024]200Z0016 号），
验证募集资金已全部到位。上述募集资金已经全部存放于经董事会批准的募集资
金专户管理，公司及灿芯半导体（苏州）有限公司（以下简称“灿芯苏州”）已
与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》，以及经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会
议审议通过的《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议案》，公司
目前募集资金使用情况如下：
单位：万元
调整前拟投 调整后拟投
序
项目名称 总投资额 入募集资金 入募集资金 实施主体
号
金额 金额
网络通信与计算芯片
定制化解决方案平台
工业互联网与智慧城
市的定制化芯片平台
高性能模拟 IP 建设平
台
合计 60,004.75 60,004.75 52,129.49
三、募投项目新增实施主体和实施地点情况
结合行业特点、人才区域分布特点及公司现有技术、人才等方面的优势，
为了更好满足公司募投项目实际开展需要、提高募集资金使用效率、保障募投项
目的实施进度，公司本次新增了募投项目的实施主体和实施地点，未改变募集资
金用途。新增实施主体和实施地点的具体情况如下：
序 调整前 调整后
项目名称
号 实施主体 实施地点 实施主体 实施地点
网络通信与计算
灿芯股份、灿芯苏州、 上海、苏州、
灿芯合肥、灿芯成都 合肥、成都
方案平台
工业互联网与智 灿芯苏州、灿芯股份、 苏州、上海、
芯片平台 灿芯天津 天津
灿芯股份、灿芯苏州、 上海、苏州、
高性能模拟 IP 建
设平台
灿芯天津 天津
注：灿芯合肥指公司全资子公司合肥灿芯科技有限公司；灿芯成都指公司全资子公司灿
芯半导体（成都）有限公司；灿芯天津指公司全资子公司灿芯半导体（天津）有限公司。
（1）灿芯股份
公司名称 灿芯半导体（上海）股份有限公司
公司类型 股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1158 号礼德国际 2 号楼 6 楼
注册资本 12,000 万元
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）
集成电路的设计、研发，软件的研发、制作，销售自产产品，并提供相关技
经营范围 术咨询和技术服务，上述同类产品的批发佣金代理（拍卖除外）。【依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（2）灿芯苏州
公司名称 灿芯半导体（苏州）有限公司
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 苏州工业园区通园路 208 号苏化科技园 7 幢 2F
注册资本 5,000 万元
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）
集成电路及软件的设计、研发、制作、销售、技术咨询和技术服务；自营和
经营范围 代理各类商品和技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
（3）灿芯合肥
公司名称 合肥灿芯科技有限公司
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 G3 楼 A 区 7 层
注册资本 4,000 万元
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）
集成电路及软件的设计、研发、制作、销售、技术咨询和技术服务;自营和代
经营范围 理各类商品和技术的进出口业务（国家限定和禁止的除外）
（依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
（4）灿芯成都
公司名称 灿芯半导体（成都）有限公司
公司类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段 1366 号 E7 座 2 栋 5
注册地址
层 7、8 号
注册资本 1,000 万元
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）
一般项目：集成电路设计；集成电路芯片设计及服务；集成电路销售；软件
经营范围 开发；软件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（5）灿芯天津
公司名称 灿芯半导体（天津）有限公司
公司类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
注册地址 天津市西青经济技术开发区业盛道 17 号人工智能大厦 7 号楼 5 层
注册资本 1,000 万元
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）
一般项目：半导体器件专用设备制造；集成电路设计；集成电路芯片设计及
服务；集成电路销售；软件开发；软件销售；技术服务、技术开发、技术咨
经营范围 询、技术交流、技术转让、技术推广（不含投资人体干细胞、基因诊断与治
疗技术开发和应用）。（不得投资《外商投资准入负面清单》中禁止外商投资
的领域）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
灿芯苏州、灿芯合肥、灿芯成都、灿芯天津均为灿芯股份的全资子公司。
四、本次募投项目新增实施主体和实施地点的原因及对公司的影响
为了应对快速变化的市场需求与竞争环境，基于行业特点、公司现有人才队
伍区域分布特点、现有技术及人才等方面的优势，并充分利用苏州、合肥、天津
及成都等地区在集成电路领域的人力资源优势，整合使用公司研发资源，结合公
司募投项目实际建设情况，公司做出新增募投项目实施主体和实施地点的决定。
公司本次新增募投项目实施主体和实施地点，能够更好满足募投项目开展
需要，提高募集资金使用效率，保障募投项目的实施进度，未改变募集资金的用
途，不会对募投项目的实施产生实质性影响，有利于提升公司盈利能力。符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号—规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件和公司募集资金管理制度的规
定，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。
五、相关审议程序
公司于 2024 年 8 月 28 日第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次
会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体和实施地点的议案》。该议案无需
提交股东大会审议。
六、专项意见说明
监事会意见：
经审核，监事会认为：公司本次新增募投项目实施主体和实施地点，能够
更好满足募投项目开展需要，提高募集资金使用效率，保障募投项目的实施进度，
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件和公司募集资金管理
制度的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，
全体监事一致同意上述事项。
七、本次核查的结论
经核查，保荐机构认为：公司本次新增募投项目实施主体和实施地点事项已
经过公司董事会及监事会审议通过，履行了必要的审批程序；能够更好满足募投
项目开展需要，提高募集资金使用效率，保障募投项目的实施进度，未改变募集
资金的用途，不会对募投项目的实施产生实质性影响，符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件和公司募集
资金管理制度的规定。保荐机构对公司本次新增募投项目实施主体和实施地点事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于灿芯半导体（上海）股份有限公
司新增募投项目实施主体和实施地点的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘勃延 邬凯丞
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