迈信林: 内幕信息知情人登记备案制度(2024年8月修订版)

来源:证券之星 2024-08-29 03:17:28
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       江苏迈信林航空科技股份有限公司
        内幕信息知情人登记备案制度
               第一章 总 则
  第一条 为进一步规范江苏迈信林航空科技股份有限公司(以下简称“公
司”)的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的“公开、公
平、公正”原则,保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》以下简称“《证券
法》”、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》等有关法律、法规及《江苏迈信林航空科技股份有限公司章程》(以下简
称“《公司章程》”)、《江苏迈信林航空科技股份有限公司信息披露管理制
度》的有关规定,特制定本制度。
  第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事长为内幕信息保密工作的
主要负责人,董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理
工作。董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
  监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
  第三条 公司证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作,公司依法报送
或披露的信息,严格按照证券监管有关规定进行。对外报道传送的文件、光盘
等涉及内幕信息及信息披露内容的资料,须经相关职能部门的主要负责人批准,
经公司证券部审核,董事会秘书同意后,方可对外报道、传送。
  第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都
应做好内幕信息知情人登记报备工作,同时做好内幕信息保密工作,不得泄露
内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
       第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
  第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种交易价格有重大影响的,尚未在中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。
  第六条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。
  前款所称重大事件包括:
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十;
(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响;
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法
履行职责;
(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化;
(九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;
(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效;
(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
  第七条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前,应当
将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司内幕信息,不得进行内幕
交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。本制度所指的内幕信息知
情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个人,包括
但不限于:
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员;
(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
(十)法律、法规和中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。
               第三章 登记备案制度
  第八条 在内幕信息依法公开披露前,公司应依照本制度如实、完整地填写
内幕信息知情人档案,及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息,供公司自查和相关监管机构查询。内幕信息
知情人档案材料自记录(含补充完善)之日起至少保存十年。
  第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份
等重大事项,除按照本制度第八条填写上市公司内幕信息知情人档案外,还应
当制作重大事项进程备忘录(见附件一),内容包括但不限于筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督
促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司进行本条所列重大事项的,
应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录报送上海证券交易所。
  第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人
应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
  第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项,以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时;证券公司、证券服务机
构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务,该受托事项对公司股
价有重大影响的;收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价
有重大影响事项的其他发起方,应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案备
案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人
档案分阶段送达相关公司,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于
内幕信息公开披露的时间。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕
信息知情人的登记,并做好内幕信息流转环节涉及各方的内幕信息知情人档案
汇总工作。
  第十二条 内幕信息登记备案的流程:
  (一)当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事
会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各
项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;
  (二)董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知
情人登记表》(见附件二),并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息
知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性;
  (三)董事会秘书核实无误后应按照规定向上海证券交易所、中国证监会
当地监管局进行报备。
  第十三条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备
案材料至少保存十年以上。内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内
幕信息知情人的姓名,身份证号,部门/职务,知悉的内幕信息,知悉的途径及
方式,知悉的时间等。
             第四章 内幕信息保密管理
  第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
  第十五条 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任,公司应当
通过内幕信息知情人签订保密承诺书(见附件三)、保密协议(见附件四)、
内幕信息知情人告知书(见附件五)等必要方式将上述事项告知有关人员。在
内幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送,不得利用
内幕信息买卖公司股票及其衍生品种,或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种,不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
  第十六条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司
董事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向中国证监会当地监管局或上
海证券交易所报告。
  第十七条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公
开信息的,应在提供之前经公司证券部备案,并确认已经与其签署保密协议或
者取得其对相关信息保密的承诺,并及时进行相关登记。
  第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应认真履行职责,关联
方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开
信息的,公司董事会应予以拒绝。
               第五章 责任追究
  第十九条 公司应根据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,公司应当进行核实并依据有关
规定对相关人员进行责任追究,并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送
中国证监会当地监管局。
  内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易,给公司造成严重影响或损
失的,由公司董事会视情节轻重,对相关责任人给予批评、警告、记过、留用
察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、上海
证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
  第二十条 持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人,违反本制
度擅自泄露信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
  第二十一条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、
证券服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节
的相关单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情节轻重,可以解
除中介服务合同,报送有关行业协会或管理部门处理,给公司造成损失的,公
司保留追究其责任的权利。
  第二十二条 内幕信息知情人违反本制度,给公司造成重大损失、构成犯罪
的,将移交司法机关依法追究其刑事责任。
               第六章 附 则
  第二十三条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训,确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密
职责,坚决杜绝内幕交易。
  第二十四条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的,按《上市规则》《上市
公司信息披露管理办法》等有关国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》的相关规定执行。。
  第二十五条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
  第二十六条 本制度自公司董事会审议通过起生效并实施。
                      江苏迈信林航空科技股份有限公司
附件一:
                         江苏迈信林航空科技股份有限公司
                                 重大事项进程备忘录
公司简称:                        公司代码: 所涉重大事项简述:
 序号    交易阶段   时间   地点   筹划决策方式    参与机构和人员      商议和决议内容           签名
注:重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
                                                             公司盖章:
                                                  法定代表人签字:      年    月   日
附件二:
                                 江苏迈信林航空科技股份有限公司
                                      内幕信息知情人登记表
公司简称:                           公司代码:
法定代表人签字:                        公司盖章:

情   知情                                                    知悉内   知悉内   知悉内
         知情人身   所在单位/           证件类     证件号   知情日   亲属关               幕信息         登记时
人   人姓                  职务/岗位                             幕信息   幕信息         登记人
          份      部门              型       码     期    系名称                阶段          间
类   名                                                      地点    方式

    知情人承诺如下:
内幕信息买卖公司股票及衍生品,或者建议他人买卖相关公司股票及其衍生品,不利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利;
  填写说明:
附件三:
          江苏迈信林航空科技股份有限公司
              内幕信息知情人保密承诺书
  根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会和上海证
券交易所的有关规定,作为非公开信息的知情人,兹做出承诺如下:
  本人已经知悉并理解《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海
证券交易所科创板股票交易特别规定》等有关法律、法规以及《江苏迈信林
航空科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等公司规章中关于内
幕信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的全部相关规定。
  本人承诺,作为内幕信息知情人,从即日起将遵守上述相关规定,在内
幕信息(内幕信息名称:    )公开披露前,认真履行保密义务,不泄露内
幕信息,不买卖江苏迈信林航空科技股份有限公司股票或者建议他人买卖江
苏迈信林航空科技股份有限公司股票,不进行内幕交易或配合他人操纵江苏
迈信林航空科技股份有限公司股票及其衍生品种交易价格。
  如违反本承诺,本人将依法承担相应的法律责任并赔偿因此而对江苏迈
信林航空科技股份有限公司造成的损失。
                           承诺人(签名):
                   承诺时间:     年   月    日
附件四:
              江苏迈信林航空科技股份有限公司
                内幕信息知情人保密协议
     本《江苏迈信林航空科技股份有限公司内幕信息知情人保密协议》(以
下简称“本协议”)由以下各方于       年 月 日在苏州签署。
     甲方:
     地址:
     法定代表人:
     乙方:
     地址:
     法定代表人/身份证号:
  为加强江苏迈信林航空科技股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息
保密工作,维护公司及广大投资者的利益,经甲乙双方协商一致,签订本协
议。
     第一条 保密信息
知悉的涉及公司的经营、财务或者其他对公司股票及衍生品种的交易价格有
重大影响的,尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
     (1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
  (2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
     (3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果
产生重要影响;
     (4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发
生大额赔偿责任;
  (5)公司发生重大亏损或者重大损失;
     (6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
  (7)公司的董事、1/3 以上监事或者总裁发生变动;董事长或者总裁无
法履行职责;
  (8)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化;
  (9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破
产程序、被责令关闭;
  (10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效;
  (11)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行
政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者
采取强制措施;
  (12)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;
  (13)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议;
  (14)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
 (15)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
  (16)主要或者全部业务陷入停顿;
  (17)对外提供重大担保;
  (18)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益;
 (19)变更会计政策、会计估计;
  (20)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;
  (21)中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
  第二条 保密义务人(内幕信息知情人)
露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
  第三条 保密义务
外泄露、报导、转送,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
控制在最小的范围内,不得在公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式
传播。
办公场所和专用办公设备。
司提供未公开信息的,乙方应予以拒绝。
息知情人档案登记管理”的相关规定,及时进行档案的填写、备案及其他应
当履行的义务。
  第四条 违约责任
括可得利益。
公司将及时进行自查和做出处罚决定,并将自查和处罚结果报送中国证监会
当地监管局和上海证券交易所备案。
责任人给予批评、警告、扣发奖金、直至解除其职务、开除的处分,并且可
以向其提出相应的赔偿要求。
  第五条 其他规定
信息之日止。
(本页无正文,为《江苏迈信林航空科技股份有限公司内幕信息知情人保密
协议》之签署页)
  甲方:
 授权代表签字:
  日期:
 乙 方:
 签字:
 日期:
附件五:
           江苏迈信林航空科技股份有限公司
             内幕信息知情人告知书
  致:
  根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创
板股票交易特别规定》等有关法律、法规以及《江苏迈信林航空科技股份有
限公司内幕信息知情人登记管理制度》等公司规章中关于内幕信息及知情人
管理、禁止性股票交易条款的全部相关规定,江苏迈信林航空科技股份有限
公司所涉相关事项,属于重大事项。
  根据上述规定,作为内幕信息知情人,从即日起需遵守上述相关规定,
在内幕信息公开披露前,认真履行保密义务,不泄露内幕信息,不买卖江苏
迈信林航空科技股份有限公司股票或者建议他人买卖江苏迈信林航空科技股
份有限公司股票,不进行内幕交易或配合他人操纵江苏迈信林航空科技股份
有限公司股票及其衍生品种交易价格。同时,需按照上述规定及时填写内幕
信息知情人档案。
  特此告知。
           告知人:江苏迈信林航空科技股份有限公司(盖章)
                             年 月   日

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