中国铁路通信信号股份有限公司对通号集团财务有限
公司的风险持续评估报告
根据《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相
关规定，中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“本
公司”）通过查验财务公司金融许可证、营业执照等证件
资料，并审阅财务公司的财务报表及相关数据指标，对财
务公司的经营资质、内控、业务和风险状况进行了评估，
具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况
通号集团财务有限公司是 2022 年 8 月 15 日经中国银行
保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准设
立，并核发金融许可证的非银行金融机构，于 2022 年 8 月
国铁路通信信号集团有限公司（以下简称“通号集团”）和本
公司共同出资设立，注册资本为 20 亿元，本公司出资人民币
亿元，持有财务公司 5%的股权。
法定代表人：戴学兵
注册地址：北京市丰台区汽车博物馆南路 1 号院 1 号楼
企业类型：其他有限责任公司
统一社会信用代码：91110106MABX5B7E32
经营范围：吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办理
成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成
员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信
用鉴证及咨询代理业务。
二、财务公司内部控制的基本情况
财务公司依据《企业集团财务公司管理办法》
《中央企业
全面风险管理指引》《银行业金融机构全面风险管理指引》
《商业银行内部控制指引》等相关法律法规的要求，围绕内
部控制与风险管理目标及原则，通过建立健全内部控制与风
险管理体系，明确内部控制与风险管理职责，及时开展风险
识别与评估，完善内部控制与风险管理措施，强化内部控制
与风险管理保障，持续开展内部控制与风险管理评价和监督
等措施，确保经营目标顺利实现，各项业务合法合规，主要
风险管控有效。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
截至 2024 年 6 月 30 日，财务公司资产总额 135.71 亿
元，负债总额 115.14 亿元，所有者权益合计 20.56 亿元，
亿元。
（二）风险管理情况
自成立以来，财务公司严格按照《中华人民共和国公司
法》
《企业会计准则》
《企业集团财务公司管理办法》和国家
有关金融法规、条例以及财务公司《公司章程》等规范经营
行为，加强内部管理。截至 2024 年 6 月 30 日，未发现财务
公司风险控制体系存在重大缺陷和风险。
（三）监管指标
截至 2024 年 6 月 30 日，财务公司的各项监管指标均符
合《企业集团财务公司管理办法》相关规定要求，未发生重
大经济事故和风险合规事件，主要风险及监管指标情况如下：
截止 2024 年 6
序号 项目 标准值 年初
月 30 日
票据承兑余额/资产余
额
监
管 票据承兑业务余额/存
指 放同业余额
标
票据承兑和转贴现总额
/资本净额
承兑汇票保证金余额/
存款余额
固定资产净额/资本净
额
指
四、关联方在财务公司存贷款情况
财务公司根据本公司董事会审议通过的相关决议及与
关联方签订的《金融服务框架协议》开展存贷款等金融业务。
关联方与财务公司的存贷款情况如下：截至 2024 年 6 月 30
日，关联方在财务公司的存款余额为 50.60 亿元，关联方无
贷款业务。
五、持续风险评估措施
本公司将每半年取得并审阅财务公司的财务报告，对财
务公司的经营资质、业务和风险状况等进行评估，出具风险
持续评估报告，并与本公司半年度报告、年度报告同步披露。
六、风险评估意见
基于以上分析与判断，本公司认为：
（一）财务公司具有合法有效的营业执照、金融许可
证等业务开展依据；
（二）未发现财务公司各项经营不符合国家金融监管
部门规定的情形，各项监管指标符合监管要求；
（三）财务公司建立了较为完整合理的内部控制制度，
能较好的控制风险，未发现财务公司存在重大风险事件及
缺陷，未发现目前经营存在的风险问题。
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