华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
保荐机构名称：华安证券股份有限公司 被保荐公司简称：喜悦智行
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-56683570
保荐代表人姓名：王运龙 联系电话：010-56683570
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数（包括 2023 年报期间） 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2024 年 4 月 30 日，公司接到通知，实际控
制人之一罗胤豪先生被青岛市公安局采取强制
措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。截
止本报告出具日，尚无调查结果说明。
该事项系罗胤豪个人事项，截止本报告出
具日，尚无公安机关相关调查结果说明。罗胤
豪先生直接或间接持有的公司股份尚处于锁定
期内，不存在股份质押情况，其个人事项不影
（3）关注事项的进展或者整改情况 响公司控制权的稳定性。该事项不影响公司日
常 生产经 营活动 ，目前公 司日常 经营运 作正
常，公司董事会及管理层将确保公司及各项经
营 活动正 常进行 。保荐机 构对该 事项持 续关
注。
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
关于公司股份锁定的承诺
是 不适用
股意向及减持意向的承诺
人、非独董董事、高级管理人员关于
上市后三年内稳定股价措施的承诺
事、监事及高级管理人员关于不存在
是 不适用
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
承诺
人，公司董事及高级管理人员关于填 是 不适用
补被摊薄即期回报的具体措施的承诺
人、非独董董事、高级管理人员关于 是 不适用
股份回购和股份买回的措施和承诺
是 不适用
欺诈发行上市的股份购回承诺
人、董事、监事及高级管理人员关于 是 不适用
对承诺履行约束措施的承诺
人、持股 5%以上股东、董事、监事及
是 不适用
高级管理人员关于规范关联交易的承
诺
是 不适用
避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
保荐代表人的公告》，鉴于华安证券原委派的
喜悦智行首次公开发行股票并在创业板上市的
任喜悦智行持续督导保荐代表人，华安证券决
定委派保荐代表人王运龙先生接替杜文翰女士
的工作，负责喜悦智行后续的持续督导工作。
监督管理委员会安徽监管局《关于对华安证券
股份有限公司釆取责令改正措施的决定》
（[2024]18 号）：“一是公司发布的涉及“左
江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；
二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业
务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质
控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情
形不符合《发布证券研究报告暂行规定》 (证
监会公告〔2020〕 20 号) 第三条、《证券公
司投资银行类业务内部控制指引》 (证监会公
告〔2018〕6 号) 第七条等规定，违反了《证
券公司和证券投资基金管理公司合规管理办
法》 (证监会令第 166 号) 第六条第(四) 、
(八) 项、《证券期货业网络和信息安全管理办
法》 (证监会令第 218 号) 第十五条第一款、
《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令
第 117 号) 第三十七条第一款等规定，反映出
你公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，
违反了《证券公司监督管理条例》 (国务院令
第 653 号) 第二十七条第一款规定。根据《证
券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，
我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措
施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应
在收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书
面整改报告。”
华安证券已按照监管要求即行整改，加强了相
关业务的内控和合规管理，提升了内部管理和
公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。
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