国泰君安证券股份有限公司
关于科顺防水科技股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：科顺股份
保荐代表人姓名：刘怡平 0755-23976377
保荐代表人姓名：强强 0755-23976108
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
执行
无 不适用
变动
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
无 不适用
中介机构配合保荐工作的
事 项 存在的问题 采取的措施
情况
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
诺 措施
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责
不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及
时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办
保荐人或其保荐的公司采取监管
法（2015 年修订） 》第七条、第四十九条、第五十五条，
措施的事项及整改情况
《公司债券发行与交易管理办法（2021 年修订） 》第六
条、第五十八条的规定，中国证券监督管理委员会对国
泰君安采取出具警示函的监督管理措施。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
