南凌科技股份有限公司章程
（经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过）
二零二四年八月
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第一章 总 则
第一条 为维护南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股东和债权
人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公
司法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）
《上市公司章程指引》和其
他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和《证券法》和其他有关规定，由蒋小明、陈树林
限合伙）作为发起人，以南凌科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，在深圳市市场
监督管理局注册登记，统一社会信用代码为91440300279303761R。
第三条 公司于2020年11月18日经中华人民共和国证券监督管理委员会“证监许可
[2020]3154号”核准，首次向社会公众发行人民币普通股1823万股，于2020年12月22日在深
圳证券交易所创业板上市。
第四条 公司注册名称：南凌科技股份有限公司
英文名称：NOVA Technology Corporation Limited
第五条 公司住所：深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层
第六条 公司注册资本为人民币13,169.1805万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司的董事长为公司法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定代表
人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表
人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董
事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总经理和其他高级管理人员。
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第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务
负责人。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨是：为客户创造价值，让员工追逐梦想，以科技创新成就
未来。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：软件开发；网络与信息安全软件开发；
物联网技术研发；软件销售；计算机软硬件及外围设备制造；网络设备销售；云计算设备
销售；计算机及通讯设备租赁；以自有资金从事投资活动；技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；信息系统
运行维护服务。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项
目：基础电信业务；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；货物进出口；技术进出
口；进出口代理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认
购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币1元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司集中存管。
第十八条 公司的发起人为：陈树林、蒋小明、深圳市东方富海创业投资企业（有限
合伙）、深圳市众创佳业投资企业（有限合伙）。公司发起人将其在南凌科技有限公司拥有
的权益作为对公司的出资，以南凌科技有限公司截止2016年6月30日经审计的净资产值人
民币5,737.61万元中的5,200.00万元折合股本总额5200万元（共5200万股）。公司设立时，
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发起人及其认购股份情况如下：
序号 发起人姓名或名称 持股数（万股） 出资方式
合计 5200.0000 -
第十九条 公司的股份总数为13,169.1805万股，均为普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得为他人取得本公司的股
份提供赠与、借款、担保以及其他财务资助，公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公
司可以为他人取得本公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股
本总额的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过。
违反前两款规定，给公司造成损失的，负有责任的董事、监事、高级管理人员应当承
担赔偿责任。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。
董事会可以根据股东会的授权，在三年内决定发行不超过已发行股份百分之五十的
股份。但以非货币财产作价出资的应当经股东会决议。
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董事会依照前款规定决定发行股份导致公司注册资本、已发行股份数发生变化的，对
公司章程该项记载事项的修改不需再由股东会表决。
股东会授权董事会决定发行新股的，董事会决议应当经全体董事三分之二以上通过。
公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，本章程另有规定或者股东
会决议决定股东享有优先认购权的除外。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及
其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，收购公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购公司的股份。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规
和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购公
司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项的原因收购公司股份
的，应当经股东会决议。公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之
日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。
属于本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的
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公司股份数不得超过公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开
发行股份前已发行的公司股份，自公司股份在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构对公司的股东、实际控制人转让其所持有的
本公司股份另有规定的，从其规定。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，
在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；所持公
司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，
不得转让其所持有的公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内
和任期届满后六个月内，继续遵守《公司法》等相关法律法规规定的减持要求。
股份在法律、行政法规规定的限制转让期限内出质的，质权人不得在限制转让期限内
行使质权。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东，将其
持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个
月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司
因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性
质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
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第四章 股东和股东会
第一节 股东
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东
持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种
类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东
的持股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。
第三十一条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行
为时，由董事会或股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享
有相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应
的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅、复制公司及公司全资子公司章程、股东名册、公司债券存根、股东会
会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可以要求查阅
公司及公司全资子公司的会计账簿、会计凭证。
第三十三条 股东提出查阅或复制前条第一款第（五）项所述有关信息或者索取资
料的，应当遵守《证券法》等法律、行政法规的规定，并向公司提供证明其持有公司股份
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以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东依据前条规定
要求查阅公司会计账簿、会计凭证的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理
根据认为股东查阅会计账簿、会计凭证有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒
绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司
拒绝提供查阅的，股东可以向人民法院提起诉讼。
股东查阅前款规定的材料，可以委托会计师事务所、律师事务所等中介机构进行。
股东及其委托的会计师事务所、律师事务所等中介机构查阅、复制有关材料，应当遵
守有关保护国家秘密、商业秘密、个人隐私、个人信息等法律、行政法规的规定。
股东要求查阅、复制公司全资子公司相关材料的，适用前四款的规定。
第三十四条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者
决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。但是，
股东会、董事会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的
除外。
未被通知参加股东会会议的股东自知道或者应当知道股东会决议作出之日起六十
日内，可以请求人民法院撤销；自决议作出之日起一年内没有行使撤销权的，撤销权消
灭。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权
书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之
日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补
的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两
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款的规定向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员有前条规定情形，或者他人侵犯公司
全资子公司合法权益造成损失的，公司连续 180 日以上单独或合计持有公司1%以上股
份的股东，可以依照前三款规定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提起
诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东
利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
股东利用其控制的两个以上公司实施前款规定行为的，各公司应当对任一公司的债
务承担连带责任。
（五）法律、行政法规和本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司的控股股东及实际控制人对公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应
严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金
占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损
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害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东会的一般规定
第四十条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换董事、非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（二）审议批准董事会的工作报告；
（三）审议批准监事会的工作报告；
（四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；
（五）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（六）对发行公司债券作出决议；
（七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（八）对修改本章程作出决议；
（九）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十）审议批准本章程第四十一条规定的对外担保事项；
（十一）审议批准本章程第四十二条规定的关联交易、第四十三条规定的交易事项；
（十二）审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产30%的事项；
（十三）审议批准变更募集资金用途事项；
（十四）审议批准股权激励计划；
（十五）审议批准法律、法规、规范性文件和本章程规定的应由股东会决定的其他
事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。除本章程另有约定外，上述股东
会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十一条 公司下列对外担保事项，须经股东会审议并及时披露：
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（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）按照连续十二个月内累计计算原则，担保金额超过公司最近一期经审计净资
产的50%且绝对金额超过人民币5,000万元；
（五）按照连续十二个月内累计计算原则，担保金额超过公司最近一期经审计总资
产的30%；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）法律、行政法规、部门规章或规范性文件规定的应由股东会审议的其他担保
情形。
股东会审议前款第（五）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
在股东会审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实
际控制人支配的股东，不得参与该项表决，表决须由出席股东会的其他股东所持表决权
的过半数通过。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际
控制人及其关联方还应当提供反担保。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按
所享有的权益提供同等比例担保的，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第（一）项
至第（四）项的规定。
第四十二条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在3,000万元以上，且
占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，须经股东会审议通过。
第四十三条 公司发生的交易事项达到下列标准之一的（提供担保、提供财务资助
除外），须经股东会审议通过：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
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年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5,000万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以
上且绝对金额超过5,000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对
金额超过500万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上述交易事项，包括下列类型：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可使用协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出
售此类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售
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此类资产）；
（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
虽有上述，公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受
担保和资助等，可免于按照本条规定履行股东会审议程序。
第四十四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应
当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定董事会人数的2/3（即不足
（二）公司未弥补的亏损达股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股数按股东提出书面请求之日计算。
第四十六条 本公司召开股东会的地点为公司住所地或者公司股东会通知公告中列
明的具体地点。
股东会会议应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当
便于股东参加。发出股东会通知后，无正当理由，股东会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因。公司还
将提供网络投票的方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，
视为出席。股东身份的确认方式依照本章程第三十一条的规定。
第四十七条 公司召开股东会时，将聘请律师对以下问题出具法律意见：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
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（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他相关问题出具的法律意见。
第三节 股东会的召集
第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会，应当由独立董事专门会
议过半数独立董事同意后以书面形式向董事会提出。对独立董事要求召开临时股东会的
提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意
或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会
的通知；董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并根据适用的法律、法规或规范
性文件的规定予以公告。
第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同
意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会
的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东会，并应当以书面形
式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求后的5日内发出召开股东会的通知，
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通知中对原请求的变更，应当征得单独或者合计持有公司10%以上股份的股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股东会，连续
第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同时向公
司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
在股东会决议根据适用的法律、法规或规范性文件予以公告前，召集股东持股比例
不得低于10%。
召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出
机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十三条 监事会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。
第四节 股东会的提案与通知
第五十四条 股东会提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十五条 公司召开股东会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司 1%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开10日前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通知，并根据适
用的法律、法规或规范性文件予以公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东会通知及补充通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东会不
得进行表决并作出决议。
第五十六条 召集人应于年度股东会召开 20 日前（不包括会议召开当日）按照适用
的法律、法规及规范性文件的规定以公告方式通知各股东，临时股东会应于会议召开 15
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日前（不包括会议召开当日）按照适用的法律、法规及规范性文件的规定以公告方式通知
各股东。
第五十七条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的
事项需要独立董事发表意见的，发布股东会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意
见及理由。
公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式
的表决时间以及表决程序。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东会
召开日的深圳证券交易所交易时间；通过互联网投票系统开始投票的时间为股东会召开
当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00。
股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于两个工作日且不多于七个工作日。
股权登记日一旦确认，不得变更。
第五十八条 股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、从业经验、兼职等个人情况；
（二）工作经历，应当特别说明在持有公司5%以上有表决权股份的股东、实际控制
人及关联方单位的工作情况；
（三）与公司或公司的控股股东及实际控制人、持有公司5%以上有表决权股份的股
东、公司其他董事、监事和高级管理人员是否存在关联关系；
（四）披露持有公司股份数量；
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（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
（六）是否存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定的不得被提
名担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；
（七）深圳证券交易所认为应该披露的其他事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十九条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知
中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2
个工作日根据适用的法律、法规或规范性文件予以公告并说明原因。
第五节 股东会的召开
第六十条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对
于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，并
依照有关法律、法规及本章程的规定行使表决权。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席股东会并进行表决。
第六十二条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人、董事会或其他决策机构决议授权的人作
为代表出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证件、能证明其具有法定代
表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、法人
股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十三条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（1）代理人的姓名；
（2）代理人所代表的委托人的股份数量；
（3）是否具有表决权；
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（4）分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（5）委托书签发日期和有效期限；
（6）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十四条 委托书应注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委托书均需
备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代
表出席公司的股东会。
第六十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或单位名称）及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
之前，会议登记应当终止。
第六十八条 股东会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十九条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由过半
数董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行
职务时，由过半数监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反本章程或股东会议事规则使股东会无法继续进行的，
经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
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第七十条 公司制定《股东会议事规则》，详细规定股东会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及
其签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
第七十一条 在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十二条 除涉及公司商业秘密不能在股东会上公开外，董事、监事、高级管理人
员在股东会上应就股东的质询和建议作出解释和说明。
第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准。
第七十四条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师、计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人及记录人应当在会议记录上签名。会议记
录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
资料一并保存，保存期限 10 年。
第七十六条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直
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接终止本次股东会，并及时根据适用的法律、法规或规范性文件予以公告。同时，召集人
还应根据适用的法律、法规或规范性文件向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券
交易所报告。
第六节 股东会的表决和决议
第七十七条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
第七十八条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）聘用、解聘会计师事务所；
（五）变更募集资金用途事项；
（六）公司年度报告；
（七）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事
项；
（五）公司连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
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（六）股权激励计划；
（七）利润分配政策；
（八）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生
重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股
份总数。
公司控股子公司不得取得公司的股份。公司控股子公司因公司合并、质权行使等原
因持有公司股份的，不得行使所持股份对应的表决权，并应当及时处分相关公司股份。
董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东或依照法律、行政法规或者
中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应
当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东
投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十一条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
第八十二条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先
提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东会提供便利。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司将
不与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予
该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
股东会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东会的决议，可以
实行累积投票制；选举两名以上董事或监事时应当实行累积投票制。
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前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或
者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候
选董事、监事的简历和基本情况。
股东会采用累积投票制进行选举时应遵循以下规则：
（一）出席大会的股东（包括股东代理人）持有的上述累积计算后的总表决权为该
股东持有的公司股份数量乘以股东会拟选举产生的董事（独立董事和非独立董事的表决
应当分别进行）或监事人数；
（二）出席大会的股东（包括股东代理人）有权将上述累积计算后的总表决权自由
分配，用于选举各候选人。每一出席大会的股东（包括股东代理人）用于向每一候选人
分配的表决权的最小单位应为其所持有的股份。每一股东向所有候选人分配的表决权总
数不得超过上述累积计算后的总表决权，但可以低于上述累积计算后的总表决权，差额
部分视为股东放弃该部分的表决权；
（三）如果候选人的人数多于应选人数时，即实行差额选举时，则任一候选人均以
得票数从多到少依次当选。如遇票数相同的，则排列在末位票数相同的候选人，由股东
会全体到会股东重新进行差额选举产生应选的董事或监事；
（四）如果候选人的人数等于应选董事或监事的人数时，则任一候选人均以得票数
从多到少依次当选。
有权提名非由职工代表担任的董事、监事、独立董事候选人的为：
（一）董事会、单独或合并持有公司 3%以上已发行股份的股东有权向董事会书面
提名非独立董事候选人，由董事会审议后，提交股东会选举；
（二）监事会、单独或合并持有公司 3%以上已发行股份的股东有权向监事会书面
提名非职工代表监事候选人，由监事会审议后，提交股东会选举；
（三）监事会职工代表监事由公司职工代表大会或其它民主形式选举产生；
（四）董事会、监事会、单独或合并持有公司 1%以上已发行股份的股东有权书面
提名独立董事候选人，由董事会审议后，并提交股东会选举。
提名人在提名董事或监事、独立董事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺，确
认其接受提名，并承诺公开披露的董事或监事、独立董事候选人的资料真实、完整并保
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证当选后切实履行董事或监事、独立董事的职责。
独立董事的提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全
部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人
与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
第八十五条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中
止或不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十六条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为
一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十八条 股东会采取记名方式投票表决。
第八十九条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第九十条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十一条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：赞成、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
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第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十三条 股东会决议应当根据适用的法律、法规或规范性文件及时公告，公告
中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股
份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十四条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东
会决议公告中作特别提示。
第九十五条 股东会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在股东会结束
之后立即就任。
第九十六条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验
期满之日起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产
负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有
个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人因所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
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（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限
尚未届满的；
（八）法律、法规和规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举董事的，该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司应
当解除其职务。
第九十八条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。
董事任期 3 年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律法规、部门规章、规范性文件和
本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人
员职务的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十九条 董事应当遵守法律、法规、规范性文件和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人
或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东会同意，与公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商
业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
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（十）不得利用其在公司的职权谋取不正当利益；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易，应当就与订立合同或者进行交
易有关的事项向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议
通过。
董事的近亲属，董事或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事有其他关
联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用前款规定。
董事不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会。但是，有下列情
形之一的除外：
（一）向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通
过；
（二）根据法律、行政法规或者本章程的规定，公司不能利用该商业机会。
董事未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通
过，不得自营或者为他人经营与公司同类的业务。
董事会对前述事项决议时，关联董事不得参与表决，其表决权不计入表决权总数。
出席董事会会议的无关联关系董事人数不足三人的，应当将该事项提交股东会审议。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国
家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务
范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）认真审阅公司的各项经营、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况；
（四）按时参加董事会会议，保证有足够的时间和精力谨慎、勤勉地履行职责；
（五）应当对董事会决议事项进行充分审查，在审慎判断的基础上独立做出表决；
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（六）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、
完整；
（七）接受监事会对其履行职责情况的合法监督和合理建议，应当如实向监事会提
供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（八）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇一条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
第一百〇二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原
董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇三条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后的合理期间内并不当然解除，在辞职或任期结
束后约定的期限内仍然有效，同时其对公司的商业秘密负有的保密义务在其任期结束后
仍然有效，直至该秘密成为公开信息，并应当严格履行与公司约定的同业竞争限制等义
务。
第一百〇四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司的控股股东、实际控制人指示董事从事损害公司或者股东利益的行为的，与该董
事承担连带责任。
第一百〇六条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
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第二节 董事会
第一百〇七条 公司设董事会，对股东会负责。
第一百〇八条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事为 3 人。
董事会设董事长 1 人。
第一百〇九条 董事会行使下列职权：
（一） 召集股东会，并向股东会报告工作；
（二） 执行股东会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（六） 拟订公司重大收购、因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情
形收购本公司股票、合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（七） 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（八） 决定公司内部管理机构的设置；
（九） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，并决定其报酬和奖惩事项；根据总
经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬
和奖惩事项；
（十） 制定公司的基本管理制度；
（十一） 制订本章程的修改方案；
（十二） 管理公司信息披露事项；
（十三） 决定专门委员会的设置；
（十四） 向股东会提请聘任或者解聘会计师事务所；
（十五） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
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（十六） 对公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
的情形收购本公司股份作出决议；
（十七） 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员
会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事
会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，且委员会成员不得少于三人，审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人；审计委员会成
员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且不得与公司存在任何可能影响其独立客
观判断的关系，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。
董事会对下列事项作出决议前应当经审计委员会全体成员过半数通过：
（一）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（二）聘任、解聘财务负责人；
（三）披露财务会计报告；
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。超过股东会授权范
围的事项，应当提交股东会审议。
第一百一十条 董事会应当就会计师事务所对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东会作出说明。
第一百一十一条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东会决议，提
高工作效率，保证科学决策。
第一百一十二条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目
应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。
（一）本章程第四十一条规定之外的公司担保事项，须经董事会审议通过。董事会
审议公司对外担保事项时，须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议通过。
（二）公司发生下列的关联交易事项（提供担保、提供财务资助除外），须经董事会
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审议通过：
产绝对值0.5%以上的关联交易事项；
（三）除本章程另有规定外，公司发生的交易事项达到下列标准之一的（提供担保、
提供财务资助除外），须经董事会审议通过：
资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
额超过 100 万元；
度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
以上，且绝对金额超过 1000 万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条中的交易事项，包括下列类型的事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或者租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
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（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可使用协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
公司下列活动则不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出
售此类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售
此类资产）；
（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
虽有上述，公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受
担保和资助等，可免于按照本条规定履行股东会审议程序。
第一百一十三条 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十四条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十五条 董事长不能履行职务或不履行职务的，由过半数董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十六条 董事会每年至少召开两次，由董事长召集，于会议召开前通知全
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体董事和监事。
第一百一十七条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会可以提议召
开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十八条 董事会通知可以采取邮件、传真、电话、电子邮件、短信以及即时
通讯工具等会议通知方式；董事会召开定期董事会会议，应当于会议召开 10 日前通知全
体董事和监事；召开临时董事会会议，应当于会议召开 3 日前通知全体董事和监事。有紧
急事项的情况下，需要董事会即刻作出决议的，召开临时董事会会议可不受前述会议通知
时间的限制，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百一十九条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议召开时间和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十条 董事会会议原则上应当以现场会议的方式进行。在保障董事充分表
达意见的前提下，可以采取电话会议、视频会议、书面传签或借助所有董事能进行交流的
通讯设备等方式召开并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十一条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委
托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，
并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未
出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十二条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，
必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会决议表决方式
为现场举手表决、投票表决、签字表决、电子邮件表决。
第一百二十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或个人有关联关系的，
该董事应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项决议行使表决权，也不
得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董
事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足
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第一百二十四条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规、
规范性文件、本章程或者股东会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司
负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百二十五条 董事会应将会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事
应当在会议记录上签名。董事对会议记录有不同意见的，可以在签字时附加说明。公司同
时可以采取录音、录像等方式记录董事会会议情况。董事会会议记录作为公司档案保存，
保存期限 10 年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点，董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十七条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形同时适用于高级管理
人员。
本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条第（六）（七）（八）款关于勤
勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他行
政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
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第一百三十条 总经理和其他高级管理人员每届任期 3 年，连聘可以连任。
第一百三十一条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）向董事会提交公司年度经营计划和投资方案，经董事会批准后组织实施；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
（八）审议批准除需提交董事会或股东会以外的其他交易及关联交易事项；
（九）法律、法规、规范性文件和本章程规定的或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十二条 公司应当制定总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十三条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参会的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十五条 副总经理协助总经理工作，按分工负责分管工作，对总经理负责，
受总经理委托，负责其他方面的工作或者专项任务。
在总经理不能履行职务或不履行职务时，由董事会指定的董事、副总经理或者其他
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高级管理人员代为行使职权。
第一百三十六条 公司设董事会秘书，董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、规范性文件及本章程的有关规定。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、规范性文件或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司的控股股东、实际控制人指示高级管理人员从事损害公司或者股东利益的行为
的，与该高级管理人员承担连带责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十九条 监事应当遵守法律、法规、规范性文件和本章程，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。本章
程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条关于勤勉义务的规定，同时适用于监事。
第一百四十条 监事的任期每届为 3 年，监事任期从股东会选举通过之日起或者职
工代表大会/职工大会通过之日起计算至该届监事会任期届满时止。监事任期届满，连选
可以连任。监事在任期届满以前，股东会或职工代表大会/职工大会不能无故解除其职务。
监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、法规、
规范性文件和本章程的规定，履行监事职务。
第一百四十一条 职工代表监事由职工通过职工代表大会/职工大会或其他形式的民
主程序选举和罢免。
第一百四十二条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，
视为不能履行职责，监事会应当建议股东会予以撤换。
第一百四十三条 监事可以在任期届满前提出辞职，监事辞职应向监事会提出书面
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申请。
第一百四十四条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十五条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十六条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百四十七条 监事执行公司职务时违反法律、法规、规范性文件或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十八条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事的比
例不低于 1/3。监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席
召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过半数监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。
第一百四十九条 监事会行使下列职权：
（一）向股东会报告工作；
（二）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（三）检查公司财务；
（四）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
（六）提议召开临时股东会，在董事会不能履行或不履行本章程规定的召集和主持
股东会职责时召集和主持股东会；
（七）向股东会提出提案；
（八）依照《公司法》相关条款的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
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（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十）本章程规定或股东会授予的其他职权。
监事会可以要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告。
董事、高级管理人员应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者
监事行使职权。
第一百五十条 监事会主席行使下列职权：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）督促、检查监事会决议的执行；
（三）审定、签署监事会报告、决议和其他重要文件；
（四）代表监事会向股东会报告工作；
（五）法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及监事会授予的其他职权。
第一百五十一条 监事会会议每 6 个月至少召开一次。监事可以提议召开临时监事
会会议。召开定期监事会会议，应当于会议召开 10 日前通知全体监事；召开临时监事会
会议，应当于会议召开 3 日前通知全体监事。有紧急事项的情况下，需要监事会即刻作出
决议的，召开临时监事会会议可不受前述会议通知时间的限制，但应当在会议上作出说
明。
第一百五十二条 监事会会议通知可以采取邮件、传真、电话、电子邮件、短信以及
即时通讯工具等会议通知方式。
第一百五十三条 书面的监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点和期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第一百五十四条 监事会会议原则上应当以现场会议的方式进行。在保障监事充分
表达意见的前提下，可以采取电话会议、视频会议、书面传签或借助所有监事能进行交流
的通讯设备等方式召开并作出决议，并由参会监事签字。
第一百五十五条 监事应当亲自出席监事会会议，因故不能出席的，可以书面委托
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其他监事代为出席，委托书中应载明委托人的姓名、代理人的姓名、代理事项、授权范围
和有效期限，并由委托人签名或盖章，代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的
权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百五十六条 监事会作出决议，应当经过半数监事通过。监事会决议的表决，实
行一人一票。监事会决议表决方式为现场举手表决、投票表决、签字表决、电子邮件表决。
第一百五十七条 监事会制定《监事会议事规则》，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十八条 监事会应将会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时附加说明。公司同
时可以采取录音、录像等方式记录监事会会议情况。监事会会议记录作为公司档案保存，
保存期限 10 年。
第一百五十九条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事会决议违反法律、法规、
规范性文件、本章程或者股东会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司
负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第一百六十条 监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点，监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财
务会计制度。
第一百六十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和深圳证
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券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国
证监会派出机构和深圳证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月
和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财
务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十三条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产不以
任何个人名义开立账户存储。
第一百六十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任
意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。
股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，
股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的公司股份不参与分配利润。
第一百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。公积金弥补公司亏损，应当先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补
的，可以按照规定使用资本公积金。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十六条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十七条 公司执行持续稳定的股利分配政策，结合公司的可持续发展，重
视对投资者的合理回报，公司的股利分配政策包括：
（一）利润分配原则
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公司实行持续稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回
报，充分考虑和广泛听取独立董事、监事和股东的要求和意愿，采取持续、稳定的股利
分配政策。
（二）利润分配形式
公司采取现金、股票或者法律法规规定的其他方式分配股利。现金分红方式优先于
股票股利方式。
（三）股利分配的间隔期间
在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可以
根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，从公司成长
性、每股净资产的摊薄、公司股价与公司股本规模的匹配性等真实合理因素出发，公司
可以根据年度的盈利情况及现金流状况另行采取股票股利分配的方式将进行利润分配。
（四）发放现金股利及股票股利的具体条件及比例
公司在具备现金分红条件的情况下，应当采用现金分红进行利润分配。公司实施现
金分红的具体条件为：
的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
润分配按有关规定执行）；
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或
购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5,000
万元；或公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公
司最近一期经审计总资产的 30%。
公司具备现金分红条件的，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供
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分配利润的 10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可
分配利润的 30%。在实施分红后，公司留存未分配利润将主要用于日常生产经营、研究
开发所需流动资金等投入。
公司具备现金分红条件，董事会未作出现金分配预案的，应当在定期报告中披露原
因。
公司在提出现金股利与股票股利结合的分配方案时，董事会应当综合考虑所处行业
特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排
和投资者回报等因素，基本原则如下：
本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
（五）利润分配政策的决策程序
公司每年利润分配预案由董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情
况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的
时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜。董事会审议制订利润分配
相关政策时，须经全体董事过半数表决通过方可提交股东会审议。利润分配政策应提交
监事会审议，经过半数监事表决通过，监事会应对利润分配方案提出审核意见。经董事
会以及监事会审议通过后，利润分配政策提交公司股东会审议批准。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道主动与股东特别是中小
股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等方式，
充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
股东会审议利润分配相关政策时，须经出席股东会会议的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上表决通过。
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（六）利润分配政策的调整
公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东会审议批准的现金分红
具体方案。公司根据生产经营情况、投资规则和长期发展的需要，或者外部经营环境发
生变化，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳
证券交易所的有关规定。利润分配政策的调整需要履行本条第（五）款的决策程序。
（七）利润分配政策的披露
公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，说明是否符合
公司章程的规定或者股东会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策
程序和机制是否完备；独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用；公司未进行现金分
红的，应当披露具体原因，以及下一步为增强投资者回报水平拟采取的举措等；中小股
东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分保护等。如涉
及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和
透明等。
公司因特殊情况无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润
分配方案时，公司应在董事会决议公告和年报全文中披露具体原因，并对公司留存收益
的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经董事会审议通过后提交股东会审议。
公司监事会应对公司利润分配政策的信息披露情况进行监督。
第一百六十八条 公司应当制定股东分红回报规划，经董事会审议后提交股东会审
议决定。公司董事会应当根据股东会审议通过的股东分红回报规划中确定的利润分配政
策，制定分配预案。
公司每三年将重新审议一次股东分红回报规划。根据公司实际生产经营情况、投资
规划和长期发展的需要确需调整股东分红回报规划中确定的利润分配政策的，应当根据
股东（特别是公众投资者）和监事的意见作出适当且必要的修改。经调整后的股东分红
回报规划不得违反坚持现金分红为主，且在无重大投资计划或重大现金支出事项发生的
情况下，每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之十的基本
原则，以及中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案需要履
行本章程第一百六十七条第（五）款的决策程序。
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第二节 内部审计
第一百六十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第一百七十条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。
审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十一条 公司聘用符合《证券法》要求的会计师事务所进行会计报表审计、
净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百七十二条 公司聘用会计师事务所由股东会决定，董事会不得在股东会决定
前委任会计师事务所。
第一百七十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十四条 会计师事务所的审计费用由股东会决定。
第一百七十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当事先通知会计师事
务所，股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百七十六条 公司的通知可以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以电子邮件方式送出
（三）以挂号邮件方式送出；
（四）以公告方式发出；
（五）本章程规定的其他形式。
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第一百七十七条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人
员收到通知。
第一百七十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以挂号邮件送出的，自交付邮局之日起第 5 个
工作日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，自传真到达被送达人信息系统之日起第
系统之日起第 2 个工作日视为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登
日为送达日期。
第一百七十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百八十条 公司指定深圳证券交易所网站及监管机构指定的其他网站和报纸为
刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一
个新的公司为新设合并，合并各方解散。
公司与其持股百分之九十以上的公司合并，被合并的公司不需经股东会决议，但应
当通知其他股东，其他股东有权请求公司按照合理的价格收购其股权或者股份。
公司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之十的，可以不经股东会决议。
公司依照前两款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
第一百八十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上
或者国家企业信用信息公示系统上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通
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知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
第一百八十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统上公告。
第一百八十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十六条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上或者国家企业信用信息公示系统上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接
到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减少注册资本，应当按照股东出资或者持有股份的比例相应减少出资额或者股
份，法律或者本章程另有规定的除外。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
公司依照本章程的规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减
少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义
务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用本条第二款的规定，但应当自股东会作出减
少注册资本决议之日起三十日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公
司注册资本百分之五十前，不得分配利润。
违反法律法规及本章程的规定减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，减免
股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、监事、高级管
理人员应当承担赔偿责任。
第一百八十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
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机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法
办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十八条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其
他途径不能解决的，持有公司 10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事由通过国家企业信用信息
公示系统或其他媒体予以公示
第一百八十九条公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事由通过国家
企业信用信息公示系统或其他媒体予以公示。 公司有前条第一款第（一）项、第（二）
项情形的，且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
依照前款规定修改本章程或者经股东会决议，须经出席股东会会议的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。
第一百九十条 公司因本章程第一百八十八条第一款第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，
开始清算。董事为公司清算义务人，清算组由董事或者股东会确定的人员组成。逾期不成
立清算组进行清算或者成立清算组后不清算的，利害关系人可以申请人民法院指定有关
人员组成清算组进行清算。
第一百九十一条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
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（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十二条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报
纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未
接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权
进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所
欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规
定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破产管理
人。
第一百九十五条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民
法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十六条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
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清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；清算组成
员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十七条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律、法规实施破
产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十八条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）
《公司法》或有关法律、法规或规范性文件修改后，本章程规定的事项与修改
后的法律、法规或规范性文件的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致；
（三）股东会决定修改本章程。
第一百九十九条 股东会决议通过的本章程修改事项应经主管机关审批的，须报主
管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百条 董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的意见修改本章程。
第二百〇一条 本章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第二百〇二条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的
比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大
影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百〇三条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧
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义时，以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百〇四条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“过”、“以外”、“低
于”、“多于”不含本数；本章程所称经审计相关数据均为合并报表数据。
第二百〇五条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百〇六条 本章程未尽事宜或本章程与法律、法规、规范性文件的强制性规定
发生冲突，则以法律、法规、规范性文件的规定为准。
第二百〇七条 本章程由股东会审议通过之日起生效。
（以下无正文，为南凌科技股份有限公司法定代表人签章页）
公司法定代表人：
陈树林
南凌科技股份有限公司
二〇二四年八月
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