兴业证 券股份有 限公司
关于南京磁谷科技股份有限公司
继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
“ ”
兴业证券股份 有 限公 司 (以 下简称 兴 业证 券 、 “保荐机 构 ” )作 为南京
“ ”
磁 谷科技股份 有 限公 司 (以 下简称 磁 谷科 技 、 “公 司 ” )首 次公开发行股 票
并在科 创板 上 市 的保荐机 构 ,根 据 《中华人 民共和 国公 司法 》《中华人 民共和 国
证 券法 》《上 市公 司章程 指 引》《证 券 发行 上 市保荐 业 务 管 理办法 》、《上 海 证 券 交
易所 科创板股 票 上 市规 则 》《上 市公 司监 管指 引第 2号 —— 上 市公 司募集 资金管
理和 使 用 的监管要求 》等有关规 定 ,就 磁 谷科 技使用 暂时 闲置募集 资金进 行现金
管理 的事项进 行 了核查 ,核 查情 况如 下 :
一 、募集 资金 基 本 情况
根据 中国证券 监 督管理委 员会 于 ⒛ 22年 7月 26日 出具 的 《关 于 同意南 京磁
谷科 技股 份有 限公 司首次公开发行股 票注册 的批 复 》(证 监许 可 (2022)1636号 ),
同意磁 谷科 技首 次公开发行股 票 的注册 申请 。磁谷科 技 首次公开发行人 民 币普通
股 (A股 )17,815,300股 ,发 行价格 为 32.90元 /股 ,募 集 资金 总额 为 58,612.34
万元 (人 民币 ,下 同 ),扣 除发行 费用合计 5,755。 ⒆ 万元 (不 含增值税 )后 ,实
际募集 资金净额为 52,856.85万 元 。⒛ 22年 9月 15日 ,公 证 天 业 会 计师事务所
(特 殊 普通合 伙 )就 本 次发行募集 资金 的到账事项 出具 了“苏公 W[2022]B117号 ”
《验 资报 告》,确 认募集 资金 到账 。磁 谷科 技依 照规 定对募集 资金进 行 了专户存
储 ,并 与保荐机 构 、存放募集 资金 的银 行签署 了募集 资金 专户存储 监管协 议 。
二 、募集 资金 投 资项 目情 况
根据 《南 京磁 谷科 技股份 有 限公 司首次公开 发行股 票并在科创 板 上 市招股 说
明书 》,公 司募 集 资金 扣 除发行 费用后 的募集 资金净额全 部用 于 公 司主 营 业 务相
关 的项 目,募 集 的资金计划用 于 以下项 目 :
单位 :人 民币万元
序号 项 目名称 总投资额 拟投入募集资金金额
高效智能一体化磁悬浮流
体设备生产建设项 目
研发 中心 建设项 目 9,000 9,000
补 充流 动 资金 12,000 12,000
合计 45,000 茌5,000
由于募集资金投资项 目建设需要一定周期 ,根 据募集资金投资项 目的实际建
设进度 ,现 阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况 。在不影响募集资金投
资项 目建设、不影响公司正常生产经 营及确保资金安全的情况下 ,公 司将合理利
用闲置募集资金进行现金管理 ,提 高募集资金使用效率 。
三、前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于 ⒛” 年 9月 21日 召开第一届董事会第十一次会议 、第一届监事会第
八次会议 ,审 议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同
意公司在不影响募投项 目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下 ,使
用总额不超过人民币 50,OO0。 OO万 元 (含 本数 )的 暂时闲置募集资金进行现金管
理 ,购 买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品 (包 括但不限于
结构性存款 、协定存款、定期存款、大额存单 、通知存款、收益凭证等 ),增 加
公司收益 ,保 障公司股东利益 。使用期限自公司董事会审议通过之 日起 12个 月
内有效 。在上述额度和期 限内,资 金可循环滚动使用。
公司于 ⒛23年 9月 14日 召开第二届董事会第七次会议、第 二届监事会第六
次会议 ,审 议通过了 《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 ,
同意公司在不影响募投项 目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下 ,
使用总额不超过人民币 硐,OO0,OO万 元 (含 本数 、含前次使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理尚未到期的部分 )的 暂时闲置募集资金进行现金管理 ,购 买安
流动性好、发行主体有保本约定的投资产品(包 括但不限于结构性存款 、
全性高、
协定存款、定期存款 、大额存单 、通知存款 、收益凭证等 ),增 加公司收益 ,保
障公司股东利益 。使用期限自公司董事会审议通过之 日起 12个 月 内有效 。在上
述额度和期限 内,资 金可循环滚动使用。
在 上述使用期限内,公 司严格按照董事会授权的额度对部分闲置募集资金进
行现金管理 。鉴于上述授权期限即将到期 ,公 司拟继续使用暂时闲置募集资金进
行现金管理 。
四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
(一 )投 资 目的
为提高公司募集资金使用效率和收益 ,在 不影响募投项 目建设和募集资金使
用 、确保募集资金安全 的前提下 ,公 司使用暂时闲置募集资金进行现金管理 ,增
加公司收益 ,保 障公司股东权益 。
(二 )投 资产品品种
公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投
资产品 (包 括但不限于结构性存款 、协定存款 、定期存款 、大额存单 、通知存款、
收益凭证等 ),投 资风险可控 。该等现金管理产品不得用于质押 ,不 得用于证券
投资为 目的的投资行为。
(三 )投 资额度及期限
公司使用总额不超过人民币 30,000.00万 元的暂时闲置募集资金进行现金
管理 ,使 用期限 自公司董事会审议通过之 日起 12个 月内有效 。在 上述额度和期
限内,资 金可循环滚动使用 。
(四 )信 息披露
公司将依据按照 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1号 —— 规范运作》《上市公司监管指引第 2号
—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律 、法规以及规范性文
件的要求 ,及 时履行信息披露义务。
(五 )现 金管理收益 的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项
目投资金额不足部分 以及公司 日常经营所需的流动资金 ,并 严格按照中国证监会
及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用 ,现 金管理产品
到期后将归还至募集资金专户 。
(六 )实 施方式
公司董事会授权董事长在 上述额度范围内行使决策权并签署相关法律文件
及具体实施相关事宜 ,包 括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金
额 、选择理财产品品种 、签署合同等。
(七 )审 议程序
本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项 己经公司董事会审议通
过 ,监 事会和保荐机构 已发表明确的同意意见,本 事项无需提交股东大会审议 。
五、对公司 日常经营的影响
公司本次继续使用暂时闲置 募集资金进行现金管理是在确保不影响募投项
目建设 、募集资金使用和确保募集资金安全的前提下进行的,不 会影响募集资金
投资项 目的开展和建设进程 ,亦 不会影响公司主营业务的正常发展 ,符 合公司和
全体股 东的利益 。同时 ,通 过对暂时闲置募集资金进行合理的现金管理 ,可 以提
高募集资金的使用效率 ,增 加公司收益 ,为 公司和股东谋取好的投资回报 。
六 、投资风险及风险控制措施
(一 )投 资风险
尽管公司选择投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品 ,
但金融市场受宏观经济的影响较大 ,不 排除该投资受到市场波动的影响 。
(二 )风 险控制措施
优质合作方、明确现金管理金额 、期间、选择现金管理产品品种 、签署合同及协
议等 。公司财务部负责组织实施 ,及 时分析和跟踪现金管理产品投向、项 目进展
情况 ,一 旦发现或判断有不利因素 ,必 须及时采取相应的保全措施 ,控 制投资风
险。
现存在可能影响公司资金安全 、盈利能力发生不利变化 、投资产品出现与购买时
情况不符的损失等风 险因素 ,将 及时采取相应措施 ,控 制投资风险 。
中调入调出资金 ,禁 止从委托理财账户中提取现金 ,严 禁出借委托理财账户 、使
用其他投资账户 、账外投资 。
计各项投资可能的风险与收益 ,向 董事会审计委员会定期报告 。
请专业机构进行审计 。
七、专项意见说明
(一 )监 事会意见
经 审议 ,监 事会认为 :公 司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理 ,内 容
及审议程序符合 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号 ——规范
运作》《上市公司监管指引第 2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规 、规章及其他规范性文
件的规定和 《公司章程》《募集资金管理制度》的规定 ,且 公司本次使用暂时闲
置募集资金进行现金管理不会影响公司正常经 营 、不会影响公司募集资金投资项
目的开展和建设进程 ,不 存在变相改变募集资金投向和损害公司股 东利益特别是
中小股东利益的情形 ,符 合公司和全体股 东的利益 ,有 利于提高公司的资金使用
效率 ,获 取 良好的资金回报。
综上所述 ,监 事会 同意公司继续使用额度不超过人民币 30,000.00万 元的暂
时闲置募集资金进行现金管理 。
八 、保荐机构核查意见
经核查 ,保 荐机构认为 :磁 谷科技本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的事项 已经公司董事会和监事会审议通过 ,履 行了必要的程序 。本次事项符
合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号 —— 上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定 。该事项有利于提高资金使用
效率 ,获 得一定的投资收益 ,不 影响募集资金投资项 目的正常进行 ,不 存在变相
改变募集资金投向和损 害股东利益的情形 ,符 合公司和全体股东的利益。
综上 ,保 荐机构对公司本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议 。
(以 下无 正 文 )
(本 ∶
页尢Ⅱ文,为 《兴业证券股份亻r限 公司关于i轲 京磁谷科技股份有 k公 司继
续使用暂时闲置芥集资命进行观金管埋的核杏意见》之签草页)
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